SKYWORTH DIGITAL CO.,LTD. — Audit Report / Information 2010

Mar 18, 2011

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华润锦华股份有限公司董事会 关于 2010 年度内部控制的自我评价报告

根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》 和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规 章制度的要求，公司先后制定了《股东大会议事规则》、《董事会议 事规则》等一系列公司内部管理制度，建立了较为有效的内部控制制 度体系。上述各项制度对公司的生产经营起到了有效的监督、控制和 指导的作用。公司董事会下设审计委员会，设主任委员一人，委员四 人，主要负责监督内部控制制度的执行情况、评价内部控制制度的科 学性和有效性、提出完善内部控制制度的建议等工作。

报告期内，公司内部控制活动及建立健全的各项内部控制制度符 合国家有关法律、法规和监管部门的要求，保证了公司经营管理的正 常进行，具有合理性、完整性和有效性。

公司董事会及董事会审计委员会、公司内部审计部门对公司的内 部控制及运行情况进行了全面检查，公司2010年度内部控制的有效性 自我评价如下：

• 一、公司内部控制综述及重点活动

• （一）公司内部控制的组织架构

• 1、公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东，

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特别是中小股东能够充分行使自己的权利；

2、公司董事会是公司的决策机构，对公司股东大会负责。董事 会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会四 个专业委员会。董事会秘书负责处理董事会日常事务，对董事会负责；

3、公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高管 人员的行为及子公司的财务状况进行监督及检查，并向股东大会负 责。

4、公司董事会聘请常务副总经理、副总经理、财务总监等高级 管理人员对公司日常生产经营进行管理，保证公司的正常经营运转。 （二）公司内部控制制度建立健全情况

根据《上市公司内部控制指引》的要求，公司在2007年进行了专 项治理整改活动后，已建立健全了更加完善的内部控制制度，形成了 完善的法人治理机构。2010年公司对原有的制度进行了清理，2010 年第七届董事会第十六次会议修订了《公司章程》。

（三）公司内部审计部门的设立，人员配备及工作的主要情况公 司设立有专门的内部审计机构并配备有专门审计人员，负责执行内部 控制的监督和检查，独立行使审计监督职权。内部审计人员均具备会 计、审计等专业知识，保证公司内部审计工作的有效运行。2010年在 公司董事会、监事会的监督与指导下，审计部依法独立开展公司内部 审计、督查工作，采取定期与不定期检查方式，对公司和子公司财务、 重大项目、生产经营活动等进行审计、核查，对经济效益的真实性、 合法性、合理性做出合理评价，并对公司内部管理体系以及子公司内

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部控制制度的情况进行监督检查。切实保障公司规章制度的贯彻执 行，降低公司经营风险，强化内部控制，优化公司资源配置，完善公 司的经营管理工作。

（四）信息披露与透明度情况

公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司公平信息披露指引》、《公司章程》、《信息披露 管理制度》的规定，真实、准确、完整、及时、公平地披露有关信息， 同时不断加强自愿性信息披露，并切实做好投资者关系管理工作，促 进公司与投资者之间的良性沟通。报告期内，未有违反《内部控制指 引》、《信息披露事务管理制度》的情形发生。

（五）控股股东与公司的关系

公司坚持与大股东及其关联企业在业务、人员、资产、机构及财 务等方面完全分开，保证了公司具有独立完整的业务及自主经营能 力。

（六）关联交易的内部控制情况

公司制定了《关联交易管理制度》，对公司关联交易的原则、关 联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的披露等作了详尽 规定，公司发生的关联交易严格依照公司《关联交易管理制度》的规 定执行。报告期内，公司关联单位发生的关联交易已按照《公司法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等的规定，履行了 董事会和股东大会的决策程序，未有违反《内部控制指引》及公司《关 联交易管理制度》的情形发生。

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（七）募集资金使用的内部控制情况

公司制定了《募集资金使用管理办法》，对募集资金投向、募集 资金使用的审批、未使用募集资金的存放、变更、募集资金使用情况 的报告和监督以及责任追究等作了明确规定，确保募集资金的安全。 报告期内，公司无募集资金使用情况。

（八）对控股子公司的内部控制情况

公司制定了《内部控制制度》，对控股子公司的管理进行了要求； 制定了《信息内部报告制度》，规定了控股企业重大事项上报及信息 披露管理程序。

对控股子公司经营活动进行必要的检查、监督和指导。控股子公 司制定该企业年度经营计划，并对计划完成情况定期考核。各控股子 公司定期向公司资本运营部、财务部报送相关经营数据资料和财务报 表。

在公司各相关部门的督促和指导下，控股子公司基本建立健全了 各项内部管理制度及风险管理程序。

（九）对外担保的内部控制

为规范公司对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，公司在 《公司章程》中明确了股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权 限。公司对外担保的内部控制遵循合法、审慎、互利、安全的原则， 严格控制担保风险。报告期内，公司除对控股子公司担保外，无其他 对外担保和违规担保行为发生。

（十）重大投资的内部控制

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公司重大投资坚持合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风 险，注重投资效益。《公司章程》中对董事会及股东大会在重大投资 的审批权限均有明确规定，公司还建立了严格的审查和决策程序。对 照深圳证券交易所《内部控制指引》的有关规定，公司对投资的内部 控制严格、充分、有效，未有违反《内部控制指引》的情形发生。 二、公司内部控制存在的问题及整改计划

公司将严格遵守中国证监会的有关规定及深圳证券交易所《内部 控制指引》的要求，按照公司《内部控制制度》的规定，不断加大公 司董事、监事、高级管理人员培训学习力度，进一步提高董事会的科 学决策能力和决策效率；持续加强公司内部控制制度的完善，进一步 提高公司规范治理的水平。

进一步加强投资者关系管理工作，重视与投资者的沟通和联系， 主动征求和听取投资者对公司治理与经营发展的意见和建议，促进投 资者对公司的了解和认同，通过充分的信息披露加强与投资者的沟 通，促进投资者对公司的了解和认同，在投资者中建立公司的诚信度， 建立公司良好的资本市场形象，实现公司价值最大化和股东利益最大 化。

为加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司 内、外部信息报送和使用管理，公司在2010年3月24日第七届董事会 第十六次董事会制定实施《内幕信息知情人管理制度》、《外部信息 报送和使用管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》。 三、公司内部控制情况的总体评价

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公司根据自身的实际情况，建立了较为完备的内部控制制度，保 证了公司各项业务活动的正常进行。在经营管理方面，通过建立和完 善符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织机构，形成科学的决 策机制、执行机制和监督机制，保证公司管理目标的实现；在财务管 理方面，通过规范公司会计行为，保证会计资料真实完整，提高会计 信息质量，建立了覆盖公司各个环节的财务控制制度；在信息披露方 面，通过全面、系统的《信息披露事务管理制度》的制定，规范了信 息披露的各种程序，提高了信息披露的质量，增强了公司的透明度， 公司内部控制制度符合中国证监会、深圳证券交易所的相关要求。

华润锦华股份有限公司董事会 二〇一一年三月十七日

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