Sinosteel Engineering & Technology Co., Ltd. — Management Reports 2022

Mar 25, 2022

中钢国际工程技术股份有限公司

2021年年度监事会工作报告

中钢国际工程技术股份有限公司(以下简称"公司")监事会 根据《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》的要求及规 定,积极开展相关工作,本着对全体股东负责的态度,认真地履 行了监事会职能,对公司经营决策程序、财务状况、关联交易、 募集资金使用情况、会计政策变更等方面进行了有效监督,维护 了公司及股东的合法权益,促进了公司的规范化运作和健康发 展。现将 2021 年监事会的主要工作报告如下:

一、报告期内监事会会议召开及列席相关会议情况

报告期内,公司监事会召开了 7 次会议,共审议议案 18 项,各次会议全体监事均出席,会议召开符合《公司法》及《公 司章程》的有关规定。报告期内各次监事会情况如下:

公司第九届监事会第二次会议于 2021 年 3 月 25 日以现场方 式召开,会议审议通过了《2020 年度报告全文及摘要》《2020 年度监事会工作报告》《2020 年度财务决算报告》《关于 2020 年度利润分配方案的议案》《关于聘任公司 2021 年度审计机构 的议案》《关于公司 2020 年度日常关联交易执行情况及 2021 年 度日常关联交易计划的议案》《公司 2020 年度内部控制评价报 告》。

公司第九届监事会第三次会议于 2021 年 4 月 8 日召开,会 议审议通过了关于公司《2021 年第一季度报告》的议案、关于募 集资金置换预先投入自筹资金的议案、关于以借款方式将部分募 集资金投向全资子公司募投项目的议案、关于将闲置募集资金以 大额存单或定期存款方式存放的议案。

公司第九届监事会第四次会议于 2021 年 5 月 25 日召开,会 议审议通过关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案。

公司第九届监事会第五次会议于 2021 年 6 月 29 日召开,会 议审议通过《关于公司新增 2021 年年度日常关联交易预计的议 案》。

公司第九届监事会第六次会议于 2021 年 8 月 24 日召开,会 议审议通过关于公司《2021 年半年度报告》的议案、公司《2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案、公司 2021 年半年度利润分配预案的议案。

公司第九届监事会第七次会议于 2021 年 10 月 26 日召开, 会议审议通过关于公司《2021 年第三季度报告》的议案。

公司第九届监事会第八次会议于 2021 年 11 月 10 日召开, 会议审议通过了关于再次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金的议案。

报告期内,公司监事会成员列席了公司 2020 年度股东大会 及 2021 年第一次至第五次临时股东大会,依法履行了监督职 责。

二、监事会对公司 2021 年度有关事项发表的意见

报告期内,公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程 的规定,对公司依法运作情况、公司财务情况等事项进行了认真 监督检查,根据检查结果,对报告期内公司有关情况发表如下意 见:

(一)监事会对公司依法运作情况的意见

报告期内,监事会依据《公司法》《公司章程》《监事会议 事规则》等赋予的职权,对公司的决策程序和公司董事、高级管 理人员履行职务情况进行了监督。

监事会认为,公司严格按照《公司法》《证券法》等法律法 规,以及中国证监会和《公司章程》的各项规定,不断完善内部 控制制度,并能够依法运作。公司董事会运作规范、决策合理、 程序合法,认真执行股东大会的各项决议。公司董事、高级管理 人员执行公司职务时勤勉尽责,不存在违反法律、法规、《公司 章程》或损害公司和股东利益的行为。

(二)监事会对检查公司财务情况的意见

监事会对 2021 年度公司的财务状况、财务管理及财务报告 等方面进行了认真细致的监督、检查和审核,认为公司财务制度 健全、内控制度完善,财务运作规范、财务状况良好。财务报告

真实、客观和公正的反映了公司 2021 年度的财务状况和经营成 果。

(三)监事会对公司募集资金相关事宜的意见

监事会对公司使用募集资金相关事项均发表了意见,其中:

1. 关于募集资金置换预先投入自筹资金的意见为:募集资金 的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触,不影响募集 资金投资项目的正常进行,不存在变相改变募集资金投向和损害 股东利益的情况。公司预先以自筹资金投入募集资金投资项目的 行为符合维护公司发展利益的需要,符合维护全体股东利益的需 要。

2. 关于以借款方式将部分募集资金投向全资子公司募投项目 的意见为:公司使用募集资金对全资子公司提供借款实施募投项 目,有利于募投项目的顺利实施,有利于募集资金使用效率的提 高以及效益的充分发挥,符合募集资金使用计划及公司的发展战 略和长远规划,符合公司及全体股东的利益,不存在违反相关法 律法规、规范性文件等有关规定。

3. 关于将闲置募集资金以大额存单或定期存款方式存放的意 见为:公司本次将暂时闲置的募集资金以大额存单或定期存款方 式存放,不存在改变或变相改变募集资金用途的情况,也不存在 损害公司股东特别是中小股东利益的情形,符合公司和全体股东 的利益。

4. 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的意见为: 公司在保证募集资金投资项目建设资金需求前提下,暂时补充流 动资金的时间未超过 6 个月,未变相改变募集资金用途,可提高 公司资金使用效率,降低财务费用。

(四)关联交易情况及相关意见

监事会对公司 2021 年度发生的关联交易进行了监督和检 查,认为报告期内公司发生的关联交易符合公司业务开发和项目 执行的实际需要,且均能严格按照董事会及股东大会审议通过的 关联交易协议执行,关联交易遵循了市场公允性原则,各项关联 交易均做到价格公允、往来资金结算及时,对全体股东(包括关 联股东及中小股东)公平、公正、合理,不存在损害公司及股东 利益的行为。

(五)建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进行 了监督和检查,认为公司已经建立了《内幕信息知情人登记管理 制度》,并能够严格执行该制度,做好内幕信息的保密工作,公 平地进行信息披露,维护了广大投资者的合法权益。

(六)监事会对股东大会决议执行情况的意见

监事会认为,报告期内公司的董事及高级管理人员按照股东 大会的决议,认真履行职责,很好地完成了经营任务。公司的董 事及高级管理人员在履行职责中未发现违法、违反《公司章程》 的行为和损害股东利益的现象。

三、对内部控制评价报告的意见

监事会已经审阅公司董事会出具的《中钢国际工程技术股份 有限公司 2021 年年度内部控制评价报告》,监事会认为:公司 现有的内部控制制度符合我国有关法律法规和证券监管部门的要 求,符合当前公司经营管理实际情况,具有合理性、合法性和有 效性。《中钢国际工程技术股份有限公司 2021 年年度内部控制 评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行 情况。

四、2022 年度工作计划

2022 年,公司监事会将继续贯彻公司的战略方针,严格遵照 国家法律法规和《公司章程》赋予的职责,督促公司规范运作, 不断完善公司法人治理结构,为维护股东和公司的利益、促进公 司的可持续发展而努力工作。

根据公司业务转型的需要,监事会将进一步加强对公司重大 投资、收购兼并、关联交易等事项的监督。上述事项关系到公司 经营的稳定性和持续性,对公司的经营运作可能产生重大的影 响,公司监事会将加强对上述重大事项的监督,确保公司有效地 执行内部监控措施,防范可能出现的风险。

2022 年,监事会将进一步提高本公司监事会履职能力和工作 效率,强化监事会监督和勤勉尽职的意识,继续维护好全体股东 利益。依照相关法律法规继续强化监事会的监督职能,监督董事

及其他高级管理人员依法履行职责。督促公司进一步提高治理水 准,使公司的各项工作更加规范。

中钢国际工程技术股份有限公司监事会

2022 年 3 月 25 日