Sinosteel New Materials Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2022

May 11, 2022

证券代码：002057 证券简称：中钢天源 公告编号：2022-038

中钢天源股份有限公司

关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。

中钢天源股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十一次（临时） 会议和第七届监事会第十次（临时）会议于2022 年4 月14 日审议通过《关于使 用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，批准公司及其下属子公司使用不超 过5 亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，向银行等金融机构购买不以 股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资、房地产投资为投资标的的一年以内 （含一年）保证收益理财产品或保本浮动收益产品，在上述额度内，资金可以在 董事会审议通过之日起12 个月内滚动使用。具体内容详见公司于2022 年4 月 15 日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的 公告》。

2022 年5 月11 日，公司与华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”） 签订《华安证券股份有限公司远扬鑫利19 期浮动收益凭证认购协议》，使用3000 万元闲置募集资金进行现金管理。现将具体情况公告如下：

一、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

1.华安证券《华安证券股份有限公司远扬鑫利19 期浮动收益凭证认购协

议》

议》
产品名称	华安证券远扬鑫利19 期浮动收益凭证
产品币种	人民币
产品类型	本金保障型收益凭证
认购日	2022 年5 月11 日
起息日	2022 年5 月12 日
到期日	2022 年11 月8 日
投资金额	3000 万元

固定收益率	3.20%
产品风险等级	低风险
本金与收益的支付日	到期日一次性支付本金及到期收益

2.主要风险揭示

1）流动性风险：产品存续期内公司无提前终止权，如果公司产生流动性需 求，可能面临产品不能随时变现、持有期与资金需求日不匹配的流动性风险。

2）信用风险：发行机构发生信用风险如被依法撤销或被申请破产等，将对 本结构性存款产品的认购资金及收益产生影响。

3）操作风险：发行机构发生内部管理流程缺陷、人员操作失误等事件，可 能导致收益凭证认购、交易失败、资金划拨失败等，从而导致本金及收益发生损 失。

4）不可抗力及意外事件风险：自然灾害、社会动乱、战争等不能预见、不 能避免、不能克服的不可抗力事件或监管部门暂停或停止柜台交易等意外事件的 出现，可能对收益凭证产品的成立、投资运作、资金返还、信息披露、公告通知 等产生影响，导致收益凭证产品的本金及收益发生损失。对于不可抗力及意外事 件风险导致的任何损失，公司须自行承担，发行机构对此不承担任何责任。

3.风险控制措施

1）公司财务部应及时分析和跟踪产品投向，在上述产品期限内，公司将与 相关机构保持密切联系，及时跟踪资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格 控制资金的安全。

2）公司董事会审计委员会和审计部负责对公司使用部分闲置募集资金进行 现金管理行为进行日常监督与检查并不定期对资金使用情况进行审计、核实。

3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。

4）公司将以进展公告形式及时披露包括合同签署、收回情况等在内的进展 情况。

4.公司与华安证券无关联关系。

二、对公司日常经营的影响

在符合国家法律法规，确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正 常进行和募集资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理不会

影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展，且可以提高公司资金使用效 率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

三、公司使用募集资金进行现金管理的情况

• 1.截至本公告前一个交易日的前十二个月内，公司使用募集资金进行现金管

• 理的情况如下（含本次）：

序 号	发行主体	产品名称	金额 （万 元）	起息日	到期日	预期收 益率
1	安徽马鞍山 农村商业银 行股份有限 公司新城东 区支行	定期存款	10000	2021 年4 月27 日	2021 年7 月26 日	3.2%
2	中邮证券有 限责任公司	中邮证券金鸿河 南6 号收益凭证	6000	2021 年4 月30 日	2022 年1 月24 日	3.63%
3	华宝证券股 份有限公司	华宝证券聚宝56 号收益凭证	10000	2021 年4 月29 日	2021 年 10 月27 日	3.40%
4	中邮证券有 限责任公司	中邮证券金鸿河 南7 号收益凭证	3000	2021 年5 月14 日	2021 年8 月11 日	3.35%
5	安徽马鞍山 农村商业银 行股份有限 公司新城东 区支行	定期存款	3000	2021 年5 月14 日	2021 年8 月13 日	3.2%
6	方正证券股 份有限公司	方正证券收益凭 证“金添利”D128 号	20000	2021 年5 月17 日	2022 年2 月16 日	4%
7	中邮证券有 限责任公司	中邮证券金鸿河 南8 号收益凭证	3300	2021 年8 月19 日	2021 年 11 月16 日	3.35%
8	招商证券股 份有限公司	招商证券收益凭 证-“磐石”956 期本金保障型收 益凭证	3000	2021 年 11 月5 日	2022 年5 月9 日	3.50%
9	华宝证券股 份有限公司	华宝证券聚宝69 号收益凭证	5000	2021 年 11 月10 日	2022 年5 月18 日	3.40%
10	东方财富证 券股份有限 公司	东方财富证券吉 祥天源1 号收益 凭证	2000	2021 年 11 月17 日	2022 年5 月19 日	3.20%

11	上海浦东发 展银行股份 有限公司郑 州分行	利多多公司稳利 21JG8001 期（3 个月早鸟款）人 民币对公结构性 存款	利多多公司稳利 21JG8001 期（3 个月早鸟款）人 民币对公结构性 存款	利多多公司稳利 21JG8001 期（3 个月早鸟款）人 民币对公结构性 存款	2800	2800	2021 年 11 月29 日	2021 年 11 月29 日	2022 年2 月28 日	2022 年2 月28 日	3.2%
12	中邮证券有 限责任公司	中邮证券金鸿祥 豫1 号收益凭证			6000		2022 年1 月28 日		2022 年7 月26 日		3.19%
13	华安证券股 份有限公司	华安证券远扬鑫 利13 期收益凭证			2000		2022 年2 月21 日		2022 年8 月22 日		3.3%
14	安徽马鞍山 农村商业银 行股份有限 公司新城东 区支行	定期存款			12000		2022 年2 月21 日		2022 年5 月20 日		3.2%
15	方正证券股 份有限公司	方正证券收益凭 证“金添利”D213 号			5000		2022 年2 月23 日		2022 年 11 月22 日		3.9%
16	东方财富证 券股份有限 公司	东方财富证券吉 祥天源2 号收益 凭证			1000		2022 年2 月28 日		2022 年8 月31 日		3.2%
17	上海浦东发 展银行股份 有限公司郑 州长江路支 行	利多多公司稳利 22JG3164 期（3 个月早鸟款）人 民币对公结构性 存款			3000		2022 年3 月21 日		2022 年6 月21 日		3.2%
18	华安证券股 份有限公司	华安证券远扬鑫 利19 期浮动收益 凭证			3000		2022 年5 月12 日		2022 年 11 月8 日		3.2%
	2.关于使用闲置募集资金进行现金管理产品累计到期赎回情况：
序 号	发行主体		产品名称	金额 （万 元）		起息日		到期日		预期收 益率	取得收益 （万元）
1	安徽马鞍山农 村商业银行股 份有限公司新 城东区支行		定期存款	10000		2021 年 4 月27 日		2021 年 7 月26 日		3.2%	79.78
2	中邮证券有限 责任公司		中邮证券 金鸿河南 7 号收益 凭证	3000		2021 年 5 月14 日		2021 年 8 月11 日		3.35%	24.87

3	安徽马鞍山农 村商业银行股 份有限公司新 城东区支行	定期存款	3000	2021 年 5 月14 日	2021 年 8 月13 日	3.2%	23.93
4	华宝证券股份 有限公司	华宝证券 聚宝56 号收益凭 证	10000	2021 年 4 月29 日	2021 年 10 月27 日	3.40%	169.53
5	中邮证券有限 责任公司	中邮证券 金鸿河南 8 号收益 凭证	3300	2021 年 8 月19 日	2021 年 11 月16 日	3.35%	27.32
6	中邮证券有限 责任公司	中邮证券 金鸿河南 6 号收益 凭证	6000	2021 年 4 月30 日	2022 年 1 月24 日	3.63%	161.21
7	方正证券股份 有限公司	方正证券 收益凭证 “金添 利”D128 号	20000	2021 年 5 月17 日	2022 年 2 月16 日	4%	603.32
8	上海浦东发展 银行股份有限 公司郑州分行	利多多公 司稳利 21JG8001 期（3 个 月早鸟 款）人民 币对公结 构性存款	2800	2021 年 11 月29 日	2022 年 2 月28 日	3.2%	22.4
9	招商证券股份 有限公司	招商证券 收益凭证 -“磐石” 956 期本 金保障型 收益凭证	3000	2021 年 11 月5 日	2022 年 5 月9 日	3.50%	53.28

四、备查文件

• 1.第七届董事会第十一次（临时）会议决议；

• 2.第七届监事会第十次（临时）会议决议；

• 3.独立董事关于第七届董事会第十一次（临时）会议相关事项的独立意见；

• 4.华安证券股份有限公司远扬鑫利19 期浮动收益凭证认购协议。

特此公告。

中钢天源股份有限公司

董 事 会

二〇二二年五月十二日