Sinosteel Engineering & Technology Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2018

Jul 26, 2018

中钢国际工程技术股份有限公司

2018 年半年度财务报告

一、审计报告

半年度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司半年度财务报告未经审计。

二、财务报表

财务附注中报表的单位为:人民币元

1、合并资产负债表

编制单位:中钢国际工程技术股份有限公司

2018 年 06 月 30 日

项目	期末余额	期初余额
流动资产:
货币资金	2,046,165,302.15	1,528,636,784.47
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	1,336,898,386.15	2,160,056,041.80
应收账款	3,763,574,609.05	4,329,060,226.29
预付款项	1,602,037,979.38	1,332,643,764.33
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息	312,396.66	611,714.52
应收股利	8,750,000.00	8,750,000.00
其他应收款	268,594,287.37	328,147,563.92
买入返售金融资产
存货	1,600,389,877.29	1,411,335,285.72

持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	197,977,831.06	180,669,088.81
流动资产合计	10,824,700,669.11	11,279,910,469.86
非流动资产:
发放贷款及垫款
可供出售金融资产	582,319,136.03	731,999,422.21
持有至到期投资
长期应收款	114,860,283.17	114,814,826.60
长期股权投资	283,817,124.21	252,517,289.68
投资性房地产	269,626,988.65	279,322,393.14
固定资产	253,472,288.69	264,226,798.43
在建工程	0.00	0.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	190,661,330.33	192,941,824.18
开发支出
商誉	30,400,000.00	30,400,000.00
长期待摊费用	710,694.32	755,487.79
递延所得税资产	406,869,014.47	400,828,843.58
其他非流动资产
非流动资产合计	2,132,736,859.87	2,267,806,885.61
资产总计	12,957,437,528.98	13,547,717,355.47
流动负债:
短期借款	577,917,833.37	299,285,035.56
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	1,489,534,271.86	2,172,033,014.57
应付账款	4,122,918,462.20	4,570,218,592.71

预收款项	1,818,759,431.71	1,266,341,458.10
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	50,579,523.69	56,211,758.60
应交税费	59,079,423.84	119,810,826.23
应付利息	943,216.87	429,737.82
应付股利	503,177.69	0.00
其他应付款	40,250,933.81	240,717,417.36
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售的负债
一年内到期的非流动负债	27,205,062.76	27,205,062.76
其他流动负债	644,588.55	640,083.84
流动负债合计	8,188,335,926.35	8,752,892,987.55
非流动负债:
长期借款	75,150,000.00	75,150,000.00
应付债券
其中:优先股
永续债
长期应付款	18,522,339.52	30,157,252.52
长期应付职工薪酬
专项应付款	960,727.64	1,060,727.64
预计负债
递延收益	2,571,739.02	3,260,315.30
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	97,204,806.18	109,628,295.46
负债合计	8,285,540,732.53	8,862,521,283.01
所有者权益:
股本	1,256,662,942.00	1,256,662,942.00
其他权益工具
其中:优先股

永续债
资本公积	2,011,546,194.30	1,992,151,632.00
减:库存股
其他综合收益	-152,463,457.90	-32,834,045.62
专项储备	1,290,792.33	1,290,792.33
盈余公积	117,194,101.46	117,194,101.46
一般风险准备
未分配利润	1,347,725,000.17	1,262,254,247.12
归属于母公司所有者权益合计	4,581,955,572.36	4,596,719,669.29
少数股东权益	89,941,224.09	88,476,403.17
所有者权益合计	4,671,896,796.45	4,685,196,072.46
负债和所有者权益总计	12,957,437,528.98	13,547,717,355.47

构负责人:纪晖

法定代表人:陆鹏程 主管会计工作负责人:袁陆生 会计机

2、母公司资产负债表

项目	期末余额	期初余额
流动资产:
货币资金	47,828,977.31	35,042,364.76
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息
应收股利	28,097,420.74	180,000,000.00
其他应收款	418,761,271.89	418,711,271.89
存货
持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	46,378,970.48	61,190,253.36
流动资产合计	541,066,640.42	694,943,890.01
非流动资产:

可供出售金融资产	40,000,000.00	40,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	3,569,703,073.70	3,569,703,073.70
投资性房地产
固定资产	295,879.59	336,257.31
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计	3,609,998,953.29	3,610,039,331.01
资产总计	4,151,065,593.71	4,304,983,221.02
流动负债:
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬
应交税费	13,366.68	13,479.42
应付利息
应付股利
其他应付款	465,243.81	465,243.81
持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债

流动负债合计	478,610.49	478,723.23
非流动负债:
长期借款
应付债券
其中:优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计	478,610.49	478,723.23
所有者权益:
股本	1,256,662,942.00	1,256,662,942.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积	2,752,533,150.71	2,752,533,150.71
减:库存股
其他综合收益
专项储备	1,290,792.33	1,290,792.33
盈余公积	117,194,101.46	117,194,101.46
未分配利润	22,905,996.72	176,823,511.29
所有者权益合计	4,150,586,983.22	4,304,504,497.79
负债和所有者权益总计	4,151,065,593.71	4,304,983,221.02

3、合并利润表

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	2,809,986,057.62	3,593,542,204.04
其中:营业收入	2,809,986,057.62	3,593,542,204.04

利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	2,519,633,070.30	3,280,232,997.66
其中:营业成本	2,416,246,645.10	3,104,366,320.62
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	9,045,272.73	3,214,244.25
销售费用	7,064,929.79	10,603,170.76
管理费用	216,836,511.92	206,366,285.85
财务费用	-2,254,063.01	-129,775,202.76
资产减值损失	-127,306,226.23	85,458,178.94
加:公允价值变动收益(损失以"-"号填列)
投资收益(损失以"-"号填列)	22,193,637.27	15,093,940.24
其中:对联营企业和合营企业的投资收益	21,769,034.53	14,695,227.91
汇兑收益(损失以"-"号填列)
资产处置收益(损失以"-"号填列)	833,906.25
其他收益	3,907,806.28
三、营业利润(亏损以"-"号填列)	317,288,337.12	328,403,146.62
加:营业外收入	488,344.83	5,770,068.54
减:营业外支出	802,436.77	77,324.47
四、利润总额(亏损总额以"-"号填列)	316,974,245.18	334,095,890.69
减:所得税费用	77,196,647.70	81,058,280.79
五、净利润(净亏损以"-"号填列)	239,777,597.48	253,037,609.90
(一)持续经营净利润(净亏损以"-"号填列)	239,777,597.48	253,942,367.07
(二)终止经营净利润(净亏损以"-"号填列)	0.00	-904,757.17
归属于母公司所有者的净利润	236,270,306.09	251,761,853.59
少数股东损益	3,507,291.39	1,275,756.31
六、其他综合收益的税后净额	-119,676,655.06	-30,325,945.64

归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	-119,629,412.28	-30,325,945.64
(一)以后不能重分类进损益的其他综合收益	0.00	0.00
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
(二)以后将重分类进损益的其他综合收益	-119,629,412.28	-30,325,945.64
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益	-112,260,214.63	-29,379,382.25
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额	-7,369,197.65	-946,563.39
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额	-47,242.78
七、综合收益总额	120,100,942.42	222,711,664.26
归属于母公司所有者的综合收益总额	116,640,893.81	221,435,907.95
归属于少数股东的综合收益总额	3,460,048.61	1,275,756.31
八、每股收益:
(一)基本每股收益	0.1880	0.2002
(二)稀释每股收益	0.1880	0.2002

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元,上期被合并方实现的净利 润为:0.00 元。

法定代表人:陆鹏程 主管会计工作负责人:袁陆生 会计机 构负责人:纪晖

4、母公司利润表

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	0.00	0.00
减:营业成本	0.00	0.00
税金及附加	1,800.00
销售费用
管理费用	3,656,881.68	3,586,222.63
财务费用	-113,767.41	-10,700,458.76
资产减值损失

加:公允价值变动收益(损失以"-"号填列)
投资收益(损失以"-"号填列)	424,602.74	398,712.33
其中:对联营企业和合营企业的投资收益
资产处置收益(损失以"-"号填列)
其他收益
二、营业利润(亏损以"-"号填列)	-3,120,311.53	7,512,948.46
加:营业外收入	2,350.00	1,492,841.51
减:营业外支出
三、利润总额(亏损总额以"-"号填列)	-3,117,961.53	9,005,789.97
减:所得税费用
四、净利润(净亏损以"-"号填列)	-3,117,961.53	9,005,789.97
(一)持续经营净利润(净亏损以"-"号填列)	-3,117,961.53	9,005,789.97
(二)终止经营净利润(净亏损以"-"号填列)
五、其他综合收益的税后净额
(一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
(二)以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	-3,117,961.53	9,005,789.97
七、每股收益:
(一)基本每股收益
(二)稀释每股收益

5、合并现金流量表

项目本期发生额上期发生额
----------------------

一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金	4,084,592,937.37	4,928,559,271.35
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	114,675,706.12	119,885,569.48
收到其他与经营活动有关的现金	398,205,109.57	357,827,189.42
经营活动现金流入小计	4,597,473,753.06	5,406,272,030.25
购买商品、接受劳务支付的现金	3,417,923,205.16	3,622,720,876.94
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	179,371,559.41	152,908,699.10
支付的各项税费	129,431,627.19	347,852,913.49
支付其他与经营活动有关的现金	496,550,702.82	715,635,050.62
经营活动现金流出小计	4,223,277,094.58	4,839,117,540.15
经营活动产生的现金流量净额	374,196,658.48	567,154,490.10
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金	60,000,000.00	55,000,000.00
取得投资收益收到的现金	424,602.74	398,712.33
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	4,420.00	12,697.58
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	60,429,022.74	55,411,409.91

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	4,107,597.34	2,425,362.00
投资支付的现金	74,530,800.00	113,870,300.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额		192,758,671.55
支付其他与投资活动有关的现金	1,400,000.00
投资活动现金流出小计	80,038,397.34	309,054,333.55
投资活动产生的现金流量净额	-19,609,374.60	-253,642,923.64
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金	19,394,562.30	49,111,328.87
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金	293,534,500.00	293,949,890.20
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	43,763,717.71	38,265.14
筹资活动现金流入小计	356,692,780.01	343,099,484.21
偿还债务支付的现金	16,500,000.00	182,198,086.46
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	166,446,579.83	60,265,909.82
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润	69,956,695.20	15,848,297.45
支付其他与筹资活动有关的现金	218,638,666.45	5,655,204.57
筹资活动现金流出小计	401,585,246.28	248,119,200.85
筹资活动产生的现金流量净额	-44,892,466.27	94,980,283.36
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	10,996,194.60	-1,379,152.83
五、现金及现金等价物净增加额	320,691,012.21	407,112,696.99
加:期初现金及现金等价物余额	967,767,023.56	732,631,723.28
六、期末现金及现金等价物余额	1,288,458,035.77	1,139,744,420.27

6、母公司现金流量表

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	596,910.66	79,163,092.28
经营活动现金流入小计	596,910.66	79,163,092.28
购买商品、接受劳务支付的现金

支付给职工以及为职工支付的现金	423,177.23	559,064.43
支付的各项税费	1,800.00	510,615.09
支付其他与经营活动有关的现金	3,976,667.55	31,719,268.46
经营活动现金流出小计	4,401,644.78	32,788,947.98
经营活动产生的现金流量净额	-3,804,734.12	46,374,144.30
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金	60,000,000.00	55,000,000.00
取得投资收益收到的现金	152,327,182.00	40,398,712.33
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	212,327,182.00	95,398,712.33
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
投资支付的现金	45,000,000.00	65,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	45,000,000.00	65,000,000.00
投资活动产生的现金流量净额	167,327,182.00	30,398,712.33
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	63,717.71	38,265.14
筹资活动现金流入小计	63,717.71	38,265.14
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	150,799,553.04	34,932,612.25
支付其他与筹资活动有关的现金		100,000.00
筹资活动现金流出小计	150,799,553.04	35,032,612.25
筹资活动产生的现金流量净额	-150,735,835.33	-34,994,347.11
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	12,786,612.55	41,778,509.52
加:期初现金及现金等价物余额	35,042,364.76	4,554,550.59
六、期末现金及现金等价物余额	47,828,977.31	46,333,060.11

7、合并所有者权益变动表

本期金额

							本期
							归属于母公司所有者权益
项目			其他权益工具									少数股	所有者权益合
	股本	优先股	永续债	其他	资本公积	减:库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	东权益	计
一、上年期末余额	1,256,662,942.00				1,992,151,632.00		-32,834,045.62	1,290,792.33	117,194,101.46		1,262,254,247.12	88,476,403.17	4,685,196,072.46
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	1,256,662,942.00				1,992,151,632.00		-32,834,045.62	1,290,792.33	117,194,101.46		1,262,254,247.12	88,476,403.17	4,685,196,072.46
三、本期增减变动金额(减少以"-"号填列)					19,394,562.30		-119,629,412.28				85,470,753.05	1,464,820.92	-13,299,276.01
(一)综合收益总额							-119,629,412.28				236,270,306.09	3,460,048.61	120,100,942.42
(二)所有者投入和减少资本					19,394,562.30								19,394,562.30
1.股东投入的普通股					19,394,562.30								19,394,562.30
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配												-150,79 -1,995,2 -152,79

							9,553.0		27.69 4,780.7
							4		3
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配							-150,799,553.04	-1,995,227.69	-152,794,780.73
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额	1,256,662,942.00		2,011,546,194.30	-152,463,457.90	1,290,792.33	117,194,101.46	1,347,725,000.17	89,941,224.09	4,671,896,796.45

上年金额

		上期
						归属于母公司所有者权益
项目			其他权益工具		资本公	减:库	其他综	专项储	盈余公	一般风	未分配	少数股	所有者权益合
	股本	优先股	永续债	其他	积	存股	合收益	备	积	险准备	利润	东权益	计
一、上年期末余额	698,652,245.00				2,565,947,001.46	506,166.00	-27,094,063.57	1,290,792.33	97,969,025.87		898,574,147.11	80,907,689.77	4,315,740,671.97
加:会计政策变更
前期差

错更正
同一控
制下企业合并
其他
	698,65		2,565,9							4,315,7
二、本年期初余额	2,245.		47,001.	506,166	-27,094,	1,290,7	97,969,	898,574	80,907,	40,671.
	00		46	.00	063.57	92.33	025.87	,147.11	689.77	97
三、本期增减变动	558,01		-573,79
金额(减少以"-"	0,697.		5,369.4	-506,16	-5,739,9		19,225,	363,680	7,568,7	369,455
号填列)	00		6	6.00	82.05		075.59	,100.01	13.40	,400.49
(一)综合收益总					-5,739,9			417,758	9,297,6	421,316
额					82.05			,871.03	80.10	,569.08
(二)所有者投入	-911,0		49,541,	-506,16					-1,583,	47,552,
和减少资本	99.00		570.17	6.00					702.17	935.00
1.股东投入的普	-911,0		49,111,	-506,16					-1,583,	47,122,
通股	99.00		328.87	6.00					702.17	693.70
2.其他权益工具
持有者投入资本
3.股份支付计入
所有者权益的金
额
			430,241							430,241
4.其他			.30							.30
							19,225,	-54,157,	-66,347	-34,998,
(三)利润分配							075.59	687.84	.71	959.96
							19,225,	-19,225,
1.提取盈余公积							075.59	075.59
2.提取一般风险
准备
3.对所有者(或								-34,932,	-66,347	-34,998,
股东)的分配								612.25	.71	959.96
4.其他
	558,92		-558,92
(四)所有者权益	1,796.		1,796.0
内部结转	00		0
	558,92		-558,92
1.资本公积转增	1,796.		1,796.0
资本(或股本)	00		0
2.盈余公积转增

资本(或股本)
3.盈余公积弥补
亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他			-64,415,				78,916.	-78,916	-64,415,
			143.63				82	.82	143.63
	1,256,		1,992,1	-32,834,	1,290,7	117,194	1,262,2	88,476,	4,685,1
四、本期期末余额	662,94		51,632.				54,247.		96,072.
	2.00		00	045.62	92.33	,101.46	12	403.17	46

8、母公司所有者权益变动表

本期金额

					本期
项目			其他权益工具			减:库存	其他综合			未分配	所有者权
	股本	优先股	永续债	其他	资本公积	股	收益	专项储备 盈余公积		利润	益合计
一、上年期末余额	1,256,66				2,752,533			1,290,792	117,194,1	176,823	4,304,504
	2,942.00				,150.71			.33	01.46	,511.29	,497.79
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	1,256,66				2,752,533			1,290,792	117,194,1	176,823	4,304,504
	2,942.00				,150.71			.33	01.46	,511.29	,497.79
三、本期增减变动金额(减少以"-"										-153,917,514.5	-153,917,514.57
号填列)										7
(一)综合收益总										-3,117,9	-3,117,96
额										61.53	1.53
(二)所有者投入和减少资本
1.股东投入的普通股

2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配							-150,799,553.04	-150,799,553.04
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分配							-150,799,553.04	-150,799,553.04
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额	1,256,662,942.00		2,752,533,150.71		1,290,792.33	117,194,101.46	22,905,996.72	4,150,586,983.22

上年金额

		上期
项目股本		其他权益工具			减:库存其他综合			未分配	所有者权
		优先股	永续债	其他	资本公积	股	收益		专项储备 盈余公积	利润	益合计
一、上年期末余额	698,652,				3,311,024	506,166.0		1,290,792	97,969,02	38,730,	4,147,161
	245.00				,705.41	0		.33	5.87	443.22	,045.83
加:会计政策

变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	698,652,245.00		3,311,024,705.41	506,166.00	1,290,792.33	97,969,025.87	38,730,443.22	4,147,161,045.83
三、本期增减变动金额(减少以"-"号填列)	558,010,697.00		-558,491,554.70	-506,166.00		19,225,075.59	138,093,068.07	157,343,451.96
(一)综合收益总额							192,250,755.91	192,250,755.91
(二)所有者投入和减少资本	-911,099.00		430,241.30	-506,166.00				25,308.30
1.股东投入的普通股	-911,099.00			-506,166.00				-404,933.00
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他			430,241.30					430,241.30
(三)利润分配						19,225,075.59	-54,157,687.84	-34,932,612.25
1.提取盈余公积						19,225,075.59	-19,225,075.59
2.对所有者(或股东)的分配							-34,932,612.25	-34,932,612.25
3.其他
(四)所有者权益内部结转	558,921,796.00		-558,921,796.00
1.资本公积转增资本(或股本)	558,921,796.00		-558,921,796.00
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他

(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额	1,256,66		2,752,533		1,290,792	117,194,1	176,823	4,304,504
	2,942.00		,150.71		.33	01.46	,511.29	,497.79

三、公司基本情况

中钢国际工程技术股份有限公司(以下简称:"本公司"或"公司")是一家在吉林省吉林市注册的股份 有限公司,于 1993 年经吉林省体改委吉改股批(1993)72 号文件批准,由吉林炭素总厂(现名吉林炭素集团 有限责任公司)独家发起设立。本公司经中国证券监督管理委员会批准,于 1998 年 11 月向社会公众发行 9000 万股普通股股票, 并于 1999 年 3 月 12 日在深圳证券交易所挂牌交易。

2005 年 12 月 1 日,中国中钢集团有限公司(以下简称:"中钢集团")与吉林省国资委、吉林炭素集团 有限责任公司(以下简称:"吉炭集团")签署了《中钢集团收购吉林炭素股权的协议》,吉炭集团以 2.735 元/股转让所持有本公司 15,018.00 万股国有法人股给中钢集团(占总股本 53.09%)。2005 年 12 月 28 日, 国务院国有资产监督管理委员会《关于吉林炭素股份有限公司国有股转让问题的批复》(国资产权 [2005]1578 号)同意本公司的控股股东吉炭集团将所持有本公司的国有法人股以不低于每股净资产的价格 转让给中钢集团。2006 年 5 月 15 日,中国证监会以证监公司字[2006]79 号文件下达了《关于同意豁免中 国中钢集团有限公司要约收购吉林炭素股份有限公司股票义务的批复》,2006 年 5 月 17 日在深圳证券登记 分公司办理完成股权过户后,中钢集团成为本公司的控股股东。

根据《上市公司股权分置改革管理办法》的相关规定,本公司股权分置改革结合本公司资产重组,重组方 中钢集团协助本公司债务重组,实现本公司流通股股东所持股份的每股净资产增加 1.07 元;同时,流通股 股东每持有 10 股流通股可获得本公司非流通股股东支付的 0.70 股股份及 3 份认沽权利的对价安排,非流 通股股东按相同比例向全体流通股股东支付总共 840.343 万股股份的对价安排,在股权分置改革方案实施 日后第 12 个月的最后 5 个交易日内,每持有 1 份认沽权利的流通股股东有权以每股 4 元(为股改说明书公 告前 30 个交易日本公司股票平均收盘价的 120%)的行权价格向中钢集团出售 1 股股份。本公司股权分置 改革相关股东大会于 2006 年 4 月 25 日顺利进行并获通过,并于 2006 年 6 月 2 日实施了股改对价。本公司 所有非流通股股东所持有的本公司股份获得上市流通权。

2014 年 9 月 2 日,根据本公司 2013 年第一次临时股东大会决议和中国证券监督管理委员会《关于核 准中钢集团吉林炭素股份有限公司重大资产重组及向中国中钢股份有限公司等发行股份购买资产并募集配 套资金的批复》(证监许可[2014]659 号),本公司申请增加注册资本人民币 229,696,397.00 元,变更后的注 册资本为人民币 512,595,397.00 元,本次增资已经致同会计师事务所(特殊普通合伙)审验并于 2014 年 9 月 2 日出具致同验字[2014] 110ZC0206 号验资报告。

2014 年 10 月 27 日,根据 2013 年第一次临时股东大会决议和中国证券监督管理委员会《关于核准中 钢集团吉林炭素股份有限公司重大资产重组及向中国中钢股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资 金的批复》(证监许可[2014]659 号),本公司非公开发行股票不超过 133,068,181 股的新股。根据发行结果, 本公司申请增加注册资本人民币 129,966,702.00 元。本次增资已经中天运会计师事务所(特殊普通合伙) 审验并于 2014 年 10 月 27 日出具中天运〔2014〕验字第 90038 号验资报告。

2015 年第三次临时股东大会决议和中国证券监督管理委员会《关于核准中钢国际工程技术股份有限公 司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]1972 号),同意本公司非公开发行股票不超过 66,572,326 股的

新股。根据发行结果,本公司本次实际非公开增发每股面值人民币 1 元的人民币普通股(A 股)56,090,146.00 股,申请增加注册资本人民币 56,090,146.00 元,本次增资已经中天运会计师事务所(特殊普通合伙)审验 并于 2016 年 11 月 23 日出具中天运〔2016〕验字第 90106 号验资报告。

2017 年 4 月 19 日召开的 2016 年度股东大会审议通过 2016 年度权益分派方案,以公司现有总股本以 资本公积向全体股东每 10 股转增 8 股。注销 911,099 股后总股本为 1,256,662,942.00 股。

本公司企业法人营业执照系由吉林市工商行政管理局核准登记,统一社会信用代码: 91220201124539630L;住所:吉林省吉林市昌邑区江湾路 2 号世贸万锦大酒店 10 楼 1002、1003;法定代 表人:陆鹏程;注册资本:1,256,662,942.00 元。

本公司建立了股东大会、董事会、监事会等法人治理结构,目前有 1 家子公司,中钢设备有限公司。

经营范围:冶金工程总承包;矿业工程总承包;电力工程总承包;化工工程总承包;环保工程设计、 施工;建筑工程总承包;建筑装修装饰工程、建筑工程监理;机电设备安装工程;物业服务(以上各项均 凭资质证书经营);机械设备、交通运输设备、钢结构、电子产品、通信设备及以上项目零配件、仪器仪表、 建材、化工产品(不含危险化学品)、焦炭、矿石、橡胶及制品、金属材料、汽车配件、工程机械经销;设 备招标、代理;家具批发零售、房屋租赁;成套工程工艺及设备、自动化系统及液压系统设计;计算机软 件开发;冶金技术服务;环保和节能技术及产品的研究开发、环境污染治理设施的专业化管理。(依法须经 批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) 。

本财务报表业经本公司董事会于 2018 年 7 月 26 日决议批准。

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

本公司财务报表以持续经营假设为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计 准则-基本准则》和各项具体会计准则,以及企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他规定(以下 合称"企业会计准则",以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号—— 财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。

2、持续经营

本公司评价自报告期末起 12 个月的持续经营能力不存在重大疑虑因素或事项。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示: 无。

1、遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求,真实、完整地反映了公司 2018 年 6 月 30 日的 财务状况以及 2018 半年度的经营成果和现金流量等相关信息。

2、会计期间

本公司会计年度为公历年度,即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止

3、营业周期

本公司营业周期以 12 月作为营业周期确定。

4、记账本位币

本公司以人民币为记账本位币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

1、同一控制下企业合并在合并日的会计处理

(1)一次交易实现同一控制下企业合并

对于同一控制下的企业合并,合并方按照合并日在被合并方所有者权益在最终控制方合并报表中的账 面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本计量。合并方长期股权投资初始投资成本与支付的合并对 价账面价值(或发行股份面值总额)之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。 合并方为进行企业合并发生的直接相关费用计入当期损益。

(2)多次交易分步实现同一控制下企业合并

通过多次交易分步实现同一控制下企业合并的,在母公司财务报表中,合并日时点按照新增后的持股 比例计算被合并方所有者权益在最终控制方合并报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本, 初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股权新支付对价的账面价值之和的差 额,调整资本公积(股本溢价),资本公积不足冲减的,调整留存收益。

在合并财务报表中,应视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时作为比较数据追溯调整的最早期 间进行合并报表编制。对被合并方的有关资产、负债并入合并财务报表增加的净资产调整所有者权益项下 "资本公积"项目。同时对合并方在取得被合并方控制权之前持有的股权投资与合并方和被合并方同处于同 一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已经确认损益、其他综合收益部分冲减合并报表期初留存收益或 当期损益,但被合并方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

2、非同一控制下企业合并在购买日的会计处理

(1)一次交易实现非同一控制下企业合并

对于非同一控制下的企业合并,合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、 发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方为进行企业合并发生的各项直接相关费用计 入当期损益。在合并合同中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的,购买日如果估计未来事项很可能 发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的,也计入合并成本。

非同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债,在购买日 以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认 为商誉。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,经复核后合并成本 仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。

(2)多次交易分步实现非同一控制下企业合并

通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并的,在母公司财务报表中,以购买日之前所持被购买方 的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和,作为该项投资的初始投资成本;购买日之前持有的被 购买方的股权涉及其他综合收益的,应当在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益转入当期投资收益, 但被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

在合并财务报表中,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重 新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综 合收益的,与其相关的其他综合收益应当转为购买日所属当期投资收益。同时,购买日之前所持被购买方 的股权于购买日的公允价值与购买日新购入股权所支付对价之和作为合并成本,合并成本与购买日中取得 的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉或合并当期损益。

3、分步处置子公司股权至丧失控制权的会计处理方法

(1)判断分步处置股权至丧失控制权过程中的各项交易是否属于**"一揽子交易"**的原则

处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况时,将多次交 易事项作为一揽子交易进行会计处理。具体原则:

①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;

②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;

③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;

④一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。

(2)属于**"一揽子交易"**的分步处置股权至丧失控制权的各项交易的会计处理方法

对于属于"一揽子交易"的分步处置股权至丧失控制权的情形,应当将各项交易作为一项处置子公司并 丧失控制权的交易进行会计处理。具体在母公司财务报表和合并财务报表中会计处理方法如下:

在母公司财务报表中,将每一次处置价款与所处置投资对应的账面价值的差额确认为其他综合收益, 到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益;对于失去控制权之后的剩余股权,按其账面价值确认 为长期股权投资或其他相关金融资产,失去控制权之后的剩余股权能够对原有子公司实施共同控制或重大 影响的,按权益法的相关规定进行会计处理。

在合并财务报表中,对于失去控制权之前的每一次交易,将处置价款与处置投资对应的享有该子公司 净资产份额的差额,在合并报表中确认为其他综合收益;在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量,处置股权取得的对价与剩余股权公允价 值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计 入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益,在丧失控制权时转为当期投 资收益。但原子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

(3)不属于**"一揽子交易"**的分步处置股权至丧失控制权的各项交易的会计处理方法

对于失去控制权之前的每一次交易,在母公司财务报表中将处置价款与处置投资对应的账面价值的差 额确认为当期投资收益;在合并财务报表中将处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额 计入资本公积(资本溢价),资本溢价不足冲减的,调整留存收益。

对于失去控制权时的交易,在母公司财务报表中,对于处置的股权,按照处置价款与处置投资对应的 账面价值的差额确认为当期投资收益;同时,对于剩余股权,按其账面价值确认为长期股权投资或其他相 关金融资产。处置后的剩余股权能够对原有子公司实施共同控制或重大影响的,按有关成本法转为权益法 的相关规定进行会计处理。在合并财务报表中,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重 新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买 日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相 关的其他综合收益,在丧失控制权时转为当期投资收益。但原子公司重新计量设定受益计划净负债或净资 产变动而产生的其他综合收益除外。

6、合并财务报表的编制方法

本公司以控制为基础确定合并范围。将拥有实质性控制权的子公司、结构化主体以及可分割主体纳入 合并财务报表范围。

本公司合并财务报表按照《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》及相关规定的要求编制,合并时 抵销合并范围内的所有重大内部交易和往来。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分作为少数股

东权益在合并财务报表中单独列示。

子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,在编制合并财务报表时,按照本公司的会计政 策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。

对于非同一控制下企业合并取得的子公司,在编制合并财务报表时,以购买日可辨认净资产公允价值 为基础对其个别财务报表进行调整;对于同一控制下企业合并取得的子公司,视同该企业合并于合并当期 的年初已经发生,从合并当期的年初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

本公司将一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排确定为合营安排。参与方为共同控制的一方 时界定为合营安排中的合营方,否则界定为合营安排中的非合营方。

合营安排根据合营方是否为享有该安排相关资产权利且承担相关负债义务,还是仅对该安排的净资产 享有权利划分为共同经营或合营企业两种类型。

(1)共同经营的会计处理方法

本公司为共同经营中的合营方,应当确认其共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会 计准则的规定进行会计处理:①确认单独所持有的资产,以及按其份额确认共同持有的资产;②确认单独 所承担的负债,以及按其份额确认共同承担的负债;③确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入; ④按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;⑤确认单独所发生的费用,以及按其份额确认共同经 营发生的费用。

本公司为共同经营中非合营方比照上述合营方进行会计处理。

(2)合营企业的会计处理方法

本公司为合营企业的合营方,应当按照《企业会计准则第 2 号—长期股权投资》的相关规定进行核算 及会计处理。

8、现金及现金等价物的确定标准

本公司在编制现金流量表时所确定的现金,是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。

本公司在编制现金流量表时所确定的现金等价物,是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为 已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9、外币业务和外币报表折算

(1)外币业务折算

本公司对发生的外币交易,采用与交易发生日即期汇率折合本位币入账。

资产负债表日外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算,因该日的即期汇率与初始确认时或者前 一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额,除符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化 期间予以资本化计入相关资产的成本外,均计入当期损益。

以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其记账本位币金额。 以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与 原记账本位币金额的差额,作为公允价值变动(含汇率变动)处理,计入当期损益或确认为其他综合收益。

(2)外币财务报表折算

本公司的控股子公司、合营企业、联营企业等,若采用与本公司不同的记账本位币,需对其外币财务 报表折算后,再进行会计核算及合并财务报表的编报。

资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,所有者权益项目除"未分配利润" 项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日即期汇率近 似的汇率折算。折算产生的外币财务报表折算差额,在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。

外币现金流量按照系统合理方法确定的,采用交易发生日即期汇率近似的汇率折算。汇率变动对现金 的影响额,在现金流量表中单独列示。

处置境外经营时,与该境外经营有关的外币报表折算差额,全部或按处置该境外经营的比例转入处置 当期损益。

10、金融工具

(1)金融工具的分类、确认和计量

金融工具划分为金融资产或金融负债。

金融资产于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(包括交易性金融 资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产)、持有至到期投资、贷款和应收款项、可 供出售金融资产。除应收款项以外的金融资产的分类取决于本公司及其子公司对金融资产的持有意图和持 有能力等。

金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债(包括交易性金融 负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债)以及其他金融负债。

本公司成为金融工具合同的一方时,确认为一项金融资产或金融负债。

本公司金融资产或金融负债初始确认按公允价值计量。后续计量则分类进行处理:以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金融资产、可供出售金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 按公允价值计量;持有到期投资、贷款和应收款项以及其他金融负债按摊余成本计量。

本公司金融资产或金融负债后续计量中公允价值变动形成的利得或损失,除与套期保值有关外,按照 如下方法处理:①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得 或损失,计入公允价值变动损益;在资产持有期间所取得的利息或现金股利,确认为投资收益;处置时, 将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动损益。②可供出售 金融资产的公允价值变动计入其他综合收益;持有期间按实际利率法计算的利息,计入投资收益;可供出 售权益工具投资的现金股利,于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益;处置时,将实际收到的金额与 账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。

(2)金融资产转移的确认依据和计量方法

本公司金融资产转移的确认依据:金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移时,或既没有转移也 没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但放弃了对该金融资产控制的,应当终止确认该项金 融资产。

本公司金融资产转移的计量:金融资产满足终止确认条件,应进行金融资产转移的计量,即将所转移 金融资产的账面价值与因转移而收到的对价和原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额 部分,计入当期损益。

金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终 止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将终止确认部分的账面价值与终止确认部分的收 到对价和原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额部分,计入当期损益。

(3)金融负债终止确认条件

本公司金融负债终止确认条件:金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则应终止确认该金融负 债或其一部分。

(4)金融资产和金融负债的公允价值确认方法

本公司对金融资产和金融负债的公允价值的确认方法:如存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的 报价确定其公允价值;如不存在活跃市场的金融工具,采用估值技术确定其公允价值。

估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的 其他金融资产的当前公允价值、现金流量折现法等。采用估值技术时,优先最大程度使用市场参数,减少 使用与本公司及其子公司特定相关的参数。

(5)金融资产减值

本公司在资产负债日对除以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值 进行减值检查,当客观证据表明金融资产发生减值,则应当对该金融资产进行减值测试,以根据测试结果 计提减值准备。

本公司对应收款项减值详见"本附注三之十一应收款项"部分。

本公司持有至到期投资发生减值时,将其账面价值减记至预计未来现金流量现值,减记金额确认为减 值损失,计入当期损益。可供出售金融资产发生减值时,将原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形 成的累计损失予以转出并计入当期损益,该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊 销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。

本公司各类可供出售金融资产减值的认定标准包括下列各项:

①行方或债务人发生严重财务困难;

②债务人违反了合同条款,如偿付利息或本金发生违约或逾期等;

③债权人出于经济或法律等方面因素的考虑,对发生财务困难的债务人作出让步;

④债务人很可能倒闭或进行其他财务重组;

⑤因发行方发生重大财务困难,该金融资产无法在活跃市场继续交易;

⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少,但根据公开的数据对其进行总体评 价后发现,该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量,如该组金融资产的债务 人支付能力逐步恶化,或债务人所在国家或地区失业率提高、担保物在其所在地区的价格明显下降、所处 行业不景气等;

⑦权益工具发行方经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化,使权益工具投资人 可能无法收回投资成本;

⑧权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌;

⑨其他表明金融资产发生减值的客观证据。

对于权益工具投资,本公司判断其公允价值发生"严重"或"非暂时性"下跌的具体量化标准、成本的计 算方法、期末公允价值的确定方法,以及持续下跌期间的确定依据为:

	公允价值发生"严重"下跌的具体量化标准 该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其初始投资成
	本超过50%(含50%),若该权益工具投资于资产负债表日的公
	允价值低于其初始投资成本超过20%(含20%)但尚未达到50%
	的,本公司会综合考虑其他相关因素诸如价格波动率等,判断该
	权益工具投资是否发生减值
公允价值发生"非暂时性"下跌的具体量化	低于其初始投资成本持续时间超过一年(含一年)
标准
成本的计算方法	以购入时的公允价做为成本价
期末公允价值的确定方法	股票以市场价做为公允价值
持续下跌期间的确定依据	低于其初始投资成本持续时间超过一年(含一年)

11、应收款项

(1)单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

单项金额重大的判断依据或金额标准	期末额非关联方的前五名的应收款项
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法	根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认

(2)按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

组合名称	坏账准备计提方法
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法	账龄分析法
组合 1	账龄分析法

组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:

√ 适用 □ 不适用

账龄	应收账款计提比例	其他应收款计提比例
0 至 6 个月	0.00%	0.00%
6 个月至 1 年以内(含 1 年)	1.00%	1.00%
1-2 年	10.00%	10.00%
2-3 年	25.00%	25.00%
3-4 年	50.00%	50.00%
4-5 年	50.00%	50.00%
5 年以上	100.00%	100.00%

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的:

□ 适用 √ 不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的:

□ 适用 √ 不适用

(3)单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

单项计提坏账准备的理由	关联方及单独计提坏账准备且不包括在单项金额重大的应收款项外的款项
坏账准备的计提方法	根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认

公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 7 号--上市公司从事土木工程建筑业务》的披露要求

12、存货

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

是

土木工程建筑业

(1)存货的分类

存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程 或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括材料采购、原材料、产成品(库存商品)、工程项目(工 程成本归集)等。

(2)发出存货的计价方法

库存商品发出时,采取个别计价法确定其发出的实际成本。原材料发出时,采取加权平均法确定其发 出的实际成本。

(3)存货可变现净值的确定依据

资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量,并按单个存货项目计提存货跌价准备,但对于 数量繁多、单价较低的存货,按照存货类别计提存货跌价准备。

存货可变现净值的确定依据:①产成品可变现净值为估计售价减去估计的销售费用和相关税费后金额; ②为生产而持有的材料等,当用其生产的产成品的可变现净值高于成本时按照成本计量;当材料价格下降 表明产成品的可变现净值低于成本时,可变现净值为估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的 销售费用以及相关税费后的金额确定。③持有待售的材料等,可变现净值为市场售价。

(4)存货的盘存制度

本公司的存货盘存制度为永续盘存制。

(5)低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品采用五五摊销法摊销。包装物采用一次转销法摊销。

13、持有待售资产

本公司划分为持有待售的非流动资产、处置组的确认标准: ①依据类似交易中出售此类资产或处置组 的惯例,在当前状况下即可立即出售;②出售计划需获相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的,已 经获得批准;③出售极可能发生,即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售 将在一年内完成。

本公司将符合持有待售条件的非流动资产或处置组在资产负债表日单独列报为流动资产中"持有待售 资产"或与划分持有待售类别的资产直接相关负债列报在流动负债中"持有待售负债"。

14、长期股权投资

1、初始投资成本确定

(1)对于企业合并取得的长期股权投资,如为同一控制下的企业合并,应当按照取得被合并方所有者 权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确认为初始成本;非同一控制下的企业合并,应当按 购买日确定的合并成本确认为初始成本;

• (2)以支付现金取得的长期股权投资,初始投资成本为实际支付的购买价款;
• (3)以发行权益性证券取得的长期股权投资,初始投资成本为发行权益性证券的公允价值;
• (4)非货币性资产交换取得或债务重组取得的,初始投资成本根据准则相关规定确定。

2、后续计量及损益确认方法

长期股权投资后续计量分别采用权益法或成本法。采用权益法核算的长期股权投资,按照应享有或应 分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,并调整长期 股权投资。当宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被 投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,应当调整长期股权投资及所有 者权益项目。

采用成本法核算的长期股权投资,除追加或收回投资外,账面价值一般不变。当宣告分派的利润或现 金股利计算应分得的部分,确认投资收益。

长期股权投资具有共同控制、重大影响的采用权益法核算,具有控制的采用成本法核算

3、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的判断标准

(1)确定对被投资单位具有共同控制的判断标准:两个或多个合营方按照相关约定对某项安排所共有 的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。

(2)确定对被投资单位具有重大影响的判断标准:当持有被投资单位 20%以上至 50%的表决权股份 时,具有重大影响。或虽不足 20%,但符合下列条件之一时,具有重大影响:

①在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表;

②参与被投资单位的政策制定过程;

③向被投资单位派出管理人员;

④被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料;

⑤其他能足以证明对被投资单位具有重大影响的情形。

15、投资性房地产

投资性房地产计量模式

成本法计量

折旧或摊销方法

本公司投资性房地产的种类:出租的土地使用权、出租的建筑物、持有并准备增值后转让的土地使用 权。

本公司投资性房地产按照成本模式计量。具体各类投资性房地产的折旧或摊销方法如下:

类 别	预计使用寿命/摊销年限(年)	年折旧率	折旧或摊销方法
房屋建筑物	20-40	2.43%-4.85%	年限平均法
土地使用权	20-50	2.00%-5.00%	直线法

16、固定资产

(1)确认条件

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一个会计年度的有形资产。 同时满足以下条件时予以确认:①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;②该固定资产的成本能 够可靠地计量。

(2)折旧方法

类别	折旧方法	折旧年限	残值率	年折旧率
房屋建筑物	年限平均法	20-40	5%	2.38%-4.75%
机器设备	年限平均法	10-20	5%	4.75%-9.50%
运输工具	年限平均法	8-12	5%	7.92%-11.88%
办公设备及其他	年限平均法	5-10	5%	9.50%-19.00%

(3)融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

融资租入固定资产的认定依据:实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。具体认定 依据为符合下列一项或数项条件的:①在租赁期届满时,租赁资产的所有权转移给承租人;②承租人有购 买租赁资产的选择权,所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值,因而在租赁开 始日就可以合理确定承租人会行使这种选择权;③即使资产的所有权不转移,但租赁期占租赁资产使用寿 命的大部分;④承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值; ⑤租赁资产性质特殊,如不作较大改造只有承租人才能使用。融资租入固定资产的计价方法:融资租入固 定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值;融资租入 固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧。

17、在建工程

(1)在建工程的类别

本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。

(2)在建工程结转固定资产的标准和时点

本公司在建工程在工程完工达到预定可使用状态时,结转固定资产。预定可使用状态的判断标准,应 符合下列情况之一:

①固定资产的实体建造(包括安装)工作已经全部完成或实质上已经全部完成;

②已经试生产或试运行,并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品,或者试运 行结果表明其能够正常运转或营业;

③该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生;

④所购建的固定资产已经达到设计或合同要求,或与设计或合同要求基本相符。

18、借款费用

(1)借款费用资本化的确认原则

本公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入 相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。符合资本化条件的资 产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资 性房地产和存货等资产。

(2)资本化金额计算方法

资本化期间:指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不 包括在内。

暂停资本化期间:在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的,应当暂停借 款费用的资本化期间。

资本化金额计算:①借入专门借款,按照专门借款当期实际发生的利息费用,减去将尚未动用的借款 资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定;②占用一般借款按照累计 资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定,资本化率为 一般借款的加权平均利率;③借款存在折价或溢价的,按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或 溢价金额,调整每期利息金额。

实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预 期存续期间的未来现金流量,折现为该借款当前账面价值所使用的利率。

19、无形资产

(1)计价方法、使用寿命、减值测试

1、无形资产的计价方法

本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产,按实际支付的价款和相关支出作为实际成 本。投资者投入的无形资产,按投资合同或协议约定的价值确定实际成本,但合同或协议约定价值不公允 的,按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产,其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。

本公司无形资产后续计量,分别为:①使用寿命有限无形资产采用直线法摊销,并在年度终了,对无 形资产的使用寿命和摊销方法进行复核,如与原先估计数存在差异的,进行相应的调整。②使用寿命不确 定的无形资产不摊销,但在年度终了,对使用寿命进行复核,当有确凿证据表明其使用寿命是有限的,则 估计其使用寿命,按直线法进行摊销。

2、使用寿命有限的无形资产使用寿命估计

本公司对使用寿命有限的无形资产,估计其使用寿命时通常考虑以下因素:①运用该资产生产的产品 通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息;②技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋 势的估计;③以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况;④现在或潜在的竞争者预期采取的行动; ⑤为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出,以及公司预计支付有关支出的能力;⑥对该资产控制 期限的相关法律规定或类似限制,如特许使用期、租赁期等;⑦与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。

3、使用寿命不确定的判断依据

本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限,或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命 不确定的无形资产。

使用寿命不确定的判断依据:①来源于合同性权利或其他法定权利,但合同规定或法律规定无明确使 用年限;②综合同行业情况或相关专家论证等,仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。

每年年末,对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核,主要采取自下而上的方式,由无形资产使 用相关部门进行基础复核,评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等确定。

(2)内部研究开发支出会计政策

内部研发项目研究阶段的支出,于发生时计入当期损益;开发阶段的支出,同时满足下列条件的,确 认为无形资产:(1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;(2)具有完成该无形资 产并使用或出售的意图;(3)无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存 在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能证明其有用性;(4)有足够的技术、财务 资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;(5)归属于该无形资 产开发阶段的支出能够可靠地计量。

划分内部研发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准:为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查 阶段,应确定为研究阶段,该阶段具有计划性和探索性等特点;在进行商业性生产或使用前,将研究成果 或其他知识应用于某项计划或设计,以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段,应确定 为开发阶段,该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等特点。

本公司将开发阶段借款费用符合资本化条件的予以资本化,计入内部研发项目资本化成本。

20、长期资产减值

本公司长期资产主要指采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产等资产。

1、长期资产减值测试方法

资产负债表日,本公司对长期资产检查是否存在可能发生减值的迹象,当存在减值迹象时应进行减值 测试确认其可收回金额,按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备。

但企业合并形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,资产负债表日都应当 进行减值测试。如果公司存在商誉或使用寿命不确定的无形资产需要披露每年进行减值测试的政策。

可收回金额按照长期资产的公允价值减去处置费用后的净额与长期资产预计未来现金流量的现值之间 孰高确定。长期资产的公允价值净额是根据公平交易中销售协议价格减去可直接归属于该长期资产处置费 用的金额确定。

本公司在确定公允价值时优先考虑销售协议价格,其次如不存在销售协议价格但存在资产活跃市场或 同行业类似资产交易价格,按照市场价格确定;如按照上述规定仍然无法可靠估计长期资产的公允价值, 以长期资产预计未来现金流量的现值作为其可收回金额。

本公司在确定长期资产预计未来现金流量现值时:①其现金流量分别根据资产持续使用过程中以及最 终处置时预计未来现金流量进行测算,主要依据公司管理层批准的财务预算或预测数据,以及预测期之后 年份的合理增长率为基础进行最佳估计确定。预计未来现金流量充分考虑历史经验数据及外部环境因素的 变化等确定。②其折现率根据资产负债日与预测期间相同的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收 益率确定。

2、长期资产减值的会计处理方法

本公司对长期资产可收回金额低于其账面价值的,应当将长期资产账面价值减记至可收回金额,减记 的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应长期资产的减值准备。相应减值资产折旧或摊 销费用在未来期间作相应调整。减值损失一经计提,在以后会计期间不再转回。

21、长期待摊费用

本公司长期待摊费用是指已经支出,但受益期限在一年以上(不含一年)的各项费用,主要包括车位 使用费、房屋装修费等。长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以 后会计期间受益,则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

22、职工薪酬

(1)短期薪酬的会计处理方法

在职工为其提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成 本。

(2)离职后福利的会计处理方法

根据本公司与职工就离职后福利达成的协议、制定章程或办法等,将是否承担进一步支付义务的离职 福利计划分类为设定提存计划或设定受益计划两种类型。①设定提存计划按照向独立的基金缴存固定费用 确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本;②设定受益计划采用预期累计福利单位法进行会计处理。 具体为:本公司将根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务折合为离职时点的 终值;之后归属于职工提供服务的期间,并计入当期损益或相关资产成本。

(3)辞退福利的会计处理方法

满足辞退福利义务时将解除劳动关系给予的补偿一次计入当期损益。

(4)其他长期职工福利的会计处理方法

根据职工薪酬的性质参照上述会计处理原则进行处理。

23、预计负债

1、预计负债的确认标准

当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务,且履行该义务很可能导致经济利益流出,同时其金 额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。

2、预计负债的计量方法

按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,如所需支出存在一个连续范围,且该范 围内各种结果发生的可能性相同,最佳估计数按照该范围内的中间值确定;如涉及多个项目,按照各种可 能结果及相关概率计算确定最佳估计数。

资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核,有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳 估计数,应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。

24、收入

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

是

土木工程建筑业

公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 7 号--上市公司从事土木工程建筑业务》的披露要求

25、政府补助

(1)与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助,确认为与资产相关的政府补助。除 与资产相关的政府补助之外的政府补助,确认为与收益相关的政府补助。

对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助,应当区分不同部分分别进行会计处理; 难以区分的,应当整体归类为与收益相关的政府补助。

与资产相关的政府补助,应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确 认为递延收益的,应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的 政府补助,直接计入当期损益。

政府补助准则中与资产相关的政府补助有两种处理方法,即全额法或净额法,本公司选择按全额法进 行会计处理方法。

(2)与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与收益相关的政府补助,应当分情况按照以下规定进行会计处理:

①用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失 的期间,计入当期损益;

②用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益。

③与本公司日常活动相关的政府补助,应当按照经济业务实质,计入其他收益;与本公司日常活动无 关的政府补助,应当计入营业外收支。

26、递延所得税资产**/**递延所得税负债

本公司递延所得税资产和递延所得税负债的确认:

1、根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项目按照税法规定 可以确定其计税基础的,确定该计税基础为其差额),按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计 算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

2、递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表 日,有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的,确认以前会 计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资 产的,则减记递延所得税资产的账面价值。

3、对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异,确认递延所得税负债,除非本公司能够控制 暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相关 的可抵扣暂时性差异,当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时 性差异的应纳税所得额时,确认递延所得税资产。

27、租赁

(1)经营租赁的会计处理方法

(1)经营租赁租入资产

对于经营租赁的租金,本公司在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益。本公司 发生的初始直接费用,计入当期损益。

或有租金在实际发生时计入当期损益。

(2)经营租赁租出资产

对于经营租赁的租金,本公司在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损益。本公司发生的初始直 接费用,计入当期损益。

对于经营租赁资产中的固定资产,本公司采用类似资产的折旧政策计提折旧;对于其他经营租赁资产, 采用系统合理的方法进行摊销。

或有租金在实际发生时计入当期损益。

(2)融资租赁的会计处理方法

如果租赁条款在实质上将与租赁资产所有权有关的全部风险和报酬转移给承租人,该租赁为融资租赁, 其他租赁则为经营租赁。

28、重要会计政策和会计估计变更

(1)重要会计政策变更

□ 适用 √ 不适用

(2)重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用

29、其他

(1)商誉

商誉为股权投资成本超过应享有的被投资单位于投资取得日的公允价值份额的差额,或者为非同一控 制下企业合并成本超过企业合并中取得的被购买方可辨认净资产于购买日的公允价值份额的差额。

企业合并形成的商誉在合并财务报表上单独列示。购买联营企业和合营企业股权投资成本超过投资时 应享有被投资单位的公允价值份额的差额,包含于长期股权投资。

(2)终止经营

终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分,且该组成部分已被本公司 处置或被本公 司划归为持有待售类别:

1)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区;

2)该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一 部分;

3)该组成部分是专为转售而取得的子公司。

本公司在合并利润表和利润表中分别列示持续经营和终止经营损益。对于当期列报的终止经营,在当 期财务报表中,将原来作为持续经营损益列报的信息重新作为可比会计期间的终止经营列报。

六、税项

1、主要税种及税率

税种	计税依据	税率
增值税	销售设备收入、设计收入、房租租赁收入、工程施工收入	17%、16%、11%、10%、6%、5%、3%
城市维护建设税	按实际缴纳的流转税	7%
企业所得税	应纳税所得额	25%、15%
教育费附加	按实际缴纳的流转税	3%
地方教育费附加	按实际缴纳的流转税	2%、1.5%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明

纳税主体名称	所得税税率
中钢集团工程设计研究院有限公司	15%
北京国冶锐诚工程技术有限公司	15%

2、税收优惠

本公司子公司北京国冶锐诚工程技术有限公司,于2015年11月24日取得由北京市科学技术委员会、北 京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局批准的高新技术企业证书(证书编号: GR201511001575),有效期三年。在资格有效期内,执行15%的企业所得税税率。

本公司子公司中钢集团工程设计研究院有限公司,于2017年进行了新一轮高新技术企业资格认定的报 备工作,并于2017年12月6日取得由北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地 方税务局批准的高新技术企业证书(证书编号:GR201711007767),有效期三年。在资格有效期内,执行 15%的企业所得税税率。

本公司子公司中钢集团天澄环保科技股份有限公司,于2017年进行了新一轮高新技术企业资格认定的 报备工作,并于2017年11月28日取得湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局、湖北省地方 税务局批准的高新技术企业证书(证书编号:GR201742001858),有效期三年;在资格有效期内,执行15% 的企业所得税税率。

3、其他

无。

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位: 元

项目	期末余额	期初余额
库存现金	798,146.34	444,026.27
银行存款	1,289,867,414.67	972,630,522.53
其他货币资金	755,499,741.14	555,562,235.67
合计	2,046,165,302.15	1,528,636,784.47
其中:存放在境外的款项总额	229,097,530.23	106,307,812.34

其他说明

受限货币资金合计752,005,586.53元,其中其他货币资金中银行承兑汇票保证金602,042,355.09元,信用证保 证金8,101,356.95元,保函保证金118,882,901.75元,其他保证金18,371,447.50元;银行存款中诉讼保全冻结 资金3,207,525.24元。

2、应收票据

(1)应收票据分类列示

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	1,235,824,046.46	2,085,355,429.84
商业承兑票据	101,074,339.69	74,700,611.96
合计	1,336,898,386.15	2,160,056,041.80

(2)期末公司已质押的应收票据

单位: 元

项目	期末已质押金额
银行承兑票据	380,346,240.42
商业承兑票据	0.00
合计	380,346,240.42

(3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位: 元

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据	1,092,397,460.34	0.00
商业承兑票据	16,907,462.60	0.00
合计	1,109,304,922.94	0.00

(4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

单位: 元

项目	期末转应收账款金额
商业承兑票据	0.00
合计	0.00

其他说明

3、应收账款

(1)应收账款分类披露

	期末余额					期初余额
类别	账面余额			坏账准备			账面余额		坏账准备
	金额	比例	金额	计提比例	账面价值	金额	比例	金额	计提比例	账面价值

单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款	1,657,393,163.25	35.79%	50,321,254.10	3.04%	1,607,071,909.15	1,665,150,194.28	31.26%	167,298,050.76	10.05%	1,497,852,143.52
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	2,926,627,029.09	63.19%	772,612,955.66	26.40%	2,154,014,073.43	3,598,672,331.79	67.56%	771,129,270.03	21.43%	2,827,543,061.76
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款	47,092,657.75	1.02%	44,604,031.28	94.72%	2,488,626.47	62,610,456.54	1.18%	58,945,435.53	94.15%	3,665,021.01
合计	4,631,112,850.09	100.00%	867,538,241.04	18.73%	3,763,574,609.05	5,326,432,982.61	100.00%	997,372,756.32	18.73%	4,329,060,226.29

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款:

√ 适用 □ 不适用

单位: 元

	期末余额
应收账款(按单位)	应收账款	坏账准备	计提比例	计提理由
河北旭阳焦化有限公司	569,570,676.86	3,964,440.66		0.70% 按账龄计提
SPA ALGERIAN QATARI STEEL	315,547,374.08	0.00		0.00% 按账龄计提
新疆国泰新华化工有限责任公司	306,200,087.54	32,966,323.23		10.77% 按账龄计提
Tosyali Iron Steel Industry Algerie Spa	237,338,978.38	1,303,545.25		0.55% 按账龄计提
河北鑫达钢铁有限公司	228,736,046.39	12,086,944.96		5.28% 按账龄计提
合计	1,657,393,163.25	50,321,254.10	--	--

组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:

√ 适用 □ 不适用

	期末余额
账龄	应收账款	坏账准备	计提比例
1 年以内分项
其中:6 个月以内	778,537,296.05	0.00	0.00%
6 个月至 1 年	219,215,773.78	2,192,157.73	1.00%
1 年以内小计	997,753,069.83	2,192,157.73
1 至 2 年	592,400,182.01	59,240,018.20	10.00%
2 至 3 年	420,692,205.03	105,173,051.26	25.00%
3 年以上	915,781,572.22	606,007,728.47
3 至 4 年	405,752,353.29	202,880,425.00	50.00%

4 至 5 年	213,803,830.91	106,901,915.45	50.00%
5 年以上	296,225,388.02	296,225,388.02	100.00%
合计	2,926,627,029.09	772,612,955.66

确定该组合依据的说明:

公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 7 号--上市公司从事土木工程建筑业务》的披露要求

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:

□ 适用 √ 不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:

(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额-129,834,515.28 元;本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

单位: 元

单位名称	收回或转回金额	收回方式
------	---------	------

(3)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

序号	单位名称	期末余额	占应收账款期末余额合计数比例(%)	相应计提坏账准备期末余额
1	河北旭阳焦化有限公司	569,570,676.86	12.3	3,964,440.66
2	SPA ALGERIAN QATARI STEEL	315,547,374.08	6.81	-
3	新疆国泰新华化工有限责任公司	306,200,087.54	6.61	32,966,323.23
4	Tosyali Iron Steel Industry AlgerieSpa	237,338,978.38	5.12	1,303,545.25
5	河北鑫达钢铁有限公司	228,736,046.39	4.94	12,086,944.96
	合计	1,657,393,163.25	35.79	50,321,254.10

4、预付款项

(1)预付款项按账龄列示

	期末余额		期初余额
账龄	金额	比例	金额	比例
1 年以内	1,110,841,083.98	69.34%	887,742,102.66	66.62%
1 至 2 年	184,671,935.86	11.53%	140,072,575.33	10.51%
2 至 3 年	63,952,396.41	3.99%	142,120,158.37	10.66%
3 年以上	242,572,563.13	15.14%	162,708,927.97	12.21%

账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明: 未结算完毕。

(2)按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

序号	单位名称	期末余额	占预付款项期末余额合计数的比例(%)
1	福建省工业设备安装有限公司	90,900,621.65	5.67
2	中国能源建设集团山西省电力勘测设计院有	61,396,000.00	3.83
	限公司
3	辽宁鞍矿建筑总公司	61,200,392.39	3.82
4	北京佰能盈天科技股份有限公司	51,848,627.50	3.24
5	青建集团股份公司	42,960,425.50	2.68
	合计	308,306,067.04	19.24

其他说明:

5、应收利息

(1)应收利息分类

单位: 元

项目	期末余额	期初余额
定期存款	312,396.66	611,714.52
委托贷款	0.00	0.00
债券投资	0.00	0.00
合计	312,396.66	611,714.52

6、应收股利

(1)应收股利

单位: 元

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
北京佰能电气技术有限公司	8,750,000.00	8,750,000.00
衡阳中钢衡重铸锻有限公司	874,378.55	874,378.55
减值准备	-874,378.55	-874,378.55
合计	8,750,000.00	8,750,000.00

(2)重要的账龄超过 1 年的应收股利

单位: 元

项目(或被投资单位)	期末余额	账龄	未收回的原因	是否发生减值及其判断依据
衡阳中钢衡重铸锻有限公司	874,378.55 3 年以上		原被投资单位资不抵债	已发生减值迹象并全额计提减值。
合计	874,378.55	--	--	--

其他说明:

7、其他应收款

(1)其他应收款分类披露

	单位: 元

			期末余额					期初余额
类别	账面余额			坏账准备			账面余额		坏账准备
	金额	比例	金额	计提比例	账面价值	金额	比例	金额	计提比例	账面价值
单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款	215,069,830.50	79.58%	0.00	0.00%	215,069,830.50	296,950,809.49	90.04%	0.00	0.00%	296,950,809.49
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款	36,088,029.05	13.35%	1,405,712.92	3.90%	34,682,316.13	8,061,267.76	2.44%	570,892.99	7.08%	7,490,374.77
单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款	19,102,047.23	7.07%	259,906.49	1.36%	18,842,140.74	24,787,210.73	7.52%	1,080,831.07	4.36%	23,706,379.66
合计	270,259,906.78		1,665,619.41		268,594,287.37	329,799,287.98		1,651,724.06		328,147,563.92

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款:

√ 适用 □ 不适用

	期末余额
其他应收款(按单位)	其他应收款	坏账准备	计提比例	计提理由
华融金融租赁股份有限公司	119,683,350.00	0.00		0.00% 风险金无坏账风险
中国出口信用保险公司	43,878,313.70	0.00		0.00% 保证金无坏账风险
中国中钢股份有限公司	18,997,921.48	0.00		0.00% 按合同规定支付房租款无坏账风险
Gujranwala Electric Power Company	17,005,871.75	0.00		0.00% 代垫款无坏账风险
伊朗扎兰德钢厂项目	15,504,373.57	0.00		0.00% 代垫款无坏账风险

	合计	215,069,830.50	0.00	--	--
--	----	----------------	------	----	----

组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:

√ 适用 □ 不适用

单位: 元

	期末余额
账龄	其他应收款	坏账准备	计提比例
1 年以内分项
其中:6 个月以内	31,517,480.90	0.00	0.00%
6 个月至 1 年	2,033,918.94	20,339.19	1.00%
1 年以内小计	33,551,399.84	20,339.19
1 至 2 年	1,196,008.13	119,600.81	10.00%
2 至 3 年	27,528.54	6,882.14	25.00%
3 年以上	0.00	0.00
3 至 4 年	1,310.00	655.00	50.00%
4 至 5 年	107,093.52	53,546.76	50.00%
5 年以上	1,204,689.02	1,204,689.02	100.00%
合计	36,088,029.05	1,405,712.92

确定该组合依据的说明:

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:

□ 适用 √ 不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:

□ 适用 √ 不适用

(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 13,895.35 元;本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

单位: 元

单位名称	转回或收回金额	收回方式

(3)其他应收款按款项性质分类情况

款项性质	期末账面余额期初账面余额
往来款	2,911,280.34	622,614.58
风险金	119,683,350.00	163,383,350.00
代垫款	42,763,385.47	48,760,447.35

保证金及押金	58,254,057.23	100,449,463.90
备用金	24,059,265.57	15,049,973.48
预付房租款	19,006,621.48	0.00
待收房租款	622,110.90	0.00
其他	2,959,835.79	1,533,438.67
合计	270,259,906.78	329,799,287.98

(4)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位: 元

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
华融金融租赁股份有限公司	风险金	119,683,350.00 1-2 年、2-3 年		44.28%	0.00
中国出口信用保险公司	保证金	43,878,313.70 1-2 年		16.24%	0.00
中国中钢股份有限公司	预付房租款	18,997,921.48 1 年以内		7.03%	0.00
Gujranwala Electric Power Company	代垫款	17,005,871.75 1-2 年		6.29%	0.00
伊朗扎兰德钢厂项目	代垫款	15,504,373.57 1-2 年		5.74%	0.00
合计	--	215,069,830.50	--

8、存货

(1)存货分类

单位: 元

项目		期末余额		期初余额
	账面余额	跌价准备	账面价值	账面余额	跌价准备	账面价值
原材料	57,185,572.61	2,242,979.02	54,942,593.59	40,382,607.34	2,242,979.02	38,139,628.32
在产品	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
库存商品	134,409,186.90	2,474,245.66	131,934,941.24	111,268,541.52	2,648,529.68	108,620,011.84
周转材料	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
消耗性生物资产	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
建造合同形成的已完工未结算资产	1,420,641,388.83	7,129,046.37	1,413,512,342.46	1,269,016,014.21		4,440,368.65 1,264,575,645.56
合计	1,612,236,148.34 11,846,271.05		1,600,389,877.29	1,420,667,163.07		9,331,877.35 1,411,335,285.72

公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求

否

(2)存货跌价准备

单位: 元
		本期增加金额		本期减少金额
项目	期初余额	计提	其他	转回或转销	其他	期末余额
原材料	2,242,979.02	0.00	0.00	0.00	0.00	2,242,979.02
在产品	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
库存商品	2,648,529.68	0.00	0.00	174,284.02	0.00	2,474,245.66
周转材料	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
消耗性生物资产	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
建造合同形成的已完工未结算资产	4,440,368.65	3,759,251.91	0.00	1,070,574.19	0.00	7,129,046.37
合计	9,331,877.35	3,759,251.91	0.00	1,244,858.21	0.00	11,846,271.05

(3)存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

无。

(4)期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

单位: 元

项目	金额
累计已发生成本	13,294,950,253.07
累计已确认毛利	1,654,514,779.66
减:预计损失	7,129,046.37
已办理结算的金额	13,528,823,643.90
建造合同形成的已完工未结算资产	1,413,512,342.46

其他说明:

9、其他流动资产

项目	期末余额	期初余额
银行理财产品	45,000,000.00	60,000,000.00
待申请出口退税款	64,698,092.40	93,878,933.56
待抵扣增值税	83,891,872.61	17,727,433.31
待返税费	4,374,999.16	5,598,442.82
待认证进项税	0.00	2,557,893.37

已预付未摊销费用	0.00	697,197.54
预缴所得税费用	12,866.89	209,188.21
合计	197,977,831.06	180,669,088.81

其他说明:

10、可供出售金融资产

(1)可供出售金融资产情况

单位: 元

		期末余额		期初余额
项目	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
可供出售债务工具:	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
可供出售权益工具:		989,627,034.57 407,307,898.54 582,319,136.03		1,139,307,320.75	407,307,898.54	731,999,422.21
按公允价值计量的		944,432,807.65 407,307,898.54 537,124,909.11		1,094,113,093.83	407,307,898.54	686,805,195.29
按成本计量的	45,194,226.92	0.00	45,194,226.92	45,194,226.92	0.00	45,194,226.92
合计		989,627,034.57 407,307,898.54 582,319,136.03		1,139,307,320.75	407,307,898.54	731,999,422.21

(2)期末按公允价值计量的可供出售金融资产

单位: 元

可供出售金融资产分类	可供出售权益工具	可供出售债务工具	合计
权益工具的成本/债务工具的摊余成本	1,094,113,093.83		0.00 1,094,113,093.83
公允价值	537,124,909.11	0.00	537,124,909.11
累计计入其他综合收益的公允价值变动金额	149,680,286.18	0.00	149,680,286.18
已计提减值金额	407,307,898.54	0.00	407,307,898.54

(3)期末按成本计量的可供出售金融资产

单位: 元

被投资单	账面余额				减值准备		在被投资	本期现金
位	期初	本期增加	本期减少	期末	期初	本期增加	本期减少	期末	单位持股比例	红利
前海股权母基金	40,000,000.00	0.00	0.00	40,000,000.00	0.00	0.00	0.00	0.00	1.13%	0.00

中钢招标有限责任公司	1,191,940.64	0.00	0.00	1,191,940.64	0.00	0.00	0.00	0.00	5.00%	0.00
山东莱钢节能环保工程有限公司	4,002,286.28	0.00	0.00	4,002,286.28	0.00	0.00	0.00	0.00	4.00%	0.00
合计	45,194,226.92			45,194,226.92					--

(4)报告期内可供出售金融资产减值的变动情况

			单位: 元
可供出售金融资产分类	可供出售权益工具	可供出售债务工具	合计
期初已计提减值余额	407,307,898.54	0.00	407,307,898.54
本期计提	0.00	0.00	0.00
其中:从其他综合收益转入	0.00	0.00	0.00
本期减少	0.00	0.00	0.00
其中:期后公允价值回升转回	0.00	0.00	0.00
期末已计提减值余额	407,307,898.54	0.00	407,307,898.54

11、长期应收款

(1)长期应收款情况

		期末余额		期初余额	折现率区
项目	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值	间
融资租赁款	2,250,000.00	0.00	2,250,000.00	2,250,000.00	0.00	2,250,000.00
其中:未实现融资收益	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
分期收款销售商品	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
分期收款提供劳务	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
其他债权工具	112,610,283.17	0.00	112,610,283.17	112,564,826.60	0.00	112,564,826.60
合计	114,860,283.17	0.00	114,860,283.17	114,814,826.60	0.00	114,814,826.60	--

12、长期股权投资

单位: 元

		本期增减变动
被投资单位	期初余额		追加投资 减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他	期末余额	减值准备期末余额
一、合营企业
二、联营企业
北京佰能电气技术有限公司	179,941,477.78	0.00	0.00	14,125,917.68	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	194,067,395.46	0.00
北京中鼎泰克冶金设备有限公司	13,722,858.44	0.00	0.00	8,147,947.20	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	21,870,805.64	0.00
武汉天昱智能制造有限公司	13,914,320.15	0.00	0.00	-1,501,146.40	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	12,413,173.75	0.00
中成碳资产管理(北京)有限公司	1,220,221.87	0.00	0.00	-800,947.90	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	419,273.97	0.00
衡阳中钢衡重设备有限公司	43,718,411.44	0.00	0.00	1,881,919.08	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	45,600,330.52	0.00
马钢集团设计研究院有限责任公司	0.00	9,530,800.00	0.00	-84,655.13	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	9,446,144.87	0.00
小计	252,517,289.68	9,530,800.00	0.00	21,769,034.53	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	283,817,124.21	0.00
合计	252,517,289.68	9,530,800.00	0.00	21,769,034.53	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	283,817,124.21	0.00

其他说明

13、投资性房地产

(1)采用成本计量模式的投资性房地产

√ 适用 □ 不适用

单位: 元

项目	房屋、建筑物	土地使用权	在建工程	合计
一、账面原值
1.期初余额	224,604,904.65	141,657,330.72	0.00	366,262,235.37
2.本期增加金额	0.00	0.00	0.00	0.00
(1)外购	0.00	0.00	0.00	0.00
(2)存货\固定资产\在建工程转入	0.00	0.00	0.00	0.00
(3)企业合并增加	0.00	0.00	0.00	0.00
3.本期减少金额	675,785.39	2,646,617.77		3,322,403.16
(1)处置	0.00	0.00	0.00	0.00
(2)其他转出	0.00	2,646,617.77	0.00	2,646,617.77
(3)汇率变动	675,785.39	0.00	0.00	675,785.39
4.期末余额	223,929,119.26	139,010,712.95	0.00	362,939,832.21
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额	83,832,690.57	3,107,151.66	0.00	86,939,842.23
2.本期增加金额	5,095,154.76	1,867,378.26	0.00	6,962,533.02
(1)计提或摊销	5,095,154.76	1,867,378.26	0.00	6,962,533.02
3.本期减少金额		589,531.69		589,531.69
(1)处置	0.00	0.00	0.00
(2)其他转出	0.00	589,531.69	0.00	589,531.69
4.期末余额	88,927,845.33	4,384,998.23	0.00	93,312,843.56
三、减值准备
1.期初余额	0.00	0.00	0.00	0.00
2.本期增加金额	0.00	0.00	0.00	0.00
(1)计提	0.00	0.00	0.00	0.00
3、本期减少金额	0.00	0.00	0.00
(1)处置	0.00	0.00	0.00	0.00
(2)其他转出	0.00	0.00	0.00	0.00
4.期末余额	0.00	0.00	0.00	0.00
四、账面价值
1.期末账面价值	135,001,273.93	134,625,714.72	0.00	269,626,988.65
2.期初账面价值	140,772,214.08	138,550,179.06	0.00	279,322,393.14

(2)采用公允价值计量模式的投资性房地产

□ 适用 √ 不适用

(3)未办妥产权证书的投资性房地产情况

单位: 元

项目	账面价值	未办妥产权证书原因
重庆朵力/尚美国际 19-105 房-302 房、2-201 房-204 房	69,669,533.74	根据商品房买卖合同,出卖人应在商品房交付后510个工作日内办妥房屋所有权证,至本期末尚未到期
重庆市朵力/西城星座 2-3-1 房	26,778,541.85	根据商品房买卖合同,出卖人应在商品房交付后510个工作日内办妥房屋所有权证,至本期末尚未到期

其他说明

14、固定资产

(1)固定资产情况

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	办公设备	合计
一、账面原值:
1.期初余额	146,224,179.13	154,876,865.25	14,539,813.17	34,053,791.57	349,694,649.12
2.本期增加金额	-509,261.10	0.00	271,329.78	1,424,281.50	1,186,350.18
(1)购置	12,844.25	0.00	337,668.45	1,705,649.39	2,056,162.09
(2)在建工程转入	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
(3)企业合并增加	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
(4)汇率变化	-522,105.35	0.00	-66,338.67	-281,367.89	-869,811.91
3.本期减少金额	0.00	0.00	842,436.56	457,915.99	1,300,352.55
(1)处置或报废	0.00	0.00	842,436.56	457,915.99	1,300,352.55
4.期末余额	145,714,918.03	154,876,865.25	13,968,706.39	35,020,157.08	349,580,646.75
二、累计折旧
1.期初余额	26,302,481.44	24,321,145.07	10,765,530.80	24,072,001.45	85,461,158.76
2.本期增加金额	2,668,137.13	7,181,973.76	532,085.69	1,510,300.95	11,892,497.53
(1)计提	2,848,685.07	7,181,973.76	595,673.53	1,684,629.51	12,310,961.87
(2)汇率变化	-180,547.94	0.00	-63,587.84	-174,328.56	-418,464.34
3.本期减少金额	0.00	0.00	800,414.21	451,575.95	1,251,990.16
(1)处置或报废	0.00	0.00	800,414.21	451,575.95	1,251,990.16
4.期末余额	28,970,618.57	31,503,118.83	10,497,202.28	25,130,726.45	96,101,666.13

三、减值准备
1.期初余额	0.00	6,691.93	0.00	0.00	6,691.93
2.本期增加金额	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
(1)计提	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
3.本期减少金额	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
(1)处置或报废	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
4.期末余额	0.00	6,691.93	0.00	0.00	6,691.93
四、账面价值
1.期末账面价值	116,744,299.46	123,367,054.49	3,471,504.11	9,889,430.63	253,472,288.69
2.期初账面价值	119,921,697.69	130,549,028.25	3,774,282.37	9,981,790.12	264,226,798.43

(2)暂时闲置的固定资产情况

单位: 元

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值	备注
机器设备	393,310.00	381,476.53	0.00	11,833.47
办公设备	219,504.77	210,742.10	0.00	8,762.67

(3)通过融资租赁租入的固定资产情况

单位: 元

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值
融资租赁购买皮卡车	242,371.93	202,331.79	0.00	40,040.14

(4)未办妥产权证书的固定资产情况

单位: 元

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
长沙雨花区湘府东路二段 258 号双塔国际广场北栋 24 层(2407-2415 号)	12,727,536.81	根据商品房买卖合同,出卖人应在商品房交付后 510 个工作日内办妥房屋所有权证,至本期末尚未到期
长沙雨花区湘府东路二段 258 号双塔国际广场北栋 20 层(2007-2015 号)	14,059,871.54	根据商品房买卖合同,出卖人应在商品房交付后 510 个工作日内办妥房屋所有权证,至本期末尚未到期
重庆市江津区夏坝镇生产相关房屋建筑物		31,003,827.28 正在协商办理中

其他说明

15、在建工程

(1)在建工程情况

单位: 元

		期末余额		期初余额
项目	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
轧辊项目	4,471,619.28	4,471,619.28	0.00	4,471,619.28	4,471,619.28	0.00
合计	4,471,619.28	4,471,619.28	0.00	4,471,619.28	4,471,619.28	0.00

(2)重要在建工程项目本期变动情况

单位: 元

项目名称	预算数	期初余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末余额	工程累计投入占预算比例	工程进度	利息资本化累计金额	其中:本期利息资本化金额	本期利息资本化率	资金来源
轧辊项目	4,471,619.28	4,471,619.28	0.00	0.00	0.00	0.00		项目暂停	0.00	0.00	0.00% 其他
合计	4,471,619.28	4,471,619.28	0.00	0.00	0.00	0.00	--	--	0.00	0.00	0.00%	--

16、无形资产

(1)无形资产情况

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	软件	特许经营权	合计
一、账面原值
1.期初余额	120,930,342.69	4,867,936.75				12,522,764.73 91,686,666.46 230,007,523.80
2.本期增加金额	2,646,617.77			131,490.41		2,778,108.18
(1)购置				131,490.41		131,490.41
(2)内部研发
(3)企业合并增加
(4)投资性房地产转入	2,646,617.77					2,646,617.77
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	123,576,960.46	4,867,936.75				12,654,255.14 91,686,666.46 232,785,818.81
二、累计摊销

1.期初余额	17,437,688.11	4,867,936.75	6,857,127.15	4,481,436.07	33,644,001.25
2.本期增加金额	1,792,918.99		431,966.44	2,833,716.60	5,058,602.03
(1)计提	1,792,918.99		431,966.44	2,833,716.60	5,058,602.03
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	19,230,607.10	4,867,936.75	7,289,093.59	7,315,152.67	38,702,603.28
三、减值准备
1.期初余额	3,421,698.37				3,421,698.37
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	3,421,698.37				3,421,698.37
四、账面价值
1.期末账面价值	100,924,654.99				5,365,161.55 84,371,513.79 190,661,330.33
2.期初账面价值	100,070,956.21				5,665,637.58 87,205,230.39 192,941,824.18

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。

(2)未办妥产权证书的土地使用权情况

单位: 元

项目账面价值未办妥产权证书的原因

其他说明:

本期重庆市江津区夏坝镇土地已办妥产权证书。

17、商誉

(1)商誉账面原值

单位: 元

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
湖南中钢设备市政工程有限公司	30,400,000.00	0.00	0.00	30,400,000.00
合计	30,400,000.00	0.00	0.00	30,400,000.00

18、长期待摊费用

单位: 元

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额

办公室装修费	755,487.79	120,777.10	165,570.57	0.00	710,694.32
合计	755,487.79	120,777.10	165,570.57	0.00	710,694.32

其他说明

19、递延所得税资产**/**递延所得税负债

(1)未经抵销的递延所得税资产

单位: 元
	期末余额		期初余额
项目	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
资产减值准备	1,386,125,039.85	316,574,926.67	1,404,151,530.99	321,049,392.84
内部交易未实现利润	0.00	0.00	0.00	0.00
可抵扣亏损	0.00	0.00	0.00	0.00
应付职工薪酬	40,426,641.44	10,106,660.36	40,482,375.07	10,121,011.77
境外待抵扣企业所得税	49,588,005.96	11,405,241.37	0.00	0.00
印度争议税费	0.00	0.00	3,402,923.92	876,252.90
公司法与税法规定的可供出售金融资产入账成本	275,128,744.28	68,782,186.07	275,128,744.28	68,782,186.07
合计	1,751,268,431.53	406,869,014.47	1,723,165,574.26	400,828,843.58

(2)以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

单位: 元

	递延所得税资产和负债	抵销后递延所得税资产	递延所得税资产和负债	抵销后递延所得税资产
项目	期末互抵金额	或负债期末余额	期初互抵金额	或负债期初余额
递延所得税资产		406,869,014.47		400,828,843.58

(3)未确认递延所得税资产明细

单位: 元

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	20,073,280.71	20,287,113.41
可抵扣亏损	1,846,818.37	1,301,742.11
合计	21,920,099.08	21,588,855.52

(4)未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

年份	期末金额	期初金额	备注
2018	317,578,479.84	317,578,479.84
2019	0.00	0.00
2020	112,377.67	112,377.67
2021	147,545.66	147,545.66
2022	1,154,196.45	1,154,196.45
合计	318,992,599.62	318,992,599.62	--

其他说明:

20、短期借款

(1)短期借款分类

单位: 元

项目	期末余额	期初余额
质押借款	0.00
抵押借款	30,000,000.00	26,500,000.00
保证借款	0.00	0.00
信用借款	547,917,833.37	272,785,035.56
合计	577,917,833.37	299,285,035.56

短期借款分类的说明:

21、应付票据

单位: 元

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票	249,770,270.15	491,794,747.47
银行承兑汇票	1,239,764,001.71	1,680,238,267.10
合计	1,489,534,271.86	2,172,033,014.57

本期末已到期未支付的应付票据总额为 9,343,090.00 元。

22、应付账款

(1)应付账款列示

项目	期末余额	期初余额
工程款	4,043,158,690.18	4,266,655,410.35

贸易款	55,561,963.27	274,571,819.66
设计款	4,033,441.46	1,832,047.24
材料款	18,532,184.40	21,894,021.61
运输费	635,260.01	2,378,601.39
其他	996,922.88	2,886,692.46
合计	4,122,918,462.20	4,570,218,592.71

(2)账龄超过 1 年的重要应付账款

单位: 元

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
中国华冶科工集团有限公司	96,358,006.35 未结算完毕
北京佰能电气技术有限公司	88,468,557.82 未结算完毕
山西阳煤化工机械(集团)有限公司	42,654,200.00 未结算完毕
湖北省工业建筑总承包集团第三建筑工程公司	28,568,171.23 未结算完毕
Norvilex technologies Ltd.	25,333,079.55 未结算完毕
合计	281,382,014.95	--

其他说明:

23、预收款项

(1)预收款项列示

单位: 元

项目	期末余额	期初余额
工程总承包款	1,403,932,559.13	957,830,244.21
工程结算大于工程施工	290,443,687.29	284,947,711.41
贸易款	112,035,160.28	8,043,377.47
设计款	12,348,025.01	11,200,125.01
其他	0.00	4,320,000.00
合计	1,818,759,431.71	1,266,341,458.10

(2)账龄超过 1 年的重要预收款项

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
唐山松汀钢铁有限公司	28,936,700.00 未结算完毕

阳泉煤业集团盂县化工有限责任公司	17,143,001.68 未结算完毕
Action Ispat & Power (P) LTD.	10,042,528.42 未结算完毕
ERDEMIR 工程管理公司	9,089,220.93 未结算完毕
Shanike Investments No 215 Proprietary Limited	5,375,545.29 未结算完毕
合计	70,586,996.32	--

(3)期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

单位: 元

项目	金额
累计已发生成本	1,120,970,115.94
累计已确认毛利	63,816,771.29
减:预计损失	0.00
已办理结算的金额	1,475,230,574.52
建造合同形成的已完工未结算项目	-290,443,687.29

其他说明:

24、应付职工薪酬

(1)应付职工薪酬列示

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	54,116,032.72	162,487,093.55	168,726,371.04	47,876,755.23
二、离职后福利-设定提存计划	2,095,725.88	22,484,695.00	21,877,652.42	2,702,768.46
三、辞退福利	0.00	0.00	0.00	0.00
四、一年内到期的其他福利	0.00	58,117.00	58,117.00	0.00
合计	56,211,758.60	185,029,905.55	190,662,140.46	50,579,523.69

(2)短期薪酬列示

单位: 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、工资、奖金、津贴和补贴	47,839,853.12	114,237,543.82	120,105,614.31	41,971,782.63
2、职工福利费		807,736.49	807,736.49
3、社会保险费	2,923,909.97	11,100,056.84	11,346,147.77	2,677,819.04
其中:医疗保险费	2,635,132.57	10,066,144.16	10,246,981.58	2,454,295.15

工伤保险费	79,470.78	371,067.43	377,189.30	73,348.91
生育保险费	170,602.62	659,374.25	721,976.89	107,999.98
其他	38,704.00	3,471.00	0.00	42,175.00
4、住房公积金	442,493.66	10,066,054.52	10,230,712.80	277,835.38
5、工会经费和职工教育经费	2,251,551.51	398,958.25	372,162.93	2,278,346.83
6、其他	658,224.46	25,876,743.63	25,863,996.74	670,971.35
合计	54,116,032.72	162,487,093.55	168,726,371.04	47,876,755.23

(3)设定提存计划列示

单位: 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	1,808,409.01	19,832,121.62	20,058,260.22	1,582,270.41
2、失业保险费	287,316.87	682,480.58	830,809.80	138,987.65
3、企业年金缴费	0.00	1,970,092.80	988,582.40	981,510.40
合计	2,095,725.88	22,484,695.00	21,877,652.42	2,702,768.46

其他说明:

25、应交税费

单位: 元

项目	期末余额	期初余额
增值税	26,447,291.77	40,115,851.58
企业所得税	18,068,721.79	60,285,772.95
个人所得税	12,929,590.06	14,458,430.65
城市维护建设税	86,269.26	1,967,244.50
营业税	1,293,665.40	1,293,665.40
教育费附加	8,683.58	816,637.57
地方教育费附加	5,789.05	531,072.31
印花税	45,084.05	66,378.43
房产税	183,939.16	241,913.37
其他	10,389.72	33,859.47
合计	59,079,423.84	119,810,826.23

其他说明:

26、应付利息

		单位: 元
项目	期末余额	期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息	400,800.00	22,962.50
企业债券利息	0.00	0.00
短期借款应付利息	542,416.87	406,775.32
划分为金融负债的优先股\永续债利息	0.00	0.00
其他	0.00	0.00
合计	943,216.87	429,737.82

重要的已逾期未支付的利息情况:

		单位: 元
借款单位	逾期金额	逾期原因

其他说明:

无

27、应付股利

单位: 元

项目	期末余额	期初余额
普通股股利	503,177.69	0.00
划分为权益工具的优先股\永续债股利	0.00	0.00
其他	0.00	0.00
合计	503,177.69	0.00

其他说明,包括重要的超过 1 年未支付的应付股利,应披露未支付原因:

28、其他应付款

(1)按款项性质列示其他应付款

		单位: 元
项目	期末余额	期初余额
往来款	12,156,957.89	38,744,258.64
售后回购款		176,176,282.07
保证金及押金	13,462,925.32	12,902,466.17
预收房租款	6,063,233.84	3,853,931.63
代收代垫款	3,573,665.73	3,453,591.47

应付残保金		2,580,439.88
房屋维修基金	1,430,388.03	1,269,346.07
其他	3,563,763.00	1,737,101.43
合计	40,250,933.81	240,717,417.36

(2)账龄超过 1 年的重要其他应付款

单位: 元

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
南通正源建设工程有限公司	2,000,000.00 保证金
邯钢项目技术费	1,940,000.00 质押金
房屋维修单位		1,269,346.07 房屋维修基金
汉庭星空(上海)酒店管理有限公司	780,000.00 押金
中钢设备公司党委		744,556.94 代收代垫款
合计	6,733,903.01	--

其他说明

29、一年内到期的非流动负债

单位: 元

项目	期末余额	期初余额
融资租赁款	27,205,062.76	27,205,062.76
合计	27,205,062.76	27,205,062.76

其他说明:

30、其他流动负债

单位: 元

项目	期末余额	期初余额
待转销项税	644,588.55	640,083.84
合计	644,588.55	640,083.84

短期应付债券的增减变动:

单位: 元

债券名称	面值		发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行				按面值计提利息	溢折价摊销	本期偿还		期末余额
------	----	--	--------------------------	--	--	--	-------------	-----------	------	--	------

其他说明:

31、长期借款

(1)长期借款分类

单位: 元

项目	期末余额	期初余额
质押借款	0.00	0.00
抵押借款	0.00	0.00
保证借款	0.00	0.00
信用借款	75,150,000.00	75,150,000.00
合计	75,150,000.00	75,150,000.00

长期借款分类的说明:

长期借款为中国中钢集团有限公司委托江苏银行北京马连道支行向子公司中钢设备有限公司发放的委托贷 款。

其他说明,包括利率区间:

32、长期应付款

(1)按款项性质列示长期应付款

单位: 元

项目	期末余额	期初余额
分期付款购车	340,015.16	386,993.29
应付融资租赁款	18,182,324.36	29,770,259.23
合计	18,522,339.52	30,157,252.52

其他说明:

报告期内,子公司中钢集团天澄环保科技股份有限公司与江西金源融资租赁有限公司签订《融资租赁合同 (售后回租)》,以本公司建造合同工程项目作为售后回租融资租赁物,融入资金7,500.00万元,支付融资 手续费247.50万元,租赁期3年(2017年3月30日-2020年3月27日),每季支付租金,应付租赁总额为 81,615,188.29元。在租赁期内,本公司采用实际利率法计算确认当期的融资费用,项目实际利率为7.48%。

33、专项应付款

单位: 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
城市料场(灰场)扬尘控制阳光膜封闭技术与材料课题专项经费	188,096.06	0.00	100,000.00	88,096.06
密闭铁合金炉煤气干法净化技术及示范国家课题经费	872,631.58	0.00	0.00	872,631.58

其他说明:

子公司中钢集团天澄环保科技股份有限公司与相关高校、项目实施公司等单位联合承担环保项目科研课题, 并由中钢集团天澄环保科技股份有限公司代向各合作单位拨付项目政府补助经费。本公司收到相关项目政 府补助后暂挂专项应付款,待项目费用实际发生时按项目政府补助经费实际拨付进度及各单位享有的经费 补助预算比例进行分配,本期拨付项目合作单位100,000.00元,本期期末余额为按比例应拨付给项目合作单 位的经费余额。

34、递延收益

单位: 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	3,260,315.30	50,000.00	738,576.28	2,571,739.02
合计	3,260,315.30	50,000.00	738,576.28	2,571,739.02	--

涉及政府补助的项目:

							单位: 元
负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	本期冲减成本费用金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
成捆高端棒材端面贴标图像识别技术研发与应用	0.00	50,000.00	0.00	0.00				50,000.00 与收益相关
城市料场(灰场)扬尘控制阳光膜封闭技术与材料课题专项经费	1,171,142.37	0.00	0.00	390,380.79				780,761.58 与收益相关
密闭铁合金炉煤气干法净化技术及示范国家课题经费	1,497,744.36	0.00	0.00	249,624.06			1,248,120.30	与收益相关
球团烟气多污染物超低排放技术及示范子课题高湿高碱性细颗粒吴超低排放技术	591,428.57	0.00	0.00	98,571.43				492,857.14 与收益相关
合计	3,260,315.30	50,000.00	0.00	738,576.28			2,571,739.02	--
其他说明:

递延收益期末余额系子公司中钢集团天澄环保科技股份有限公司、中钢石家庄工程设计研究院有限公司收 到的与收益相关的政府补助因相关项目未完结或是费用未发生暂挂在递延收益中。

35、股本

单位:元

	期初余额		本次变动增减(+、-)
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	期末余额
股份总数	1,256,662,942.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	1,256,662,942.00

其他说明:

36、资本公积

单位: 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价(股本溢价)	1,941,074,587.57	0.00	0.00	1,941,074,587.57
其他资本公积	51,077,044.43	19,394,562.30	0.00	70,471,606.73
合计	1,992,151,632.00	19,394,562.30	0.00	2,011,546,194.30

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

其他资本公积增加原因是根据重大资产重组过程中做出的《关于中钢设备有限公司所持澳大利亚 CuDeco.Ltd股票事项的承诺函》实际控制人中国中钢集团有限公司对CuDeco.Ltd股票跌价的补偿款 19,394,562.30元;

37、其他综合收益

				本期发生额
项目	期初余额	本期所得税前发生额	减:前期计入其他综合收益当期转入损益	减:所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东	期末余额
一、以后不能重分类进损益的其他综合收益	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
其中:重新计算设定受益计划净负债和净资产的变动	0.00	0.00	0.00	0.00		0.00	0.00
权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额	0.00	0.00	0.00	0.00		0.00	0.00
二、以后将重分类进损益的其他综合收益	-32,834,045.62	-157,096,726.61	0.00	-37,420,071.55	-119,629,412.28	-47,242.78	-152,463,457.90
其中:权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额	0.00	0.00	0.00	0.00		0.00	0.00

可供出售金融资产公允价值变动损益	0.00	-149,680,286.18	0.00	-37,420,071.55	-112,260,214.63	0.00	-112,260,214.63
持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益	0.00	0.00	0.00	0.00		0.00	0.00
现金流量套期损益的有效部分	0.00	0.00	0.00	0.00		0.00	0.00
外币财务报表折算差额	-32,834,045.62	-7,416,440.43	0.00	0.00	-7,369,197.65	-47,242.78	-40,203,243.27
其他综合收益合计	-32,834,045.62	-157,096,726.61	0.00	-37,420,071.55	-119,629,412.28	-47,242.78	-152,463,457.90

其他说明,包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整:

38、专项储备

单位: 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
安全生产费	1,290,792.33	0.00	0.00	1,290,792.33
合计	1,290,792.33	0.00	0.00	1,290,792.33

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

39、盈余公积

单位: 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	117,194,101.46	0.00	0.00	117,194,101.46
合计	117,194,101.46	0.00	0.00	117,194,101.46

盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

40、未分配利润

单位: 元

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	1,262,254,247.12	866,490,314.50
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)	0.00	32,083,832.61
调整后期初未分配利润	1,262,254,247.12	898,574,147.11
加:本期归属于母公司所有者的净利润	236,270,306.09	417,758,871.03
减:提取法定盈余公积	0.00	19,225,075.59
提取任意盈余公积	0.00	0.00
提取一般风险准备	0.00	0.00

应付普通股股利	150,799,553.04	34,932,612.25
转作股本的普通股股利	0.00	0.00
其他		78,916.82
期末未分配利润	1,347,725,000.17	1,262,254,247.12

调整期初未分配利润明细:

1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润 0.00 元。

2)、由于会计政策变更,影响期初未分配利润 0.00 元。

3)、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润 0.00 元。

4)、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润 0.00 元。

5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。

41、营业收入和营业成本

单位: 元

	本期发生额		上期发生额
项目	收入	成本	收入	成本
主营业务	2,803,999,981.86	2,411,329,573.09	3,587,600,499.83	3,101,562,537.79
其他业务	5,986,075.76	4,917,072.01	5,941,704.21	2,803,782.83
合计	2,809,986,057.62	2,416,246,645.10	3,593,542,204.04	3,104,366,320.62

42、税金及附加

单位: 元

项目	本期发生额	上期发生额
消费税	0.00	0.00
城市维护建设税	1,063,070.80	528,983.67
教育费附加	648,919.57	367,100.12
资源税	0.00	0.00
房产税	1,303,074.41	777,288.09
土地使用税	1,086,509.82	208,109.44
车船使用税	16,720.00	3,530.00
印花税	397,309.65	1,172,670.32
海外公司缴税	3,629,954.29	0.00
其他	899,714.19	156,562.61
合计	9,045,272.73	3,214,244.25

其他说明:

43、销售费用

		单位: 元
项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	2,093,062.73	2,391,577.11
差旅费	936,791.26	809,436.65
业务招待费	857,191.16	902,935.41
招投标费	1,176,527.72	170,403.47
保险费	56,208.04	4,009,194.80
咨询费	0.00	1,160,377.36
劳务费	962,254.60	435,391.12
劳动保护费	1,200.00	17,063.29
其他	981,694.28	706,791.55
合计	7,064,929.79	10,603,170.76

其他说明:

44、管理费用

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬费用	110,105,509.02	95,126,289.70
办公使用费	33,900,372.20	33,240,287.19
涉外费	17,698,955.36	13,314,387.14
差旅交通费	9,772,990.35	11,459,186.30
业务招待费	5,074,857.77	7,597,254.04
劳动保护费	700,413.04	1,023,057.36
租赁费	3,845,321.91	4,522,053.74
咨询费	5,453,162.14	4,322,308.59
折旧费	13,570,999.14	10,423,618.84
摊销	1,701,144.34	2,559,261.28
税金	128,931.64	235,765.52
研究与开发费	3,913,546.69	3,950,954.65
企业宣传费	1,018,855.45	925,231.24
审计费	3,302,056.83	3,236,151.57
修理维护费	1,502,563.10	3,026,734.28
其他	5,146,832.94	11,403,744.41

合计216,836,511.92206,366,285.85
----------------------------------------

其他说明:

45、财务费用

单位: 元

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	16,716,268.84	21,034,417.28
减:利息收入	26,236,637.16	173,559,172.12
汇兑损失	0.00	0.00
减:汇兑收益	3,501,438.07	7,392,390.39
银行手续费	10,767,743.38	29,619,961.41
其他	0.00	521,981.06
合计	-2,254,063.01	-129,775,202.76

其他说明:

46、资产减值损失

单位: 元

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失	-129,820,619.93	85,458,178.94
二、存货跌价损失	2,514,393.70
合计	-127,306,226.23	85,458,178.94

其他说明:

47、投资收益

单位: 元

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	21,769,034.53	14,695,227.91
投资理财产品收到的投资收益	424,602.74	398,712.33
合计	22,193,637.27	15,093,940.24

其他说明:

48、资产处置收益

资产处置收益的来源	本期发生额	上期发生额

固定资产处置收益	799,292.72	0.00
非货币性资产交换利得	34,613.53	0.00
合计	833,906.25	0.00

49、其他收益

	单位: 元
产生其他收益的来源	本期发生额	上期发生额
外贸企业稳增长补贴	3,169,230.00	0.00
城市料场(灰场)扬尘控制阳光膜封闭技术与材料	390,380.79	0.00
密封铁合金炉煤气干法净化技术及示范	249,624.06	0.00
球团烟气多污染物超低排放技术及示范子课题高湿高碱性细颗粒吴超低排放技术	98,571.43	0.00
合计	3,907,806.28	0.00

50、营业外收入

单位: 元

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
债务重组利得	32,000.00	0.00	32,000.00
非货币性资产交换利得	0.00	26,095.70	0.00
接受捐赠	0.00	0.00	0.00
政府补助	0.00	4,196,138.00	0.00
非流动资产处置利得	343.62	8,808.00	343.62
违约金收入	7,500.00	1,492,841.51	7,500.00
质量瑕疵扣款	269,770.20	0.00	269,770.20
其他	178,731.01	46,185.33	178,731.01
合计	488,344.83	5,770,068.54	456,344.83

计入当期损益的政府补助:

补助项目	发放主体	发放原因	性质类型	补贴是否影响当年盈亏	是否特殊补贴	本期发生金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
出口奖励资金	北京市商务委员会	奖励	因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助(按国家级政策规定	否	否		3,169,230.00 4,088,978.00 与收益相关

			依法取得)
中关村专业技术创新能力建设专项资助资金	中关村科技园区管理委员会	补助	因研究开发、技术更新及改造等获得的补助	否	否	0.00		20,000.00 与收益相关
城市料场(灰场)扬尘控制阳光膜封闭技术与材料课题	中国 21 世纪议程管理会议中心	补助	因承担国家为保障某种公用事业或社会必要产品供应或价格控制职能而获得的补助	否	否	390,380.79		0.00 与收益相关
密封铁合金炉煤气干法净化技术及示范课题	河钢集团有限公司	补助	因承担国家为保障某种公用事业或社会必要产品供应或价格控制职能而获得的补助	否	否	249,624.06		0.00 与收益相关
球团烟气多污染物超低排放技术及示范子课题高湿高碱性细颗粒吴超低排放技术课题	河钢集团有限公司	补助	因承担国家为保障某种公用事业或社会必要产品供应或价格控制职能而获得的补助	否	否	98,571.43		0.00 与收益相关
企业专利申请资助	武汉东湖新技术开发区财政局	补助	因研究开发、技术更新及改造等获得的补助	否	否	0.00		29,500.00 与收益相关
2016 年大学生就业见习基地财政补贴	武汉市财政局	补助	因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助	否	否	0.00		57,660.00 与收益相关
合计	--	--	--	--	--		3,907,806.28 4,196,138.00	--

其他说明:

51、营业外支出

			单位: 元
项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
债务重组损失	450,000.00	0.00	450,000.00
非货币性资产交换损失	0.00	58,334.64	1,766.50
对外捐赠	0.00	0.00
非流动资产处置损失	1,766.50	1,588.70
对外捐赠	0.00	0.00
扣款支出	350,670.27	0.00	350,670.27
其他	0.00	17,927.38
合计	802,436.77	77,324.47	802,436.77

其他说明:

52、所得税费用

(1)所得税费用表

单位: 元

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	41,619,236.86	94,061,290.57
递延所得税费用	35,577,410.84	-13,003,009.78
合计	77,196,647.70	81,058,280.79

(2)会计利润与所得税费用调整过程

项目	本期发生额
利润总额	316,974,245.18
按法定/适用税率计算的所得税费用	79,243,561.30
子公司适用不同税率的影响	8,069.24
调整以前期间所得税的影响	82,895.64
非应税收入的影响	-6,495,296.42
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	56,008.08
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-816,802.58
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	5,118,212.44

所得税费用	77,196,647.70

其他说明

53、其他综合收益

详见附注 37。

54、现金流量表项目

(1)收到的其他与经营活动有关的现金

本期发生额	上期发生额
7,099,224.74	3,317,399.98
73,374,833.59	21,623,081.35
36,029,661.25	72,941,688.00
269,732,921.88	245,303,311.77
11,968,468.11	14,641,708.32
398,205,109.57	357,827,189.42

收到的其他与经营活动有关的现金说明:

(2)支付的其他与经营活动有关的现金

		单位: 元
项目	本期发生额	上期发生额
1.付现管理费用	149,775,571.30	140,919,874.88
2.付现销售费用	5,459,040.03	4,710,435.85
3.保证金及履约保证金	20,302,185.65	82,230,700.02
4.往来款项	19,670,192.81	183,380,613.98
5.财务费用中手续费支出等	12,659,624.06	18,077,098.69
6.备用金	23,093,416.07	1,309,547.78
7.代垫承诺费及利息	262,207,951.13	250,764,152.92
8.其他	3,382,721.77	34,242,626.50
合计	496,550,702.82	715,635,050.62

支付的其他与经营活动有关的现金说明:

(3)支付的其他与投资活动有关的现金

项目	本期发生额	上期发生额
购买 3 个月以上定期存款	1,400,000.00	0.00
合计	1,400,000.00

支付的其他与投资活动有关的现金说明:

(4)收到的其他与筹资活动有关的现金

单位: 元

项目	本期发生额	上期发生额
募集资金利息收入	63,717.71	38,265.14
收回售后回购保证金	43,700,000.00	0.00
合计	43,763,717.71	38,265.14

收到的其他与筹资活动有关的现金说明:

(5)支付的其他与筹资活动有关的现金

单位: 元

项目	本期发生额	上期发生额
募集资金验资费用	0.00	100,000.00
支付售后回购款	206,500,000.00	0.00
江西金源融资租赁有限公司保证金、手续费和利息	12,138,666.45	5,555,204.57
合计	218,638,666.45	5,655,204.57

支付的其他与筹资活动有关的现金说明:

55、现金流量表补充资料

(1)现金流量表补充资料

补充资料	本期金额	上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:	--	--
净利润	239,777,597.48	253,037,609.90
加:资产减值准备	-127,306,226.23	85,458,178.94
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	19,273,494.89	14,319,157.61
无形资产摊销	5,058,602.03	334,964.82
长期待摊费用摊销	165,570.57	119,219.91
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以"-"号填列)	-796,954.72	-8,688.00
固定资产报废损失(收益以"-"号填列)	0.00	1,468.70

公允价值变动损失(收益以"-"号填列)	0.00	-560,444.85
财务费用(收益以"-"号填列)	8,085,348.85	-130,928,843.20
投资损失(收益以"-"号填列)	-22,193,637.27	-15,093,940.24
递延所得税资产减少(增加以"-"号填列)	-6,040,170.89	-18,117,233.23
递延所得税负债增加(减少以"-"号填列)	0.00	0.00
存货的减少(增加以"-"号填列)	-191,568,985.27	-61,717,334.84
经营性应收项目的减少(增加以"-"号填列)	234,227,307.48	-255,611,886.74
经营性应付项目的增加(减少以"-"号填列)	216,915,539.69	706,207,520.13
其他	-1,400,828.13	-10,285,258.81
经营活动产生的现金流量净额	374,196,658.48	567,154,490.10
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:	--	--
债务转为资本	0.00	0.00
一年内到期的可转换公司债券	0.00	0.00
融资租入固定资产	0.00	0.00
3.现金及现金等价物净变动情况:	--	--
现金的期末余额	1,288,458,035.77	1,139,744,420.27
减:现金的期初余额	967,767,023.56	732,631,723.28
加:现金等价物的期末余额	0.00	0.00
减:现金等价物的期初余额	0.00	0.00

(2)现金和现金等价物的构成

项目	期末余额	期初余额
一、现金	1,288,458,035.77	967,767,023.56
其中:库存现金	798,146.34	444,026.27
可随时用于支付的银行存款	1,285,259,889.43	967,322,997.29
可随时用于支付的其他货币资金	2,400,000.00	0.00
可用于支付的存放中央银行款项		0.00
存放同业款项		0.00
拆放同业款项		0.00
二、现金等价物	0.00	0.00
其中:三个月内到期的债券投资		0.00
三、期末现金及现金等价物余额	1,288,458,035.77	967,767,023.56

其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物		25,004,675.02
-----------------------------	--	---------------

其他说明:

56、所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的"其他"项目名称及调整金额等事项: 无。

57、所有权或使用权受到限制的资产

单位: 元

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金		752,005,586.53 保证金、诉讼保全及冻结资金,定期存款(3 个月到期)
应收票据	380,346,240.42 票据质押
存货		55,093,478.69 融资租赁抵押
固定资产	49,435,594.49 借款抵押
无形资产	11,263,475.58 借款抵押
投资性房地产	10,837,726.42 借款抵押
合计	1,258,982,102.13	--

其他说明:

58、外币货币性项目

(1)外币货币性项目

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币余额
货币资金	--	--
其中:美元	86,891,425.79 6.6166		574,925,807.88
欧元	553,107.69 7.6515		4,232,103.49
阿尔及利亚第纳尔	563,494,535.59 0.0562		31,668,392.90
巴西雷亚尔	4,304,846.54 1.7088		7,356,121.77
玻利维亚诺	641,060.31 1.0444		669,514.69
土耳其里拉	2,989,837.54 1.4412		4,308,930.40
俄罗斯卢布	1,208,344,942.21 0.1054		127,336,284.93
马来西亚林吉特	3,908,753.26 1.6373		6,399,923.47
印度卢比	304,659,393.47 0.0965		29,399,631.47
日元	6,916,661.00 0.0599		414,404.83

澳元	13,009,137.17 4.8633		63,267,336.80
巴基斯坦卢比	91,761,357.88 0.0544		4,991,817.87
印尼盾	22,427,615,190.33 0.0005		10,378,634.34
沙特里亚尔	3,737,530.33 1.7627		6,588,278.39
应收账款	--	--
其中:巴西雷亚尔	587,758.35 1.7088		1,004,361.47
马来西亚林吉特	67,141,508.21 1.6373		109,932,882.86
沙特里亚尔	25,198,045.55 1.7627		44,417,496.13
应收利息	--	--
其中: 印度卢比	3,237,271.09 0.0965		312,396.66
其他流动资产	--	--
其中:巴西雷亚尔	2,165,529.00 1.7088		3,700,455.95
印度卢比	133,335.65 0.0965		12,866.89
马来西亚林吉特	1,132,989.47 1.6373		1,855,078.96
其他应收款	--	--
其中:巴西雷亚尔	192,454.15 1.7088		328,865.65
玻利维亚诺	42,785.89 1.0444		44,685.00
马来西亚林吉特	1,383,730.36 1.6373		2,265,624.82
印度卢比	6,446,745.08 0.0965		622,110.90
沙特里亚尔	175,520.71 1.7627		309,396.64
应付账款	--	--
其中:巴西雷亚尔	6,960,959.49 1.7088		11,894,887.57
马来西亚林吉特	23,515,788.19 1.6373		38,503,132.53
印度卢比	197,572.64 0.0965		19,065.76
沙特里亚尔	5,990,154.91 1.7627		10,559,060.30
日元	4,360,000.00 0.0599		261,225.04
应付职工薪酬	--	--
其中:沙特里亚尔	270,631.23 1.7627		477,051.34
巴西雷亚尔	427,198.70 1.7088		729,997.14
印度卢比	354,151.30 0.0965		34,175.60
应交税费	--	--
其中:印度卢比	69,346.94 0.0965		6,691.98
巴西雷亚尔	11,982.98 1.7088		20,476.51
土耳其里拉	151,925.12 1.4412		218,953.29

马来西亚林吉特	852,144.19 1.6373		1,395,242.23
俄罗斯卢布	181,778,542.63 0.1054		19,155,957.45
应付利息	--	--
其中:美元	69,650.00 6.6166		460,846.19
欧元	1,114.41 7.6515		8,526.91
其他应付款	--	--
其中:马来西亚林吉特	813,575.94 1.6373		1,332,093.23
印度卢比	23,004,698.96 0.0965		2,219,953.45
巴西雷亚尔	5,238,549.56 1.7088		8,951,633.48
长期应付款	--	--
其中:沙特里亚尔	192,890.60 1.7627		340,015.16
短期借款	--	--
其中:美元	73,000,000.00 6.6166		483,011,800.00
欧元	1,215,723.00 7.6515		9,302,104.53

其他说明:

(2)境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账 本位币及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因。

√ 适用 □ 不适用

重要境外经营实体名称	与本公司关系	主要经营地	记账本位币	选择依据
中钢国际工程技术股份(巴西)有限公司	子公司	巴西	巴西雷亚尔	业务相关
中钢设备沙特分公司	分公司	沙特	沙特里亚尔	业务相关
中钢设备(土耳其)有限公司	子公司	土耳其	土耳其里拉	业务相关
中钢国际工程技术(俄罗斯)有限公司	子公司	俄罗斯	俄罗斯卢布	业务相关
中钢设备(马来西亚)有限公司	子公司	马来西亚	马来西亚林吉特	业务相关
中钢设备(玻利维亚)有限公司	子公司	玻利维亚	玻利维亚诺	业务相关
中钢印度有限公司	子公司	印度	印度卢比	业务相关

八、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

(1)企业集团的构成

子公司名称注册地业务性质持股比例取得方式主要经营
----------------------------------------------	--

	地			直接	间接
中钢设备有限公司	北京市	北京市	工程总承包	100.00%		0.00% 同一控制下的企业合并
北京国冶锐诚工程技术有限公司	北京市	北京市	技术服务	63.34%	0.00% 设立
中钢集团工程设计研究院有限公司	北京市	北京市	技术服务	100.00%		0.00% 同一控制下的企业合并
中钢石家庄工程设计研究院有限公司 石家庄市		石家庄市	技术服务	100.00%	0.00% 设立
中钢国际工程技术股份(巴西)有限公司	巴西	巴西	工程服务	100.00%		0.00% 同一控制下的企业合并
中钢集团天澄环保科技股份有限公司 武汉市		武汉市	生产制造	69.14%		0.00% 同一控制下的企业合并
中钢设备(呼伦贝尔)水务有限公司	呼伦贝尔市	呼伦贝尔市	污水处理	90.00%	0.00% 设立
中钢设备(土耳其)有限公司	土耳其	土耳其	工程及咨询服务	100.00%	0.00% 设立
中钢国际工程技术(俄罗斯)有限公司	俄罗斯	俄罗斯	建筑工程	100.00%	0.00% 设立
湖南中钢设备工程有限公司	长沙市	长沙市	工程服务	70.00%		0.00% 同一控制下的企业合并
中钢设备(马来西亚)有限公司	马来西亚	马来西亚	工程服务	100.00%	0.00% 设立
长沙官桥建设开发有限公司	长沙市	长沙市	公路工程建筑	75.00%	0.00% 设立
重庆城康实业有限公司	重庆	重庆	建筑工程	100.00%		0.00% 非同一控制下的企业合并
中钢设备(玻利维亚)有限公司	玻利维亚	玻利维亚	工程服务	100.00%	0.00% 设立
湖南中钢设备市政工程有限公司	长沙市	长沙市	公路工程	100.00%		0.00% 非同一控制下的企业合并
中钢印度有限公司	印度	印度	工程服务	99.00%		0.00% 同一控制下的企业合并

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明:

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据:

对于纳入合并范围的重要的结构化主体,控制的依据:

确定公司是代理人还是委托人的依据:

其他说明:

(2)重要的非全资子公司

子公司名称	少数股东持股比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
北京国冶锐诚工程技术有限公司	36.66%	186,306.01	503,177.69	3,136,604.82
中钢集团天澄环保科技股份有限公司	30.86%	2,171,193.03	1,492,050.00	56,373,852.53
中钢设备(呼伦贝尔)水务有限公司	10.00%	448,914.65		610,871.14
湖南中钢设备工程有限公司	30.00%	861,555.32		6,877,480.63
长沙官桥建设开发有限公司	25.00%	-165,891.38		22,642,293.73

中钢印度有限公司1.00%5,213.76
-------------------------------

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明: 其他说明:

(3)重要非全资子公司的主要财务信息

			期末余额						期初余额
子公司名称	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
北京国冶锐诚工程技术有限公司	15,629,982.93	836,851.10	16,466,834.03	7,910,718.54		7,910,718.54	23,893,449.71	934,702.00	24,828,151.71	15,407,840.28		15,407,840.28
中钢集团天澄环保科技股份有限公司	665,250,338.06	119,605,466.95	784,855,805.01	580,515,064.34	21,664,791.02	602,179,855.36	699,705,659.75	122,707,819.68	822,413,479.43	607,846,773.82	34,091,302.17	641,938,075.99
中钢设备(呼伦贝尔)水务有限公司	9,158,859.31	54,771,429.93	63,930,289.24	57,821,577.83		57,821,577.83	3,748,775.87	56,014,158.12	59,762,933.99	58,143,369.12		58,143,369.12
湖南中钢设备工程有限公司	135,000,606.07	2,336,855.55	137,337,461.62	114,412,526.16		114,412,526.16	157,907,260.87	2,571,433.58	160,478,694.45	140,425,610.07		140,425,610.07
长沙官桥建设开发有限公司	15,587,379.32	112,872,408.77	128,459,788.09	28,627,805.17		28,627,805.17	11,805,455.50	112,792,531.64	124,597,987.14	24,034,560.73		24,034,560.73
中钢印度有限公司	30,596,150.50	12,734,430.88	43,330,581.38	11,310,304.53		11,310,304.53	32,778,888.97	14,893,446.87	47,672,335.84	11,506,979.86		11,506,979.86

单位: 元

			本期发生额		上期发生额
子公司名称	营业收入	净利润	综合收益总	经营活动现	营业收入	净利润	综合收益总	经营活动现

			额	金流量			额	金流量
北京国冶锐诚工程技术有限公司	42,929,862.00	508,106.85	508,106.85	1,210,197.96	33,241,896.22	475,258.46	475,258.46	13,199,733.53
中钢集团天澄环保科技股份有限公司	191,232,353.82	7,035,622.26		7,035,622.26 -6,277,768.32	105,899,487.03		2,552,084.14 2,552,084.14	-69,015,996.46
中钢设备(呼伦贝尔)水务有限公司		7,699,618.34 4,489,146.54	4,489,146.54			338,853.02 1,397,216.16 -1,541,764.89 -1,541,764.89		1,085,270.02
湖南中钢设备工程有限公司	77,272,730.99	2,871,851.08	2,871,851.08	-10,486,084.39	57,232,331.48		1,059,375.02 1,059,375.02 -1,679,232.50
长沙官桥建设开发有限公司	3,276.15	-731,443.49	-731,443.49		3,939,727.18 1,765,323.99	670,439.75	670,439.75	-34,082,655.03
中钢印度有限公司	1,644,678.95		579,198.81 -4,145,079.13 -1,831,898.98 1,654,821.31			261,435.86	907,451.92	-94,911.64

其他说明:

2、在合营安排或联营企业中的权益

(1)重要的合营企业或联营企业

		注册地		持股比例		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
合营企业或联营企业名称	主要经营地		业务性质	直接	间接
北京佰能电气技术有限公司	北京	北京	生产制造	27.78%		权益法
中鼎泰克冶金设备有限公司	北京	北京	生产制造	24.00%		权益法
武汉天昱智能制造有限公司	武汉	武汉	生产制造	40.00%		权益法
中成碳资产管理(北京)有限公司	北京	北京	技术服务	38.00%		权益法
衡阳中钢衡重设备有限公司	衡阳	衡阳	生产制造	40.00%		权益法
马钢集团设计研究院有限责任公司	马鞍山	马鞍山	技术服务	25.00%		权益法

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明:

持有 20%以下表决权但具有重大影响,或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据:

(2)重要联营企业的主要财务信息

	期末余额/本期发生额							期初余额/上期发生额
	北京佰能电气技术有限公司	北京中鼎泰克冶金设备有限公司	武汉天昱智能制造有限公司	中成碳资产管理(北京)有限公司	衡阳中钢衡重设备有限公司	马钢集团设计研究院有限责任公司	北京佰能电气技术有限公司	北京中鼎泰克冶金设备有限公司	武汉天昱智能制造有限公司	中成碳资产管理(北京)有限公司	衡阳中钢衡重设备有限公司	马钢集团设计研究院有限责任公司
流动资产	1,589,701,940.83	155,568,300.67	9,071,033.29	465,176.31	216,829,794.09	19,067,655.48	1,367,778,067.73	144,589,902.40	15,621,622.37	1,992,242.66	219,116,754.68	2,503,401.14
非流动资产	270,755,899.91	16,922,577.10	25,520,887.85	51,008.44	24,897,387.47	21,053,373.19	268,700,069.38	18,069,754.63	25,132,789.96	118,138.81	23,799,280.67	17,690,200.08
资产合计	1,860,457,840.74	172,490,877.77	34,591,921.14	516,184.75	241,727,181.56	40,121,028.67	1,636,478,137.11	162,659,657.03	40,754,412.33	2,110,381.47	242,916,035.35	20,193,601.22
流动负债	1,089,062,395.20	123,281,427.97	3,552,586.87	744,390.88	152,010,611.55	9,958,760.86	965,574,645.03	105,481,080.17	5,968,611.96	219,271.29	157,904,263.03	99,877,794.88
非流动负债	200,000.00		6,399.89	0.00	0.00	0.00	200,000.00			0.00	0.00	0.00
负债合计	1,089,262,395.20	123,281,427.97	3,558,986.76	744,390.88	152,010,611.55	9,958,760.86	965,774,645.03	105,481,080.17	5,968,611.96	219,271.29	157,904,263.03	99,877,794.88
少数股东权益	62,048,432.45						22,971,282.63	0.00	0.00
归属于母公司股东权益	709,147,013.09	49,209,449.80	31,032,934.38	-228,206.13	89,716,570.01	30,162,267.81	647,732,209.45	57,178,576.86	34,785,800.37	1,891,110.18	85,011,772.32	-79,684,193.66
按持股比例计算的净资产份额	214,238,094.77	11,810,267.95	12,413,173.75	-86,718.33	35,886,628.00	7,540,566.95	179,940,007.79	13,722,858.45	13,914,320.15	1,220,221.87	34,004,708.93
对联营企业权益投资的账面价值	194,067,395.50	21,870,805.64	12,413,173.75	419,273.97	45,600,330.52	9,446,144.87	179,941,477.78	13,722,858.44	13,914,320.15	1,220,221.87	43,718,411.44
营业收入	279,273,447.52	110,207,847.95	271,213.43	452,930.18	50,559,166.60	3,956,230.96	265,694,304.39	57,445,509.45	22,581.20		40,054,488.75	2,918,984.89
净利润	52,876,825.97	33,949,780.00	-768,549.50	-2,107,757.64	4,704,797.69	1,276,161.47	45,419,770.85	16,045,390.66	-4,433,195.46		2,972,149.88	894,095.47
综合收益总额	52,876,825.97	33,949,780.00	-768,549.50	-2,107,757.64	4,704,797.69	1,276,161.47	45,419,770.85	16,045,390.66	-4,433,195.46		2,972,149.88	894,095.47

其他说明

九、与金融工具相关的风险

本公司的主要金融工具包括货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、应付账款、应付利息、应 付股利、其他应付款及借款、应付票据等,各项金融工具的详细情况见报表相关附注。与这些金融工具有 关的风险,主要有信用风险、市场风险和流动性风险。

信用风险:可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致 公司金融资产产生的损失,具体包括合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额。为降低信用风险, 本公司实施全面的风险管理体系,通过事前、事中、事后三个环节全面防控信用风险。

市场风险:市场风险主要来自于汇率、利率和股票价格风险。本公司积极推进国际化、多元化业务, 通过调整业务结构规避市场风险。目前国外的业务积极推进以人民币结算为主,美元、欧元、澳元等外币 结算为辅,以防范汇率风险的影响。

流动性风险:本公司工程承包项目过程中,部分项目需垫付一定比例项目款,如果出现业主因各种原 因未及时履约、不及时支付工程进度款的情形,本公司流动资金可能将受到较大影响。在本公司正常经营 过程中,在外部融资形势发生不利于企业的变化时,金融机构压缩银行信贷规模,将对企业流动性形成冲 击,影响本公司支付能力。

十、公允价值的披露

1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

单位: 元

	期末公允价值
项目	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量	--	--	--	--
(二)可供出售金融资产	537,124,909.11			537,124,909.11
(2)权益工具投资	537,124,909.11			537,124,909.11
二、非持续的公允价值计量	--	--	--	--

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

市价确定依据为在期末活跃市场上未经调整的报价。

3、持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点 的政策

上年期末持有的重庆钢铁股票因报告期末仍处于停牌状态无法获取市价,所以采用了估值技术确认了期末 公允价值,分类为第二层次公允价值计量。本报告期内,重庆钢铁股票复牌,期末根据市价确认了公允价 值,因此从第二层次公允价值计量调整至第一层次公允价值计量。

十一、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例	母公司对本企业的表决权比例
中国中钢股份有限公司	北京市	金属及金属批发	7,962,808,080.81	32.33%	32.33%
中国中钢集团有限公司	北京市	金属及金属批发	5,000,000,000.00	18.77%	18.77%

本企业的母公司情况的说明

本企业最终控制方是中国中钢集团有限公司。 其他说明:

2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注八在其他主体中的权益之 1 在子公司中的权益。

3、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注八在其他主体中的权益之 2 在合营安排或联营企业中的权益。 本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下:

合营或联营企业名称	与本企业关系

其他说明

4、其他关联方情况

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
衡阳中钢衡重铸锻有限公司	同一最终控制人
邢台轧辊设备制造有限责任公司	同一最终控制人
邢台轧辊线棒辊有限责任公司	同一最终控制人
中钢国际货运上海有限责任公司	同一最终控制人
中钢国际货运天津有限责任公司	同一最终控制人
中钢恒兴国际货运(天津)有限公司	同一最终控制人的联营企业
中钢集团安徽天源科技股份有限公司	同一最终控制人
中钢集团鞍山热能研究院有限公司	同一最终控制人
中钢集团衡阳重机有限公司	同一最终控制人
中钢集团吉林机电设备有限公司	同一最终控制人
中钢集团洛阳耐火材料研究院有限公司	同一最终控制人
中钢集团马鞍山矿山研究院有限公司	同一最终控制人

中钢集团耐火材料有限公司	同一最终控制人
中钢集团武汉安全环保研究院有限公司	同一最终控制人
中钢集团西安重机有限公司	同一最终控制人
中钢集团新型材料(浙江)有限公司	最终控制人的联营企业
中钢集团邢台机械轧辊有限公司	同一最终控制人
中钢集团郑州金属制品研究院有限公司	同一最终控制人
中钢集团赤峰金鑫矿业有限公司	同一最终控制人
中钢连云港石英材料有限公司	同一最终控制人
中钢印尼有限公司	同一最终控制人
中钢物业管理有限公司	同一最终控制人
衡阳金铸铸铁有限责任公司	同一最终控制人
中钢德国有限公司	同一最终控制人
中钢矿业开发有限公司	同一最终控制人
中钢集团山东富全矿业有限公司	同一最终控制人
邢台轧辊小冷辊有限责任公司	同一最终控制人
中唯炼焦技术国家工程研究中心有限责任公司	同一最终控制人
北京佰能蓝天科技股份有限公司	联营公司子公司
北京佰能盈天科技有限公司	联营公司子公司
中钢集团山东矿业有限公司	同一最终控制人
山东莱钢节能环保工程有限公司	子公司参股公司

其他说明

5、关联交易情况

(1)购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位: 元

关联方	关联交易内容	本期发生额	获批的交易额度	是否超过交易额度	上期发生额
北京佰能电气技术有限公司	采购设备	69,928,451.00	500,000,000.00 否		164,043,866.68
北京佰能蓝天科技股份有限公司	采购设备	41,983,895.00	500,000,000.00 否		31,761,792.80
北京佰能盈天科技股份有限公司	采购设备	35,575,700.00	500,000,000.00 否
邢台轧辊设备制造有限责任公司	采购设备	11,538,488.00	140,000,000.00 否		8,800,000.00
中钢集团邢台机械轧辊有限公司	采购备件	14,521,108.20	140,000,000.00 否		17,411,241.10
邢台轧辊小冷辊有限责任公司	采购备件	60,127.20	140,000,000.00 否

中钢集团西安重机有限公司	采购设备、备件	20,970,973.40	60,000,000.00 否	22,086,580.00
衡阳中钢衡重设备有限公司	采购设备、工程	285,000.00	30,000,000.00 否	1,860,000.00
华唯金属矿产资源高效循环利用国家工程研究中心有限公司	设计服务	300,000.00	4,000,000.00 否	900,000.00
西安西冶传动电气有限责任公司	采购设备	520,000.00	30,000,000.00 否
中唯炼焦技术国家工程研究中心有限责任公司	设计服务	1,685,200.00	4,000,000.00 否
中钢集团洛阳耐火材料研究院有限公司	采购设备	4,750,790.97	30,000,000.00 否	204,986.00
中钢集团武汉安全环保研究院有限公司	劳保服采购	83,423.08	30,000,000.00 否
中钢物业管理有限公司	接受服务	3,222,839.58	4,000,000.00 否	3,943,293.23
中钢国际货运上海有限责任公司	运输服务	60,151.11	4,000,000.00 否	189,735.14
中钢国际货运浙江有限责任公司	运输服务	4,627.00	4,000,000.00 否
中钢恒兴国际货运(天津)有限公司	运输服务	21,933.00	4,000,000.00 否
邢台轧辊线棒辊有限责任公司	采购备件	0.00	140,000,000.00 否	1,361,484.00
中钢集团耐火材料有限公司	采购设备	0.00	30,000,000.00 否	1,578,363.50

出售商品/提供劳务情况表

单位: 元

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
中钢集团衡阳重机有限公司	工程分包	15,396,272.10	0.00
中钢集团山东富全矿业有限公司	建安服务	1,380,551.49	0.00
中钢集团邢台机械轧辊有限公司	设计服务	641,509.42	0.00
中钢印尼有限公司	销售设备、备件	0.00	5,601.17

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

(2)关联租赁情况

本公司作为出租方:

单位: 元

承租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁收入	上期确认的租赁收入
武汉天昱智能制造有限公司	房屋建筑物	236,993.66	236,993.66

本公司作为承租方:

单位: 元

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
中国中钢股份有限公司	办公用房	19,947,817.56	19,910,319.24
中钢物业管理有限公司	物业服务	3,222,839.58	3,943,293.23

关联租赁情况说明

6、关联方应收应付款项

(1)应收项目

		期末余额		期初余额
项目名称	关联方	账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	衡阳中钢衡重铸锻有限公司		36,102,527.16 36,102,527.16 36,076,607.16		36,076,607.16
应收账款	山东莱钢节能环保工程有限公司	10,869,409.94	18,443.80	1,844,379.94
应收账款	中钢集团吉林机电设备有限公司	1,894,779.94	947,389.97	2,394,779.94
应收账款	中钢集团山东富全矿业有限公司	1,053,318.41		24,650.88
应收账款	中钢集团邢台机械轧辊有限公司	580,000.00
应收账款	中钢集团新型材料(浙江)有限公司	220,613.86	23,753.96	637,539.62	63,753.96
应收账款	中钢集团赤峰金鑫矿业有限公司	100,000.00	100,000.00	100,000.00
应收账款	武汉天昱智能制造有限公司			5,920,000.00
应收账款	北京佰能蓝天科技股份有限公司			2,260,000.00
应收账款	北京佰能电气技术有限公司			22,500.00
应收账款	中钢德国有限公司			1,145,590.19
应收票据	山东莱钢节能环保工程有限公司			1,000,000.00
应收票据	北京中鼎泰克冶金设备有限公司			6,397,050.00
应收票据	中钢集团新型材料(浙江)有限公司			200,000.00
	其他应收款 中国中钢股份有限公司	18,997,921.48
	其他应收款 武汉天昱智能制造有限公司	732,639.96	4,837.97	483,796.62
	其他应收款 衡阳中钢衡重铸锻有限公司			89,365.50	89,365.50
	其他应收款 中钢物业管理有限公司			430,138.00
预付账款	中钢集团邢台机械轧辊有限公司	6,580,388.72
预付账款	中钢集团西安重机有限公司	5,341,083.94
预付账款	中钢集团鞍山热能研究院有限公司	1,346,400.00		891,400.00
预付账款	中钢集团衡阳重机有限公司	359,500.00
预付账款	北京佰能蓝天科技股份有限公司	11,590,287.74		22,862,212.60
预付账款	北京佰能盈天科技股份有限公司	51,848,627.50		24,261,835.00
预付账款	邢台轧辊小冷辊有限责任公司			60,127.20
预付账款	中唯炼焦技术国家工程研究中心有限责任公司			334,000.00
应收股利	北京佰能电气技术有限公司	8,750,000.00		8,750,000.00
应收股利	衡阳中钢衡重铸锻有限公司			874,378.55	874,378.55

(2)应付项目

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	衡阳中钢衡重设备有限公司	156,840.00	3,199,112.00
应付账款	西安西冶传动电气有限责任公司	104,000.00
应付账款	邢台轧辊设备制造有限责任公司	21,757,618.73	27,901,130.73
应付账款	邢台轧辊线棒辊有限责任公司	290.00	300,290.00
应付账款	中钢集团安徽天源科技股份有限公司	2,162,000.00	2,162,000.00
应付账款	中钢集团洛阳耐火材料研究院有限公司	5,274,698.79	1,163,907.82
应付账款	中钢集团马鞍山矿山研究院有限公司	700,000.00	700,000.00
应付账款	中钢集团耐火材料有限公司	1,898,147.99	178,000.00
应付账款	中唯炼焦技术国家工程研究中心有限责任公司	334,000.00
应付账款	中钢集团邢台机械轧辊有限公司		14,963,392.12
应付账款	北京佰能电气技术有限公司	135,679,170.61	22,500.00
应付账款	中钢集团西安重机有限公司		6,472,818.66
应付账款	中钢集团衡阳重机有限公司		110,458.03
应付账款	中钢集团武汉安全环保研究院有限公司	1,887,894.34	1,887,894.34
应付票据	北京佰能蓝天科技股份有限公司	14,276,760.00	33,792,057.30
应付票据	北京佰能盈天科技股份有限公司	31,574,872.50	17,526,000.00
应付票据	邢台轧辊设备制造有限责任公司	1,950,000.00	13,602,670.75
应付票据	邢台轧辊线棒辊有限责任公司	300,000.00
应付票据	中钢集团鞍山热能研究院有限公司	455,000.00	4,050,000.00
应付票据	中钢集团洛阳耐火材料研究院有限公司	640,000.00	11,295,700.00
应付票据	中钢集团耐火材料有限公司	1,389,000.00	7,965,004.10
应付票据	中钢集团西安重机有限公司	11,058,240.00	17,170,280.00
应付票据	中钢集团邢台机械轧辊有限公司	17,386,455.80	38,790,766.60
应付票据	中唯炼焦技术国家工程研究中心有限责任公司	1,017,200.00	334,000.00
应付票据	北京佰能电气技术有限公司	16,917,967.60	61,901,460.00
应付票据	邢台轧辊小冷辊有限责任公司		733,012.56
应付票据	中钢国际货运上海有限责任公司		189,735.14
应付票据	中钢恒兴国际货运(天津)有限公司		715,038.00
应付票据	西安西冶传动电气有限责任公司	260,000.00
预收账款	中钢集团衡阳重机有限公司		15,036,772.10
预收账款	北京中鼎泰克冶金设备有限公司		174,335.96

预收账款中钢集团新型材料(浙江)有限公司		16,925.76
预收账款中钢连云港石英材料有限公司	200,000.00
其他应付款 中钢集团衡阳重机有限公司		25,527,151.73
其他应付款 中国中钢股份有限公司		465,243.81
其他应付款 北京中鼎泰克冶金设备有限公司	233.31	233.31
应付利息中国中钢集团有限公司	400,800.00	22,962.50

7、关联方承诺

(1)2012年10月8日,中钢设备与中钢股份签订"关于中钢集团工程设计研究院有限公司之股权转让协 议之补充协议",双方同意对中钢设计院涉及与抚顺罕王重工铸锻有限公司因工程质量问题发生的争议及诉 讼,以及参与的赣榆众诚投资经营有限公司"1#高炉工程"可能产生的进一步损失,不调整目标公司中钢设 计院股权转让价款,但如果目标公司未来因该等诉讼、工程项目承担损失(包括诉讼费、律师费等间接损 失),则中钢股份应当就该超出部分损失对目标公司给予足额补偿,并应当在损失实际发生后30日内支付 完毕。

(2)2013年10月25日,中钢股份出具关于中钢设备及其子公司相关诉讼的承诺函,承诺如下:中钢设 备及其子公司因本次重大资产重组交割日前发生的诉讼所承担的损失(包括诉讼费、律师费等间接损失), 中钢股份将给予足额补偿。

十二、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺

(1)2012年10月8日本公司所属子公司中钢设备有限公司与中国中钢股份有限公司签订"关于中钢集团 工程设计研究院有限公司之股权转让协议之补充协议",对中钢设计院涉及与抚顺罕王重工铸锻有限公司因 工程质量问题发生的争议及诉讼,此外中钢设计院参与的赣榆众诚投资经营有限公司"1#高炉工程"可能产 生进一步损失,双方同意,就上述诉讼、工程项目,不调整目标公司股权转让价款,但如果目标公司(中 钢设计院)未来因该等诉讼、工程项目承担损失(包括诉讼费、律师费等间接损失),则中国中钢股份有 限公司应当就该超出部分损失对目标公司给予足额补偿,并应当在损失实际发生后30日内支付完毕。

(2)2013年10月25日中国中钢股份有限公司关于中钢设备有限公司及其子公司相关诉讼的承诺函,承 诺如下:中钢设备有限公司及其子公司因本次重大资产重组交割日前发生的诉讼所承担的损失(包括诉讼 费、律师费等间接损失),中国中钢股份有限公司将给予足额补偿。

2、或有事项

(1)资产负债表日存在的重要或有事项

1)江苏天目建设集团有限公司诉中钢设备承揽合同纠纷案

江苏天目建设集团有限公司起诉中钢设备拖欠《钢渣磁选筛分工程建筑、安装施工合同》分包款,要 求支付尚欠货款680.22万元及逾期付款利息。2016年6月增加诉讼请求,要求支付垫付货款共计11.90万元逾 期付款利息。目前该案件在一审程序中。

2)四平市新北冷却器制造有限公司诉中钢设备合同纠纷案

四平市新北冷却器制造有限公司起诉中钢设备,要求支付拖欠《化产换搪器订货合同》剩余货款人民 币89.10万元及逾期利息8.46万元。目前等待法院开庭。

3)中钢设备诉安徽首矿大昌金属材料有限公司合同纠纷案

中钢设备于2017年11月向安徽省六安市中级人民法院提起诉讼,要求解除就霍邱铁矿深加工项目签订 的《干熄焦及发电工程设计、采购、施工总承包合同》;支付已完工程的剩余价款人民币6,024.01万元,并 支付利息损失人民币828.99万元; 确认中钢设备对本案已完工工程行使法定优先权所得价款优先受偿。目 前,案件已移送安徽省高级人民法院审理。

4)中钢设备诉安徽首矿大昌金属材料有限公司合同纠纷案

中钢设备于2017年12月向安徽省高级人民法院提起诉讼,要求解除就霍邱铁矿深加工项目签订的:《霍 邱铁矿深加工项目焦化工程设计、采购、施工总承包合同》、《霍邱铁矿深加工项目炼铁工程设计、采购、 施工总承包合同》、《霍邱铁矿深加工项目轧钢工程设计、采购、施工总承包合同》、《霍邱铁矿深加工 项目燃气设施工程设计、采购、施工总承包合同》、《霍邱铁矿深加工项目燃气及余热发电工程设计、采 购、施工总承包合同》、《霍邱铁矿深加工项目空分工程BOT合同》、《霍邱铁矿深加工项目综合管网设 施工程采购、施工总承包合同》;支付已完工程的剩余价款人民币77,902.02万元及逾期工程款项的利息 19,035.49万元,并支付自2017年12月13日起至实际支付之日的利息损失;确认中钢设备对本案已完工工程 行使法定优先权所得价款优先受偿。2018年1月,中钢设备在原诉讼请求基础上要求增加支付1.20亿元。目前 案件正在一审审理过程中。

中钢设备于2017年12月提出诉讼保全申请,安徽省高级人民法院裁定冻结安徽首矿大昌金属材料有限 公司银行存款96,937.51万元或查封、扣押其同等价值的财产;裁定冻结安徽首矿大昌金属材料有限公司的 银行存款1.20亿元或查封、扣押其同等价值的财产。

5)柳州市酸王泵阀制造有限公司(以下简称"柳州酸王")诉中钢天澄合同纠纷案

2017年4月,柳州酸王提起诉讼,请求判令中钢天澄支付拖欠合同货款315.78万元及拖欠货款利息4.97 万元,并向法院申请财产保全,冻结中钢天澄基本账户银行存款320.75万元。因柳州酸王提供的货物不符 合合同约定的质量标准,中钢天澄已提起反诉,请求法院判令柳州酸王承担设备的修复费用、不合格货物 的退货费用及延期交货的违约金合计140.50万元。目前案件正在审理中。

6)甘肃天鉴建设集团有限公司起诉中钢设计院合同纠纷案

甘肃天鉴建设集团有限公司因青海西部镁业项目施工合同,认为中钢设计院拖欠工程款,起诉要求其 支付工程款350.38万元及利息2.86万元,并赔偿损失42.29万元,共计395.52万元,中钢设计院提起反诉,并 申请对工程质量进行鉴定。法院一审判决中钢设计院向甘肃天鉴公司支付款项305.60万元,同时甘肃天鉴 公司向中钢设计院支付质量修复费用56.18万元,并承担质量鉴定费21.1万元。目前中钢设计院已经支付了 全部款项。

7)中钢设计院就青海西部镁业有限公司向西宁仲裁委员会申请仲裁案

中钢设计院与青海西部镁业有限公司于2013年签订《青海西部镁业有限公司10万吨/年高纯氢氧化镁下 游产品项目项下燃气高温竖窑工程总承包及相关服务合同书》,中钢设计院要求确认解除该合同,同时要 求青海西部镁业有限公司支付已完工工程剩余工程款1,179.30万元,利息4.27万元,律师费9万元。目前该 案已开庭审理。

8)王根民起诉中钢设计院案

中国五冶集团有限公司(以下简称"中国五冶")系中钢设计院乌海包钢万腾项目土建分包商,其将钢 结构部分分包给河南省中亿化工设备安装有限公司(以下简称"河南中亿")。王根民系河南中亿承包内容 的实际施工人,起诉要求中国五冶支付拖欠的工程款324.99万元及因停工造成的损失100.00万元,中钢设计 院承担连带责任。目前该案已开庭审理。

9)四平鼓风机股份有限公司起诉中钢设计院合同纠纷案

四平鼓风机股份有限公司因买卖合同拖欠货款,要求中钢设计院支付拖欠货款108.82万元及利息损失 3.05万元。目前该案尚未开庭。

10)抚顺罕王重工铸锻有限公司起诉中钢设计院合同纠纷案

抚顺罕王重工铸锻有限公司(简称罕王公司)与中钢设计院因在建工程质量问题形成诉讼。罕王公司 要求中钢设计院给付未修复不合格工程造成工程停滞资金占用损失3,719.57万元及诉讼费。目前该案件庭审 已经结束,等待判决。

(2)公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

十三、母公司财务报表主要项目注释

1、其他应收款

(1)其他应收款分类披露

单位: 元

类别	期末余额				期初余额
	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
	金额	比例	金额	计提比例	账面价值	金额	比例	金额	计提比例	账面价值
单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款	418,761,271.89	0.00%	0.00	0.00%	418,761,271.89	418,711,271.89	0.00%	0.00	0.00%	418,711,271.89
合计	418,761,271.89		0.00		418,761,271.89	418,711,271.89		0.00		418,711,271.89

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款:

□ 适用 √ 不适用

组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:

□ 适用 √ 不适用

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:

□ 适用 √ 不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:

□ 适用 √ 不适用

(2)其他应收款按款项性质分类情况

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
往来款	418,711,271.89	418,711,271.89
保证金及押金	50,000.00
合计	418,761,271.89	418,711,271.89

2、长期股权投资

单位: 元

		期末余额		期初余额
项目	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	3,569,703,073.70		0.00 3,569,703,073.70 3,569,703,073.70			0.00 3,569,703,073.70
合计	3,569,703,073.70		0.00 3,569,703,073.70 3,569,703,073.70			0.00 3,569,703,073.70

(1)对子公司投资

单位: 元

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
中钢设备有限公司	3,569,703,073.70	0.00		0.00 3,569,703,073.70	0.00	0.00
合计	3,569,703,073.70	0.00		0.00 3,569,703,073.70	0.00	0.00

3、投资收益

单位: 元

项目	本期发生额	上期发生额
投资理财产品收到的投资收益	424,602.74	398,712.33
合计	424,602.74	398,712.33

十四、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	796,954.72
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免	2,630.00
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)	3,907,806.28
债务重组损益	-450,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-27,230.52
其他符合非经常性损益定义的损益项目	161,931.46
减:所得税影响额	906,065.49

少数股东权益影响额	162,485.08
合计	3,323,541.37	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。

□ 适用 √ 不适用

2、净资产收益率及每股收益

		每股收益
报告期利润	加权平均净资产收益率		基本每股收益(元/股) 稀释每股收益(元/股)
归属于公司普通股股东的净利润	5.09%	0.1880	0.1880
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	5.01%	0.1854	0.1854

3、境内外会计准则下会计数据差异

(1)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

(2)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

(3)境内外会计准则下会计数据差异原因说明,对已经境外审计机构审计的数据进行差异 调节的,应注明该境外机构的名称