SINOTHERAPEUTICS INC. — Board/Management Information 2025

Apr 29, 2025

上海官泰医药科技股份有限公司

独立董事 2024 年度述职报告

(吕勇)

作为上海官泰医药科技股份有限公司(以下简称"公司")独立董事,严格 按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券 法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、 规范性文件和《上海宣泰医药科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")

《上海官泰医药科技股份有限公司独立董事工作制度》(以下简称"《独立董事工 作制度》")等相关规定,我积极参加相关会议,认真审议议案,并对相关事项发 表独立意见, 积极履职, 尽职尽责, 充分发挥独立董事作用, 切实维护公司整体 利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2024年度履职情况报告如下:

一、独立董事的基本情况

(一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况

吕勇: 1957年出生, 1984年毕业于上海财经大学, 本科学历。1984年7月 至1997年7月历任上海市审计局科员、主任科员、副处长、处长; 1997年7月 至 2003年3月任上海一百(集团)有限公司总会计师、财务总监; 2003年3月 至 2017年9月任百联集团有限公司财务总监; 2013年2月至 2021年5月任上 海现代中医药股份有限公司独立董事; 2018 年 7 月至今任东方国际集团有限公 司外部董事:2020年 12 月至 2023 年 12 月任上海复旦复华科技股份有限公司独 立董事: 2021 年 2 月至今任东浩兰生会展集团股份有限公司独立董事; 2022 年 9 月至 2023 年 12 月仟爱普香料集团股份有限公司独立董事: 2023 年 5 月至今 任科博达技术股份有限公司独立董事。2020年8月至今任公司独立董事。

(二) 独立性说明

作为公司的独立董事,本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未 在公司主要股东以及关联企业中担任任何职务。任职资格符合《公司法》、《公司 章程》等相关法律、行政法规和部门规章的要求。本人未受过中国证监会及其相 关部门的处罚和证券交易所惩戒,能够确保客观、独立的专业判断,不存在影响

独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

2024年,本人忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责,积极出席公司董事会 会议、股东大会、董事会专门委员会会议, 具体情况如下:

(一) 参加股东大会、董事会会议情况

	参加股东大 会情况
本年应参 加董事会 次数	亲自出 席次数	以通讯 方式参 加次数	委托出 席次数	缺席 次数	是否连续两 次未亲自参 加会议	出席股东大 会的次数
					否

作为公司独立董事, 我独立、客观、审慎的对公司 2024 年度董事会所有议 案行使表决权, 对各项议案均投了赞成票, 无提出异议的事项, 也没有反对、弃 权的情形。我本着勤勉尽责的态度, 在每次董事会前认真审阅议案及相关材料, 对关联交易等相关事项发表了意见。同时,我依据多年实务积累的经验和专业能 力对董事会及公司的运作经营提出了合理建议。

报告期内,公司股东大会、董事会会议的召开及重大事项的表决符合法律法 规等相关规定。

专门委员会	应出席次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数
审计委员会
薪酬与考核委员会
独立董事专门会议	应出席次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数
			U

(二) 参加董事会专门委员会会议及独立董事专门会议情况

本人现担任董事会审计委员会召集人及薪酬与考核委员会委员。报告期内, 本人认真履行职责,参加审计委员会及薪酬与考核委员会会议共计10次、参加 独立董事专门会议 1 次。2024 年度, 本人对公司董事会专门委员会及独立董事 专门会议的各项议案及公司其他事项没有提出异议, 对各项议案均投同意票。

(三) 现场考察、上市公司配合独立董事工作的情况

报告期内,我对公司进行了现场考察,密切关注公司的经营管理情况和财务 状况,并通过电话和邮件,与公司高级管理人员、经办人员等沟通,及时获取公 司重大事项的进展情况: 积极参加公司业绩说明会, 加强与投资者的交流。在召 开董事会及相关会议前, 公司认真组织准备会议资料, 并及时准确传递, 为独立 董事工作提供了便利条件, 为我做好履职工作提供了全面支持。

三、独立董事年度履职重点关注的情况

(一) 关联交易情况

2024年2月7日, 公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》。对该关联交易事项,本人与其他两位独立董事 进行了认真审核并发表了一致明确同意的意见。

(二) 上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案

报告期内, 公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形。

(三) 被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

报告期内, 公司不存在被收购的情形。

(四) 披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

报告期内, 公司严格依照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法 律法规及规范性文件的要求, 按时编制并披露了《2023年年度报告》《2024年第 一季度报告》《2024年半年度报告》《2024年第三季度报告》,准确披露了相应报 告期内的财务数据和重要事项, 向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均 经公司董事会和监事会审议通过,公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期 报告签署了书面确认意见。

公司积极推进内部控制制度建设,建立了较为完善的内部控制制度体系并能 得到有效执行。报告期内,公司内部控制机制基本完整、合理、有效。公司各项

生产经营活动、法人治理活动均严格按照相关内控制度规范运行,有效控制各种 内外部风险。

(五) 聘任或者更换会计师事务所情况

在 2024年度内, 公司聘请上会会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2024 年度的宙计机构。本人认为: 上会会计师事务所 (特殊普通合伙) 具有从事证券 业务资质,严谨敬业,计划安排详细,派驻的审计人员具有良好的职业操守,审 计工作经验丰富, 熟悉公司的经营发展情况, 其为公司出具的审计报告客观、公 正地反映了公司的财务状况和经营成果。

(六) 聘任或者解聘上市公司财务负责人

报告期内, 公司财务负责人未发生变动。

(七)因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会 计差错更正

报告期内, 公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计 变更或者重大会计差错更正的情形。

(八) 提名或者任免董事, 聘任或者解聘高级管理人员

报告期内, 公司不存在提名或者任免董事, 聘任或者解聘高级管理人员的情 况。

(九)董事、高级管理人员的薪酬

报告期内, 公司第二届董事会第九次会议审议了《关于公司 2023 年度高级 管理人员薪酬考核结果的议案》、《关于公司 2024 年度高级管理人员薪酬方案的 议案》、《关于公司 2024 年度董事薪酬的议案》。公司董事、高级管理人员薪酬符 合公司实际经营情况及所处行业、地区的薪酬水平,考核、发放的程序符合国家 有关法律法规、《公司章程》及公司绩效考核和薪酬制度的规定和要求。

四、总体评价及建议

作为公司的独立董事, 我在 2024 年度严格遵守相关法律法规、规范性文件

以及《公司章程》的相关规定,积极有效的履行了独立董事职责,对公司的相关 事项发表了相关意见,与公司董事、监事、管理层就公司经营、业务等事项密切 沟通、积极讨论。我运用自身的专业知识及经验为公司的重大事项决策提供切实 可行的建议,维护了公司的整体利益,尤其是中小股东的合法权益,尽到了勤勉 尽责的义务。

在 2025年, 我将在去年工作的基础上, 进一步加强与公司董事、监事及管 理层的沟通,继续独立公正、谨慎勤勉地履行独立董事的职责,利用自己的专业 知识和经验为公司业务运营提供更多合理有效的建议,切实维护公司整体利益和 中小股东的合法权益。

特此报告。

独立董事: 吕勇

2025年4月28日

[本页无正文,为《上海宣泰医药科技股份有限公司独立董事2024年度述职报告》 $\bar{\alpha}$ 之签署页]

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