Sinosteel Engineering & Technology Co., Ltd. — Management Reports 2020

Apr 20, 2020

中钢国际工程技术股份有限公司 2019 年度监事会工作报告

中钢国际工程技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据 《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的要求及规定，积极开 展相关工作，本着对全体股东负责的态度，认真地履行了监事会职能，对 公司经营决策程序、财务状况、关联交易、募集资金使用情况、会计政策 变更等方面进行了有效监督，维护了公司及股东的合法权益，促进了公司 的规范化运作和健康发展。现将2019 年监事会的主要工作报告如下：

一、报告期内监事会会议召开及列席相关会议情况

报告期内，公司监事会召开了7 次会议，共审议议案18 项，各次会 议全体监事均出席，会议召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 报告期内各次监事会情况如下：

公司第八届监事会第七次会议于2019 年1 月25 日以现场方式召开， 会议审议通过了《关于变更公司监事的议案》。

公司第八届监事会第八次会议于2019 年2 月19 日以现场方式召开， 会议审议通过了《关于选举公司监事会主席的议案》。

公司第八届监事会第九次会议于2019 年3 月28 日以现场方式召开， 会议审议通过了《2018 年度报告全文及摘要》、《2018 年度监事会工作 报告》、《2018 年度财务决算报告》、《关于2018 年度利润分配方案的 议案》、《关于聘任公司2019 年度审计机构的议案》、《关于公司2018 年度日常关联交易执行情况及2019 年度日常关联交易计划的议案》、 《关于2018 年度募集资金使用与存放的报告》、《公司2018 年度内部控 制评价报告》、《关于公司部分会计政策变更的议案》。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 公司第八届监事会第十次会议于2019 年4 月29 日召开，会议审议通

• 过了关于公司《2019 年第一季度报告》的议案。

• 公司第八届监事会第十一次会议于2019 年7 月30 日召开，会议审议

• 通过《关于公司2019 年半年度报告的议案》。

• 公司第八届监事会第十二次会议于2019 年10 月30 日召开，会议审

• 议通过《关于公司2019 年第三季度报告的议案》。

• 公司第八届监事会第十三次会议于2019 年12 月3 日召开，会议审议

• 通过《关于公司部分会计政策变更的议案》、《关于公司新增2019 年度 日常关联交易金额的议案》。

• 报告期内，公司监事会成员列席了公司2018 年度股东大会及2019 年

• 第一次至第八次临时股东大会，依法履行了监督职责。

• 二、对公司2019 年度有关事项发表意见

• 报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，

• 对公司依法运作情况、公司财务情况等事项进行了认真监督检查，根据检 查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

• （一）监事会对公司依法运作情况的意见

• 报告期内，监事会依据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规

• 则》等赋予的职权，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职 务情况进行了监督。

监事会认为，公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规，以 及中国证监会和《公司章程》的各项规定，不断完善内部控制制度，依法 运作。公司董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的 各项决议。公司董事、高级管理人员执行公司职务时勤勉尽责，不存在违 反法律、法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

（二）监事会对公司财务情况的意见

监事会对2019 年度公司的财务状况、财务管理及财务报告等方面进 行了认真细致的监督、检查和审核，认为公司财务制度健全、内控制度完 善，财务运作规范、财务状况良好。财务报告真实、客观和公正的反映了 公司2019 年度的财务状况和经营成果。

• （三）监事会对公司募集资金相关事宜的意见

报告期内监事会对公司募集资金使用情况进行了检查，公司募集资金 已于2018 年全部使用完毕，募集资金专用账户已注销，2019 年公司不存 在募集资金使用情况。

• （四）监事会对公司关联交易情况的意见

监事会对公司2019 年度发生的关联交易进行了监督和检查，认为报 告期内公司发生的关联交易符合公司业务开发和项目执行的实际需要，且 均能严格按照董事会及股东大会审议通过的关联交易协议执行，关联交易 遵循了市场公允性原则，各项关联交易均做到价格公允、往来资金结算及 时，对全体股东（包括关联股东及中小股东）公平、公正、合理，不存在 损害公司及股东利益的行为。

（五）监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况的意见 监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进行了监督和 检查，认为公司已经建立了《内幕信息知情人登记管理制度》，并能够严 格执行该制度，做好内幕信息的保密工作，公平地进行信息披露，维护了 广大投资者的合法权益。

• （六）监事会对股东大会决议执行情况的意见

监事会认为，报告期内公司的董事及高级管理人员按照股东大会的决 议，认真履行职责，较好地完成了经营任务。未发现公司的董事及高级管

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

理人员在履行职责中存在违法、违反《公司章程》的行为和损害股东利益 的现象。

三、对公司内部控制评价报告发表意见

监事会审阅了公司董事会出具的《中钢国际工程技术股份有限公司 2019 年度内部控制评价报告》，认为：公司现有的内部控制制度符合我国 有关法律法规和证券监管部门的要求，符合当前公司经营管理实际情况， 具有合理性、合法性和有效性。《中钢国际工程技术股份有限公司2019 年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及 运行情况。

四、2020 年度工作计划

2020 年，公司监事会将继续贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律 法规和《公司章程》赋予的职责，督促公司规范运作，不断完善公司治理 体系、提高治理能力，为维护股东和公司的利益、促进公司的可持续发展 而努力工作。

根据公司业务转型的需要，监事会将进一步加强对公司重大投资、收 购兼并、关联交易等事项的监督。上述事项关系到公司经营的稳定性和持 续性，对公司的经营运作可能产生重大的影响，公司监事会将加强对上述 重大事项的监督，确保公司有效地执行内部监控措施，防范可能出现的风 险。

2020 年，监事会将进行换届工作，进一步提高本公司监事会履职能力 和工作效率，强化监事会监督和勤勉尽职的意识，继续维护好全体股东利 益。依照相关法律法规继续强化监事会的监督职能，监督董事及其他高级 管理人员依法履行职责。督促公司进一步提高治理水准，使公司的各项工 作更加规范。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

中钢国际工程技术股份有限公司监事会 2020 年4 月20 日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==