SKYWORTH DIGITAL CO.,LTD. — Governance Information 2014

Nov 14, 2014

创维数字股份有限公司

年报信息披露重大差错

责任追究制度

(2014年11月14日第九届董事会第二次会议审议通过)

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创维数字股份有限公司

年报信息披露重大差错责任追究制度

(公司九届董事会第二次会议审议通过)

第一章 总 则

第一条 为提高创维数字股份有限公司（以下简称“公司”或“本 公司”）的规范运作水平，保证公司信息披露的真实、准确、完整、 及时和公平，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 —— 2 号 年度报告的内容与格式》以及相关法律、法规的规定，结合 公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关 人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成 重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。

第三条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员、各子公 司负责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其 他人员。

第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观 公正、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。

第五条 董事会秘书负责收集、汇总与追究责任有关的资料，并 按制度规定提出相关处理方案，上报公司董事会批准。

第二章 年报信息披露重大差错的责任追究

第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任：

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• 1、违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》和《企业

• 会计制度》等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错 或造成不良影响的；

2、违反《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》以及中国证监会和深圳证券交易所发布的有关年报信息 披露指引、准则、通知等，使年报信息披露发生重大差错或造成不良 影响的；

• 3、违反公司《章程》、《信息披露事务管理制度》以及公司其

• 他内部控制制度，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；

• 4、未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披露

• 重大差错或造成不良影响的；

• 5、年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或造成

• 不良影响的；

  • 6、其他个人原因造成年报信息披露重大差错或造成不良影响的。 第七条 有下列情形之一，应当从重或者加重处理。

• 1、情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因

• 素所致的；

  • 2、打击、报复、陷害调查人或干扰、阻挠责任追究调查的；

  • 3、不执行董事会依法做出的处理决定的；

  • 4、董事会认为其它应当从重或者加重处理的情形的。

  • 第八条 有下列情形之一的，应当从轻、减轻或免于处理。

  • 1、有效阻止不良后果发生的；

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• 2、主动纠正和挽回全部或者大部分损失的；

• 3、确因意外和不可抗力等非主观因素造成的；

• 4、董事会认为其他应当从轻、减轻或者免于处理的情形的。

第九条 在对责任人作出处理前，应当听取责任人的意见，保障

其陈述和申辩的权利。

第三章 追究责任的形式及种类

第十条 追究责任的形式：

• 1、责令改正并作检讨；

• 2、通报批评；

• 3、调离岗位、停职、降职、撤职；

• 4、赔偿损失；

• 5、解除劳动合同。

第十一条 公司董事、监事、高级管理人员、各子公司负责人出 现责任追究的范围事件时，公司在进行上述处罚的同时可附带经济处 罚，处罚金额由董事会视事件情节进行具体确定。

第四章 附则

第十二条 本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规相悖的，按

有关法律、法规、规章处理。

第十三条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

第十四条 本制度经董事会批准发布之日起开始实施。

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