Sinosteel New Materials Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 25, 2021

中钢天源股份有限公司

独立董事汪家常2020 年度述职报告

本人作为中钢天源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按 照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》、《公司章程》、《独立董事制度》及有关法律、法规的规定，履行 了独立董事的职责，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉的行使公司所赋予的权利，出 席了公司2020 年的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见。充分发挥 独立董事的独立性和专业性，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股 东的合法利益，对公司规范、稳定发展起到了积极的推动作用，现将一年的工作 情况向各位股东进行汇报。

一、2020 年度出席董事会情况

2020 年度，本人参加公司召开的董事会，列席二〇一九年度股东大会、二 〇二〇年第一次临时股东大会。公司在2020 年度召集和召开的董事会、股东大 会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有 效，2020 年度本人未对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。 2020 年本人出席董事会会议的情况如下：

姓名	应参加董事会 次数	亲自出席 （次）	委托出席 （次）	是否连续两次为亲自 出席会议
汪家常	9	9	0	否

对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。

二、2020 年度发表独立意见的情况

序 号
	独立意见事项	发表意见日期	类型
1	聘任雍超担任公司副总经理的独立意见	2020 年3 月4 日	同意
2	聘任唐静担任公司财务总监的独立意见		同意
3	续聘2020年度审计机构的事前认可意见	2020 年4 月16 日	同意
4	2020年度日常关联交易预计的事前认可意见		同意
5	2019年度内部控制规则落实情况的独立意见		同意
6	2019 年度内部控制自我评价报告的独立意见		同意

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序 号
	独立意见事项	发表意见日期	类型
7	2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独 立意见		同意
8	2019 年度利润分配预案的独立意见		同意
9	续聘2020 年度审计机构的独立意见		同意
10	2020 年度日常关联交易预计的独立意见		同意
11	2020 年度日常关联交易预计的专项独立意见		同意
12	会计政策变更的独立意见		同意
13	变更公司名称的独立意见		同意
14	公司关联方资金占用和公司累计及当期对外担保情 况的专项说明的独立意见		同意
15	为参股公司贵州金瑞新材料有限责任公司提供担保 的独立意见	2020 年6 月2 日	同意
16	补充确认2019年度日常关联交易及调整2020年度 日常关联交易预计的事前认可意见	2020 年7 月5 日	同意
17	2020 年度非公开发行股票有关事项的事前认可意见		同意
18	2020 年度非公开发行股票有关事项的独立意见	2020 年7 月7 日	同意
19	补充确认2019年度日常关联交易及调整2020年度 日常关联交易预计的独立意见		同意
20	2020年1-6月份募集资金存放与使用情况专项报告 的独立意见	2020 年8 月20 日	同意
21	子公司中钢制品院向中钢制品工程租赁厂房、办公 楼暨关联交易的独立意见		同意
22	奥赛公司向番禺中钢厂租赁厂房、设备暨关联交易 的独立意见		同意
23	子公司中唯公司向中钢热能院租赁厂房暨关联交易 的独立意见		同意
24	公司关联方资金占用和对外担保情况的独立意见		同意
25	子公司中钢制品院向中钢制品工程租赁厂房、办公 楼暨关联交易的事前认可意见		同意
26	奥赛公司向番禺中钢厂租赁厂房、设备暨关联交易 的事前认可意见		同意
27	子公司中唯公司向中钢热能院租赁厂房暨关联交易 的事前认可意见		同意
28	公司2020年度非公开发行A股股票预案（修订稿） 的独立意见	2020 年9 月7 日	同意
29	公司2020年度非公开发行A股股票预案（修订稿） 的事前认可意见		同意
30	公司全资子公司增资混改方案的独立意见	2020 年12 月10 日	同意

三、对公司现场调查及在上市公司治理方面所做的主要工作

作为中钢天源的独立董事，本人在报告期内能勤勉尽责，忠实履行独立董 事职务，对公司生产经营、财务管理、关联往来、重大担保等情况，详实地听取 了相关人员的汇报，进行现场调查，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资

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料，累计超过10 天。及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在 董事会上发表意见、行使职权，对公司信息披露情况等进行监督和核查，积极有 效地履行了独立董事的职责，维护了公司和中小股东的合法权益。同时通过学习 相关法律法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构 和保护社会公众股股东权益保护等相关法规的认识和理解，以切实加强对公司和 投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。

作为审计委员会成员，本人在2020 年对公司进行了实地考察，通过与公司 高管层的面对面沟通，加强了对公司生产、财务状况和经营业绩等方面的了解， 提出专业性的意见和建议；与年审注册会计师进行沟通，了解本次年报审计工作 的安排及进展情况，共同解决在审计过程中发现的有关问题，并督促会计师事务 所及时提交审计报告。作为提名委员会成员，本人对公司高管候选人任职资格进 行核查。作为薪酬与考核委员会成员，本人对公司高管2019 年度履职情况进行 了监督，并以之为依据对2019 年董事、监事和高级管理人员薪酬情况作出审查。

四、在投资者权益保护方面所做的其他工作

1、有效履行独立董事职责

本人严格按照相关法律法规、《公司章程》和《独立董事制度》的规定勤勉 尽责，按时参加公司董事会，对于每一个需提交董事会审议的议案，都进行认真 的审核，必要时向公司相关部门及人员进行询问，在此基础上利用自身的专业知 识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护了公司和广大投资者的合法权益。

2、持续关注公司信息披露工作

2020 年，督促公司按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，严格执行信息披露的有关规定， 保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整，维护公司股东及投资者的合法权 益。

3、对公司的经营管理和治理结构进行监督

报告期内，本人积极与公司管理层及相关工作人员保持密切联系，关注公司 日常经营状况。对涉及公司生产经营、财务管理、内部控制制度建设、募集资金 管理和使用、关联交易等事项均进行了认真的核查，在董事会会议上充分发表意 见，积极有效地履行了独立董事的职责。

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五、其他工作情况

• 1、无独立董事提议召开董事会的情况。

• 2、无独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况。

• 3、无独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

六、学习培训情况

本人积极参加公司组织的各种培训，认真学习相关法律法规、规章制度及规 范性文件，特别是中国证监会、安徽证监局及深圳证券交易所出台的相关规定， 加强对规范公司法人治理结构和保护社会公众投资者合法权益的重要性和必要 性的认识和理解，加强维护公司利益和投资者合法权益的能力，增强自觉保护社 会公众股股东权益的思想意识。

七、本人联系方式

邮箱：wjc6156@163.com

以上为本人作为公司独立董事在2020 年度履行职责情况的汇报。

独立董事：汪家常

二〇二一年四月二十二日

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