Sinosun Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2012

Apr 18, 2013

关于深圳兆日科技股份有限公司

募集资金年度存放与实际使用情况
的鉴证报告

中瑞岳华专审字 [2013] 第 1571 号

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目 录

1 、 鉴证报告 1 2 、 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 3

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中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙） RSM China Certified Public Accountants 电话： +86(10)88095588 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 Office Address:3-9/F,West Tower of China Overseas Tel ： +86(10)88095588 号院 7 号楼中海地产广场西塔 3-9 层 Property Plaza, Building 7,NO.8,Yongdingmen Xibinhe Road, Dongcheng District, Beijing 传真： +86(10)88091199 邮政编码： 100077 Post Code:100077 Fax ： +86(10)88091199

关于深圳兆日科技股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告

中瑞岳华专审字 [2013] 第 1571 号

深圳兆日科技股份有限公司全体股东：

我们接受委托，对后附的深圳兆日科技股份有限公司（以下简称“贵公司”） 截至 2012 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专 项报告》进行了鉴证工作。

按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》（证监会公告 [2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告 格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规 定，编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》，提供真实、 合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的 其他证据，是贵公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上，对《董 事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 — 历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国注册会 计师职业道德守则，计划和执行鉴证工作以对《董事会关于募集资金年度存放与实 际使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过 程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。 我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

我们认为，贵公司截至 2012 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存 放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告 [2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金 年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制。

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本鉴证报告仅供贵公司 2012 年年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他 目的。

中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：

· 中国 北京 中国注册会计师：

2013 年 4 月 17 日

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深圳兆日科技股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

深圳兆日科技股份有限公司 董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

根据中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监会 ” ）发布的《上市公司监管 指引第 2 号 —— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告 [2012]44 号） 和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证 券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情 况的专项报告格式》等有关规定，深圳兆日科技股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” 或 “ 本 公司 ” ）董事会编制了截至 2012 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况的 专项报告。

一、募集资金基本情况

经中国证监会证监许可 [2012]693 号《关于核准深圳兆日科技股份有限公司首次公 开发行股票的批复》核准，本公司向社会公开发行境内上市内资股（ A 股） 28,000,000 股，每股发行价计人民币 23 元。募集资金净额计人民币 587,488,524.42 元，其中超募 资金计人民币 481,815,224.42 元。

本次公开发行募集资金在扣除发行费用后将主要用于下列项目投资：

（单位：万元）

			（单位：万元）
序号	项目名称	投资额	拟投入募集资金额
1	电子支付密码器系统升级改造项目	7,542	7,542
2	金融票据防伪防克隆产品研发及产业化项目	4,026	4,026
	合 计	11,568	11,568

二、募集资金到位情况

2012 年 6 月 25 日，本公司首次公开发行普通股（ A 股） 28,000,000 股，募集资金 总额计人民币 644,000,000.00 元，扣除承销保荐费用计人民币 47,640,000.00 元及审计验 资费用、律师费、财务顾问费、信息披露费、登记托管费、印花税、发行手续费等计 人民币 8,871,475.58 元，实际募集资金净额计人民币 587,488,524.42 元。业经利安达会 计师事务所有限责任公司以 [2012] 第 1038 号验资报告审验在案。 本公司超募资金计人民币 417,815,224.42 元。

三、募集资金存放和管理情况

2011 年 4 月 15 日，经本公司第一届董事会第三次会议决议通过《关于制定 < 募集 资金管理制度（草案） > 的议案》，为进一步规范公开募集资金的管理和使用，提高募

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深圳兆日科技股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金使用安全，切实保护投资者 利益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、 《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》 等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定《深圳兆日科技股 份有限公司募集资金管理制度》。

对募集资金使用方面，均由使用部门提出资金使用计划，在董事会授权范围内经 主管经理签字后报财务部，由财务经办人审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及 总经理签字后予以付款；超过董事会授权范围的支出，除履行上述程序外还需经公司 董事会审批。

2012 年 7 月 18 日，本公司、平安证券有限责任公司分别与上海浦东发展银行股 份有限公司深圳分行、中国农业银行股份有限公司深圳东部支行、中国建设银行股份 有限公司深圳市分行上步支行、招商银行股份有限公司深圳泰然支行、中国工商银行 股份有限公司深圳喜年支行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户 存储。

截至 2012 年 12 月 31 日止，本公司募集资金存放于银行募集资金专户的存储情况 如下：

银行名称 账号 账户性质 中国建设银行股份有限公司深圳市分行上步支行 44201508000052546783 活期 上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行 79170155300003127 活期 招商银行股份有限公司深圳泰然支行 755901651410805 活期 中国农业银行股份有限公司深圳东部支行 41034100040003277 活期 中国工商银行股份有限公司深圳喜年支行 4000032429200527375 活期 活期账户金额小计 中国建设银行股份有限公司深圳市分行上步支行 44201508000052546783-0002 定期 上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行 79170167010002686 定期 上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行 79170167010002694 定期 上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行 79170167010002709 定期 招商银行股份有限公司深圳泰然支行 75590165148000200 定期 招商银行股份有限公司深圳泰然支行 75590165148000214 定期 招商银行股份有限公司深圳泰然支行 75590165148000187 定期 招商银行股份有限公司深圳泰然支行 75590165148000228 定期 招商银行股份有限公司深圳泰然支行 75590165148000280 定期

金额 21,184.02 2,756.45 25,370.50 964,408.17 25,513.29 1,039,232.43 150,907,612.21 20,143,000.00 20,143,000.00 30,214,500.00 30,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00

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深圳兆日科技股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

银行名称 账号 账户性质 招商银行股份有限公司深圳泰然支行 75590165148000276 定期 招商银行股份有限公司深圳泰然支行 75590165148000262 定期 招商银行股份有限公司深圳泰然支行 75590165148000259 定期 招商银行股份有限公司深圳泰然支行 75590165148000245 定期 招商银行股份有限公司深圳泰然支行 75590165148000231 定期 招商银行股份有限公司深圳泰然支行 75590165148000303 定期 招商银行股份有限公司深圳泰然支行 75590165148000293 定期 中国农业银行股份有限公司深圳东部支行 41-034101140000593 定期 中国农业银行股份有限公司深圳东部支行 41-034101140000601 定期 中国工商银行股份有限公司深圳喜年支行 4000032414200013441 定期 定期账户金额小计 合计

金额 10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 5,000,000.00 5,000,000.00 17,121,125.00 20,142,500.00 150,907,612.21 579,579,349.42 580,618,581.85

四、本年度募集资金的实际使用情况

承诺投资项目募集资金投向 募集资金承诺 投资总额 本年度投入金 额 截至年末累 计投入金额 电子支付密码器系统升级改造项目 75,416,100.00 5,435,708.88 5,435,708.88 金融票据防伪防克隆产品研发及产 业化项目 40,257,200.00 2,304,635.22 2,304,635.22 承诺投资项目小计 115,673,300.00 7,740,344.10 7,740,344.10	截至年末投 资进度（%） 7.21 5.72

五、募集资金投资项目实现效益情况

截至 2012 年 12 月 31 日止，本公司电子支付密码器系统升级改造项目实现效益约 人民币 358 万元；金融票据防伪防克隆产品研发及产业化项目因在建，本年度尚未实 现效益。

六、其他说明事项

截至 2012 年 12 月 31 日止，本公司募集资金尚未使用的资金计人民币 579,748,180.32 元，存放银行账户的募集资金余额计人民币 580,618,581.85 元，相差计人民币 870,401.53 元，差异原因系募集资金账户收取的利息收入计人民币 870,957.03 元及支付的手续费 支出计人民币 555.50 元。

截至 2012 年 12 月 31 日止，本公司募集资金银行账户资金存放活期存款账户余额

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深圳兆日科技股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

计人民币 1,039,232.43 元，存放定期存款账户的余额计人民币 579,579,349.42 元。 截至 2012 年 12 月 31 日止，本公司尚未使用超募资金。

深圳兆日科技股份有限公司董事会 2013 年 4 月 17 日

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附表 :

募集资金使用情况对照表

2012 年度

编制单位：深圳兆日科技股份有限公司

金额单位 : 人民币万元

编制单位：深圳兆日科技股份有限公司	编制单位：深圳兆日科技股份有限公司	编制单位：深圳兆日科技股份有限公司							金额单位:人民币万元	金额单位:人民币万元
募集资金总额			58,749		本年度投入募集资金总额				774
报告期内变更用途的募集资金总额			-		已累计投入募集资金总额				774
累计变更用途的募集资金总额			-
累计变更用途的募集资金总额比例			-
承诺投资项目和超募 资金投向	是否已变更项 目（含部分变 更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本年度投 入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末 投资进度 （%）(3) ＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
承诺投资项目
1、电子支付密码器系 统升级改造项目	否	7,542	7,542	544	544	7.21	2013年7月1日	358	是	否
2、金融票据防伪防克 隆产品研发及产业化 项目	否	4,026	4,026	230	230	5.72	2013年7月1日	-	-	否
承诺投资项目小计		11,567	11,567	774	774			358
未达到计划进度或预计收益的情况和原因				-

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深圳兆日科技股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

附表 :

募集资金使用情况对照表

2012 年度

编制单位：深圳兆日科技股份有限公司

金额单位 : 人民币万元

编制单位：深圳兆日科技股份有限公司	金额单位:人民币万元
项目可行性发生重大变化的情况说明	-
超募资金的金额、用途及使用进展情况	-
募集资金投资项目实施地点变更情况	-
募集资金投资项目实施方式调整情况	-
募集资金投资项目先期投入及置换情况	-
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	-
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	-
尚未使用的募集资金用途及去向	原定用途
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	截至2012年12月31日止，募集资金尚余计人民币58,062万元，其中计人民币57,958 万元系以定期存款的方式存放

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