Sinosteel New Materials Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2017

Nov 10, 2017

证券代码： 002057 证券简称：中钢天源 公告编号： 2017-075

中钢集团安徽天源科技股份有限公司

关于闲置募集资金现金管理的进展公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。

中钢集团安徽天源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第 二次（临时）会议和第六届监事会第二次（临时）会议于2017 年10 月10 日审 议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，批准公司使用不超 过1.5 亿元的闲置募集资金向银行等金融机构购买不以股票及其衍生品投资、基 金投资、期货投资、房地产投资为投资标的的一年以内（含一年）保证收益理财 产品或保本浮动收益产品，在上述额度内，资金可以在董事会审议通过之日起 12 个月内滚动使用。具体内容详见公司于2017 年10 月11 日在《证券时报》、《中 国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露 的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

2017 年11 月10 日，公司与华泰证券股份限公司签订《恒益17055 号收益 凭证产品认购协议》，现将具体情况公告如下：

一、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）华泰证券股份有限公司《华泰证券恒益17055 号收益凭证》

产品名称	华泰证券恒益17055 号收益凭证
产品代码	SAH823
发行人	华泰证券股份有限公司
产品期限	92 天，2017 年11 月13 日起息
产品类型	本金保障型收益凭证
发行金额	5000 万元（人民币）
兑付日	2018 年2 月13 日

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	如遇非交易日，则顺延至其后的第一个交易日
年化固定收益率	4.50%
产品风险等级	低风险
本金及收益分配方式	收益随本金一起支付
收益率确认方式	本产品采用固定收益率计息，计息期间的产品收益率为本协议规定的固定收益率。
收益分配计算公式	收益分配金额=投资本金×固定收益率×计息期间天数÷365
兑付方式	发行人直接兑付

（二）主要风险揭示

1、流动性风险：根据证监会和证券业协会对证券公司风险管理的相关要求， 华泰证券目前具备充足的流动资金，可以满足日常运营及偿付到期债务的需求。 但如出现流动性短缺、无法及时获得充足资金的情况，在收益凭证产品到期时可 能无法及时、全额支付。

2、信用风险：收益凭证产品以华泰证券的信用发行。在收益凭证存续期间， 华泰证券可能发生解散、破产、无力清偿到期债务、资产被查封、冻结或强制执 行等情形。

3、操作风险：由于华泰证券内部管理流程缺陷、人员操作失误等事件，可 能导致收益凭证认购、交易失败、资金划拨失败等情况的发生。

4、信息技术系统风险：华泰证券信息技术系统存在因不可抗力、软硬件故 障、通讯系统中断、第三方服务不到位等原因无法正常运行的可能，从而可能影 响华泰证券业务顺利开展；随着新业务的推出和华泰证券业务规模的扩张，对信 息技术系统的要求日益增强，华泰证券近年虽然在信息系统开发和技术创新方面 保持行业领先地位，但仍可能存在因信息技术系统更新升级不及时对业务开展产 生制约的风险。

5、不可抗力及意外事件风险：自然灾害、社会动乱、战争等不能预见、不 能避免、不能克服的不可抗力事件，可能对收益凭证产品的成立、投资运作、资 金返还、信息披露、公告通知等产生影响，导致收益凭证产品的本金及收益发生 损失。

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（三）风险控制措施

1.公司财务部将及时分析和跟踪产品投向，在上述产品期限内，公司将与相 关机构保持密切联系，及时跟踪资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控 制资金的安全。

2.公司董事会审计委员会和审计监察部负责对公司使用部分闲置募集资金 进行现金管理行为进行日常监督与检查。

3.独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请 专业机构进行审计。

4、公司将以进展公告形式及时披露包括合同签署、收回情况等在内的进展 情况。

（四）公司与华泰证券无关联关系。

二、对公司日常经营的影响

在符合国家法律法规，确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正 常进行和募集资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理不会 影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展，且可以提高公司资金使用效 率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

三、公司使用募集资金进行现金管理的情况

截至本公告前一个交易日的前十二个月内，公司使用募集资金进行现金管理 的情况如下：

序号	发行主体	产品名称	金额（万元）	起息日	到期日	预期收益率
1	中国民生银行股份有限公司合肥分行	中国民生银行综合财富管理服务协议（1238 期FGDA17238P）	5000	2017 年11月13 日	2018 年5月14 日	5.23%
2	徽商银行股份有限公司马鞍山佳山路支行	智慧理财“本利盈”系列组合投资类理财产品CA170841	5000	2017 年11月9 日	2018 年8月8 日	4.45%

四、备查文件

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• 1、第六届董事会第二次（临时）会议决议

• 2、第六届监事会第二次（临时）会议决议

• 3、独立董事关于第六届董事会第二次（临时）会议相关事项的独立意见

• 4、华泰证券股份有限公司恒益17055 号收益凭证产品认购协议

特此公告。

中钢集团安徽天源科技股份有限公司

董 事 会

二〇一七年十一月十一日

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