Sinosteel New Materials Co., Ltd. — Audit Report / Information 2012

Apr 22, 2013

宏源证券股份有限公司

关于中钢集团安徽天源科技股份有限公司

2012年度内部控制规则落实自查表的核查意见

宏源证券股份有限公司（以下简称“宏源证券”、“本保荐机构”）作为中 钢集团安徽天源科技股份有限公司（以下简称“中钢天源”或“公司”）非公开 发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交 易所上市公司保荐工作指引》及深圳证券交易所《关于做好上市公司 2012 年年 度报告披露工作的通知》等有关规定，对中钢天源出具的《中钢集团安徽天源科 技股份有限公司内部控制规则落实自查表》进行了认真、审慎的核查，具体情况 如下：

一、公司内控规则落实情况

中钢天源结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深 圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，认真检查了公司内部审计部门和审计 委员会日常运作情况、组织机构建设情况、内部控制制度建设情况及内部控制的 检查和披露情况等，并重点检查了信息披露、募集资金管理、关联交易、对外担 保、风险投资、重大投资等方面的内部控制情况，根据检查结果填写了《中钢集 团安徽天源科技股份有限公司内部控制规则落实自查表》。

二、保荐机构核查意见

保荐代表人核查了公司章程、三会议事规则、内部管理规章制度等日常制度 建立及执行情况；查阅了公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会 会议、内部审计部门的相关会议资料、内部审计部门和审计委员会的工作底稿、 报告及其他相关资料，核查了各项会议制度的开展和执行情况；根据募集资金监 管专户对账单及相关合同、凭证等核查了公司募集资金使用情况；并通过与公司 董事、监事、高管人员以及财务部、内部审计部等部门人员进行沟通等方式，结 合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司 保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深

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圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，对中钢天源填写的《中钢集团安徽天 源科技股份有限公司内部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。

经核查，宏源证券认为：中钢天源现有的内部控制制度和执行情况符合《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和证券监管部 门的要求；《中钢集团安徽天源科技股份有限公司内部控制规则落实自查表》真 实、准确、完整地反映了其内部控制制度的建设及运行情况。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《宏源证券股份有限公司关于中钢集团安徽天源科技股份 有限公司2012 年度内部控制规则落实自查表的核查意见》之签章页）

保荐代表人

保荐机构：宏源证券股份有限公司

2013 年4 月18 日

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