Sinosteel Engineering & Technology Co., Ltd. — Regulatory Filings 2018

Mar 29, 2018

华西证券股份有限公司

关于中钢国际工程技术股份有限公司

2017 年度保荐工作报告

保荐机构名称：华西证券股份有限公司	被保荐公司简称：中钢国际
保荐代表人姓名：马继光	联系电话：010-51662928
保荐代表人姓名：于晨光	联系电话：010-51662928

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 数	0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0
（2）列席公司董事会次数	0
（3）列席公司监事会次数	0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 况	公司全资子公司中钢设备有限公司 （以下简称“中钢设备”）是重庆钢铁 股份有限公司（以下简称“重庆钢 铁”）的债权人。截至债权申报日，

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

	中钢设备对重庆钢铁应收账款账面 余额9.55亿元。截至2017年12月26 日日终，公司下属全资子公司中钢设 备已收到重庆钢铁252,411,692股股 份和现金50万元。受偿股票对公司的 具体影响须结合股票的公允价值进 行判断，对公司的具体影响存在不确 定性。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	3
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2017.12.28
（3）培训的主要内容	上市公司信息披露、资金占用和违 规担保、内幕交易等内容
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3.“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、 风险投资、委托理财、财务资助、套期保 值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保 荐工作的情况	无	不适用

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

11.其他（包括经营环境、业务发展、财务 状况、管理状况、核心技术等方面的重大 变化情况）

无 不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否履行 承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
1、中钢集团、中钢股份、中钢资产承诺：1） 不向认购人提供财务资助或补偿：在中钢国际 本次非公开发行过程中，本公司及本公司关联 方将严格遵守《证券发行与承销管理办法》第 十六条等有关法规的规定，不会直接或间接向 本次非公开发行股票各认购方（包括认购方的 投资人）提供财务资助或补偿。若本公司及本 公司关联方违反上述承诺，本公司将承担相应 法律责任，包括但不限于赔偿他人因上述事项 而遭受的一切损失。2）不减持公司股份：本 次非公开发行定价基准日（即中钢国际第七届 董事会第八次会议决议公告日）前六个月至本 承诺函出具之日，本公司不存在减持中钢国际 股份的行为。自本承诺函出具之日起至中钢国 际本次非公开发行完成后六个月内，本公司不 减持中钢国际股份。如本公司违反本承诺函的 内容，本公司减持中钢国际股份所得的全部收 益均归中钢国际所有。	是	不适用
2、中钢国际承诺：在中钢国际本次非公开发 行股票过程中，本公司将严格遵守《证券发行 与承销管理办法》第十六条等有关法规的规 定，不会直接或间接向本次非公开发行股票各 认购方（包括认购方的投资人）提供财务资助 或补偿。	是	不适用
3、非公开发行的认购方股票上市后三年内不 得转让的的承诺	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	持续督导的保荐代表人已由马加暾、 李正变更为马继光与于晨光。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐 机构或者其保荐的公司采取监管措施 的事项及整改情况	公司于2017 年3 月7 日收到中国证监 会吉林监管局下发的《关于对中钢国 际工程技术股份有限公司采取责令改 正措施的决定》，指出公司下属全资子 公司中钢设备有限公司霍邱铁矿深加 工项目2014年收入确认存在跨期情

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

	况，要求公司针对上述问题进行改正 并于2017 年4 月3 日前向吉林证监局 提交整改方案。针对监管机构关注的 问题，公司进行了自查和梳理，对照 法律法规及规范性文件，分析问题原 因，逐项明确落实整改责任，确定相 关责任部门，提出了整改措施，制定 了整改方案。公司于2017 年3 月28 日召开了第七届董事会第四十一次会 议审议通过关于《中国证监会吉林监 管局对公司采取责令改正措施决定整 改报告》的议案，并报给吉林监管局。
3.其他需要报告的重大事项	不适用

（以下无正文）

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

（本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于中钢国际工程技术股份有限 公司 2017 年度保荐工作报告》签字盖章页）

保荐代表人签名：

马继光 _ ___ 于晨光 _ ___

华西证券股份有限公司

年 月 日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==