Sinosteel Engineering & Technology Co., Ltd. — Regulatory Filings 2011

Jul 15, 2011

中钢集团吉林炭素股份有限公司

整改报告书

中国证监会吉林证监局于 2011 年 5 月 13 日至 20 日对中钢集团 吉林炭素股份有限公司（以下简称“公司”）进行了现场检查，并下 发了《责令改正决定书》（吉证监发【2011】108 号），公司对此高度 重视，现就上述文件的整改意见进行报告如下：

一、规范运作方面

（1）关于 2008-2010 年度部分关联交易超出预计范畴，且未经 过相关审议程序，公司将在短期内召开董事会或股东大会进行补充审 议。并在今后严格按照《中钢集团吉林炭素股份有限公司关联交易管 理办法》管理日常关联交易，保证信息披露的及时、准确。

（2）公司将进一步提高“三会”运作，严格按照有关规定的要 求执行。

（3）公司的董事会、监事会已经于 6 月 21 日公司 2010 年度股 东大会选举产生。

（4）公司新任董事会秘书王晓影先生已于 2011 年 6 月 21 日正 式任职。

（5）公司新一届董事会独立董事共 5 名，已超过董事会全体董 事人数的三分之一。

（6）公司已按照要求对证券事务部和审计监察部进行机构调整， 以保证上述职能部门工作的顺利开展。

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二、信息披露方面

公司持有的东北证券股份在 2008 年年度报告中未按公允价值计 量项目的规定格式披露；公司在 2009、2010 年度报告中已进行了改 正。

三、内控制度建设方面

公司制定的《公司章程》、《对外担保管理办法》、《总经理议事规 则》、《信息披露管理制度》存在不符合公司实际情况、制度过于陈旧、 权限划分不清晰等问题，以及尚未制定《外部信息使用人管理制度》。 公司将在短时间内修订和起草新的相关制度，并报董事会或股东大会 审议通过。

四、财务管理与会计核算方面

（1）关于公司以房屋建筑物向中国农业银行贷款5,120 万元未 在年度财务报告披露的问题，由于该部分房屋建筑物评估价值为2009 年评估所得，公司在2010 年年末不能有效取得该部分评估价值，根 据《企业会计准则》谨慎行性原则，公司未予以披露。今后，公司将 严格按照《上市公司信息披露管理办法》进行相关信息的披露。

（2）关于公司对主要经营性往来款项未能定期有效的与外部客 户、供应商对账，致使公司往来账项账龄较长，金额较大的问题。公 司自成立以来，从未进行清产核资，历史遗留的应收款项时间较长， 很多企业已经破产或重组，公司无法取得相关的清算报告或法院判决 书，无法进行账务处理，但公司已经全额提取坏账准备。目前公司已 经成立专门的清欠部门，对历史陈欠进行清理，财务部门制定了应收

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账款管理办法，每月向业务部门提供应收账款预警报告，杜绝应收账 款发生坏账风险。

公司将以本次整改活动为契机，进一步规范公司治理，严格执行 中国证监会、深圳证券交易所等监管机构的要求，使公司更好更快的 发展。

中钢集团吉林炭素股份有限公司

董 事 会 2011 年7 月11 日

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