Sinosteel New Materials Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2023

Mar 8, 2023

证券代码：002057 证券简称：中钢天源 公告编号：2023-005

中钢天源股份有限公司

关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中钢天源股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十一次（临时） 会议和第七届监事会第十次（临时）会议于2022 年4 月14 日审议通过《关于使 用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，批准公司及其下属子公司使用不超 过5 亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，向银行等金融机构购买不以 股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资、房地产投资为投资标的的一年以内 （含一年）保证收益理财产品或保本浮动收益产品，在上述额度内，资金可以在 董事会审议通过之日起12 个月内滚动使用。具体内容详见公司于2022 年4 月 15 日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的 公告》。

近日，公司与申万宏源证券股份有限公司（以下简称“申万宏源”）签订《申 万宏源证券股份有限公司收益凭证产品认购协议》，使用3000 万元闲置募集资 金进行现金管理。现将具体情况公告如下：

一、理财基本情况

1.本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

序 号	发行主体	产品名称	产品类 型	金额 （万 元）	起息日	到期日	预期收 益率
1	申万宏源 证券股份 有限公司	申万宏源证 券股份有限 公司龙鼎定 制391 期收益 凭证产品	本金保 障型	3000	2023 年 3 月9 日	2023 年 9 月5 日	3.70%

2.主要风险揭示

1）流动性风险：产品存续期内公司无提前终止权，如果公司产生流动性需

求，可能面临产品不能随时变现、持有期与资金需求日不匹配的流动性风险。

2）信用风险：发行机构发生信用风险如被依法撤销或被申请破产等，将对 本结构性存款产品的认购资金及收益产生影响。

3）政策法律风险：因国家宏观政策、金融政策、地方政府政策发生变化， 或者现有法律缺位无法解决相关法律问题、个别地区执法环境不完善等，可能对 本公司产生不确定性影响，进而对本公司正常的经营活动及收益凭证业务产生不 利影响。

4) 操作风险：发行机构发生内部管理流程缺陷、人员操作失误等事件，可 能导致收益凭证认购、交易失败、资金划拨失败等，从而导致本金及收益发生损 失。

5）不可抗力及意外事件风险：自然灾害、社会动乱、战争等不能预见、不 能避免、不能克服的不可抗力事件或监管部门暂停或停止柜台交易等意外事件的 出现，可能对收益凭证产品的成立、投资运作、资金返还、信息披露、公告通知 等产生影响，导致收益凭证产品的本金及收益发生损失。对于不可抗力及意外事 件风险导致的任何损失，公司须自行承担，发行机构对此不承担任何责任。

3.风险控制措施

1）公司财务部应及时分析和跟踪产品投向，在上述产品期限内，公司将与 相关机构保持密切联系，及时跟踪资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格 控制资金的安全。

2）公司董事会审计委员会和审计部负责对公司使用部分闲置募集资金进行 现金管理行为进行日常监督与检查并不定期对资金使用情况进行审计、核实。

3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。

4）公司将以进展公告形式及时披露包括合同签署、收回情况等在内的进展 情况。

4.公司与申万宏源无关联关系。

二、对公司日常经营的影响

在符合国家法律法规，确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正 常进行和募集资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理不会 影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展，且可以提高公司资金使用效 率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

三、公司使用募集资金进行现金管理的情况

1.截至本公告前一个交易日的前十二个月内，公司使用募集资金进行现金管 理的情况如下（含本次）：

序 号	发行主体	产品名称	金额 （万元）	起息日	到期日	预期收 益率
1	上海浦东发 展银行股份 有限公司郑 州长江路支 行	利多多公司稳 利22JG3164 期 （3 个月早鸟 款）人民币对公 结构性存款	3000	2022 年3 月21 日	2022 年6 月21 日	3.2%
2	华安证券股 份有限公司	华安证券远扬 鑫利19 期浮动 收益凭证	3000	2022 年5 月12 日	2022 年 11 月8 日	3.2%
3	华安证券股 份有限公司	华安证券远扬 鑫利20 期浮动 收益凭证	2000	2022 年5 月24 日	2022 年 11 月23 日	3.1%
4	东方财富证 券股份有限 公司	东方财富证券 财气东来中证 500 涨盈鲨鱼鳍 六月期80 号收 益凭证	1000	2022 年5 月25 日	2022 年 11 月23 日	2.5%
5	安徽马鞍山 农村商业银 行股份有限 公司新城东 区支行	定期存款	12000	2022 年5 月25 日	2022 年8 月13 日	3.2%
6	华宝证券股 份有限公司	华宝证券聚宝 72 号收益凭证	3000	2022 年5 月31 日	2022 年 11 月28 日	3.0%
7	华宝证券股 份有限公司	华宝证券聚宝 73 号收益凭证	1000	2022 年5 月31 日	2023 年2 月13 日	3.0%
8	上海浦东发 展银行股份 有限公司郑 州长江路支 行	利多多公司稳 利22JG3635 期 （3 个月网点专 属B 款）人民币 对公结构性存 款	3000	2022 年6 月24 日	2023 年9 月23 日	3.05%
9	上海浦东发 展银行股份 有限公司郑 州长江路支 行	利多多公司稳 利22JG3714 期 (3 个月早鸟款) 人民币对公结 构性存款	3000	2022 年8 月8 日	2022 年 11 月8 日	3.05%

10	中邮证券有 限责任公司	中邮证券金鸿 河南专属收益 凭14 号收益凭 证	3000	2022 年8 月17 日	2023 年2 月12 日	3.2%
11	安徽马鞍山 农村商业银 行股份有限 公司新城东 区支行	定期存款	10000	2022 年8 月16 日	2022 年 10 月15 日	3.2%
12	方正证券股 份有限公司	方正证券收益 凭证“金添利” D264 号	2000	2022 年8 月26 日	2023 年3 月1 日	3.2%
13	安徽马鞍山 农村商业银 行股份有限 公司新城东 区支行	定期存款	2000	2022 年9 月1 日	2022 年 11 月1 日	3.2%
14	申万宏源证 券股份有限 公司	申万宏源证券 股份有限公司 龙鼎定制173 期 收益凭证产品	1000	2022 年9 月5 日	2023 年3 月6 日	3.35%
15	安徽马鞍山 农村商业银 行股份有限 公司新城东 区支行	定期存款	10000	2022 年 10 月18 日	2022 年 12 月18 日	3.2%
16	安徽马鞍山 农村商业银 行股份有限 公司新城东 区支行	定期存款	2000	2022 年 11 月03 日	2023 年2 月3 日	3.2%
17	安徽马鞍山 农村商业银 行股份有限 公司新城东 区支行	定期存款	3000	2022 年 11 月10 日	2023 年2 月10 日	3.2%
18	方正证券股 份有限公司	方正证券收益 凭证“金添利” D291 号	3000	2022 年 11 月30 日	2023 年9 月6 日	3.15%
19	国元证券股 份有限公司	国元证券【元鼎 尊享定制321 期】固定收益凭 证	4000	2022 年 11 月30 日	2023 年5 月30 日	3.25%

20	中信证券股 份有限公司	中信证券信智 安盈系列 【1000】期收益 凭证	4000	2022 年 12 月1 日	2023 年 11 月20 日	4%
21	上海浦东发 展银行股份 有限公司郑 州长江路支 行	利多多公司稳 利22JG3917 期 (3 个月早鸟款) 人民币对公结 构性存款	3000	2022 年 12 月5 日	2023 年3 月6 日	3.00%
22	马鞍山农村 商业银行新 城东区支行	定期存款	10000	2022 年 12 月20 日	2023 年2 月13 日	3.20%
23	安徽马鞍山 农村商业银 行股份有限 公司新城东 区支行	定期存款	12000	2023 年2 月15 日	2023 年8 月14 日	3.20%
24	国元证券股 份有限公司	国元证券【元鼎 尊享定制366 期】固定收益凭 证	2000	2023 年2 月15 日	2023 年 11 月15 日	3.20%
25	国元证券股 份有限公司	国元证券【元鼎 尊享看涨102 号】浮动收益凭 证	2000	2023 年2 月15 日	2023 年8 月16 日	3.50%
26	中邮证券有 限责任公司	中邮证券金鸿 祥豫3 号收益凭 证	3000	2023 年2 月22 日	2023 年5 月22 日	3.20%
27	申万宏源证 券股份有限 公司	申万宏源证券 股份有限公司 龙鼎定制391 期 收益凭证产品	3000	2023 年3 月9 日	2023 年9 月5 日	3.7%
	2.关于使用闲置募集资金进行现金管理产品累计到期赎回情况：
序 号	发行主体	产品名称	金额 （万 元）	起息日	到期日	取得收益 （万元）
1	安徽马鞍山 农村商业银 行股份有限 公司新城东 区支行	定期存款	10000	2021 年4 月27 日	2021年7 月26 日	79.78

2	中邮证券有 限责任公司	中邮证券金鸿 河南7 号收益凭 证	3000	2021 年5 月14 日	2021 年8 月11 日	24.87
3	安徽马鞍山 农村商业银 行股份有限 公司新城东 区支行	定期存款	3000	2021 年5 月14 日	2021年8 月13 日	23.93
4	华宝证券股 份有限公司	华宝证券聚宝 56 号收益凭证	10000	2021 年4 月29 日	2021 年 10 月27 日	169.53
5	中邮证券有 限责任公司	中邮证券金鸿 河南8 号收益凭 证	3300	2021 年8 月19 日	2021 年 11 月16 日	27.32
6	中邮证券有 限责任公司	中邮证券金鸿 河南6 号收益凭 证	6000	2021 年4 月30 日	2022 年1 月24 日	161.21
7	方正证券股 份有限公司	方正证券收益 凭证“金添利” D128 号	20000	2021 年5 月17 日	2022 年2 月16 日	603.32
8	上海浦东发 展银行股份 有限公司郑 州分行	利多多公司稳 利21JG8001 期 （3 个月早鸟 款）人民币对公 结构性存款	2800	2021 年11 月29 日	2022 年2 月28 日	22.4
9	招商证券股 份有限公司	招商证券收益 凭证-“磐石” 956 期本金保障 型收益凭证	3000	2021 年11 月5 日	2022 年5 月9 日	53.28
10	华宝证券股 份有限公司	华宝证券聚宝 69 号收益凭证	5000	2021 年11 月10 日	2022 年5 月18 日	88.59
11	东方财富证 券股份有限 公司	东方财富证券 吉祥天源1 号收 益凭证	2000	2021 年11 月17 日	2022 年5 月19 日	32.14
12	安徽马鞍山 农村商业银 行股份有限 公司新城东 区支行	定期存款	12000	2022 年2 月21 日	2022 年5 月20 日	96
13	上海浦东发 展银行股份 有限公司郑 州长江路支 行	利多多公司稳 利22JG3164 期 （3 个月早鸟 款）人民币对公 结构性存款	3000	2022 年3 月21 日	2022 年6 月21 日	24

14	中邮证券有 限责任公司	中邮证券金鸿 祥豫1 号收益凭 证	6000	2022 年1 月28 日	2022 年7 月26 日	94.51
15	安徽马鞍山 农村商业银 行股份有限 公司新城东 区支行	定期存款	12000	2022 年5 月25 日	2022 年8 月13 日	84.16
16	华安证券股 份有限公司	华安证券远扬 鑫利13 期收益 凭证	2000	2022 年2 月21 日	2022 年8 月22 日	36.7
17	东方财富证 券股份有限 公司	东方财富证券 吉祥天源2 号收 益凭证	1000	2022 年2 月28 日	2022 年8 月31 日	16.2
18	安徽马鞍山 农村商业银 行股份有限 公司新城东 区支行	定期存款	10000	2022 年8 月16 日	2022 年 10 月15 日	52.6
19	安徽马鞍山 农村商业银 行股份有限 公司新城东 区支行	定期存款	2000	2022 年9 月1 日	2022 年 11 月1 日	10.70
20	华安证券股 份有限公司	华安证券远扬 鑫利19 期浮动 收益凭证	3000	2022 年5 月12 日	2022 年 11 月8 日	47.63
21	上海浦东发 展银行股份 有限公司郑 州长江路支 行	利多多公司稳 利22JG3714 期 (3 个月早鸟款) 人民币对公结 构性存款	3000	2022 年8 月8 日	2022 年 11 月8 日	22.88
22	方正证券股 份有限公司	方正证券收益 凭证“金添利” D213 号	5000	2022 年2 月23 日	2022 年 11 月22 日	145.33
23	华安证券股 份有限公司	华安证券远扬 鑫利20 期浮动 收益凭证	2000	2022 年5 月24 日	2022 年 11 月23 日	35.29
24	东方财富证 券股份有限 公司	东方财富证券 财气东来中证 500 涨盈鲨鱼鳍 六月期80 号收 益凭证	1000	2022 年5 月25 日	2022 年 11 月23 日	14.74

25	华宝证券股 份有限公司	华宝证券聚宝 72 号收益凭证	3000	2022 年5 月31 日	2022 年 11 月28 日	44.88
26	安徽马鞍山 农村商业银 行股份有限 公司新城东 区支行	定期存款	10000	2022 年10 月18 日	2022 年 12 月18 日	53.48
27	安徽马鞍山 农村商业银 行股份有限 公司新城东 区支行	定期存款	2000	2022 年11 月03 日	2023 年2 月3 日	16.13
28	安徽马鞍山 农村商业银 行股份有限 公司新城东 区支行	定期存款	3000	2022 年11 月10 日	2023 年2 月10 日	24.20
29	中邮证券有 限责任公司	中邮证券金鸿 河南专属收益 凭14 号收益凭 证	3000	2022 年8 月17 日	2023 年2 月12 日	47.43
30	华宝证券股 份有限公司	华宝证券聚宝 73 号收益凭证	1000	2022 年5 月31 日	2023 年2 月13 日	21.29
31	马鞍山农村 商业银行新 城东区支行	定期存款	10000	2022 年12 月20 日	2023 年2 月13 日	48.22
32	方正证券股 份有限公司	方正证券收益 凭证“金添利” D264 号	2000	2022 年8 月26 日	2023 年3 月1 日	32.79
33	申万宏源证 券股份有限 公司	申万宏源证券 股份有限公司 龙鼎定制173 期 收益凭证产品	1000	2022 年9 月5 日	2023 年3 月6 日	16.80
34	上海浦东发 展银行股份 有限公司郑 州长江路支 行	利多多公司稳 利22JG3917 期 (3 个月早鸟款) 人民币对公结 构性存款	3000	2022 年12 月5 日	2023年3 月6 日	21.23

四、备查文件

• 1.第七届董事会第十一次（临时）会议决议；

• 2.第七届监事会第十次（临时）会议决议；

3.独立董事关于第七届董事会第十一次（临时）会议相关事项的独立意见；

4.现金管理相关业务凭证。

特此公告。

中钢天源股份有限公司

董 事 会 二〇二三年三月九日