Sinosteel Engineering & Technology Co., Ltd. — Governance Information 2014

Sep 23, 2014

中钢集团吉林炭素股份有限公司

外部单位报送信息管理制度

（2014 年9 月22 日经第七届董事会第一次会议审议通过）

第一条 为规范中钢集团吉林炭素股份有限公司（以下简称"公司"）对外报 送相关信息及外部信息使用人使用本公司信息的相关行为，依据《公司法》、《证 券法》、《中钢集团吉林炭素股份有限公司公司章程》、《中钢集团吉林炭素股 份有限公司信息披露管理制度》、《中钢集团吉林炭素股份有限公司重大信息内 部报告制度》等有关规定，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及控股子公司。

第三条 本制度所指信息指将可能对公司股票价格产生重大影响而投资者 尚未得知的重大信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务快报、统计数据、 评级报告（包括跟踪评级报告）、需报批的重大事项等。

第四条 公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关人员在定期报告编 制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得 以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括 但不限于企业交流会、业绩座谈会、接受投资者调研座谈等方式。

第五条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应 拒绝报送。

第六条 公司相关部门依据法律法规的要求对外报送信息前，应由经办人员 填写对外信息报送审批表（附件1），经部门负责人、分管领导审批，并由董事 会秘书批准后方可对外报送。公司各部门的负责人为本部门对外报送信息的第一 责任人；下属公司的财务负责人为该下属公司对外报送信息的第一责任人。

第七条 公司相关部门对外报送信息时，由经办人员向接收人员提供保密提

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示函（附件2），并要求对方接收人员签署回执（附件3），回执中应列明使用所 报送信息的人员情况。

第八条 公司相关部门对外报送信息后，应将回执复印件留本部门备查，原 件交由董事会办公室保留存档，董事会办公室将外部单位相关人员作为内幕知情 人登记备查。

第九条 如因外部单位或个人因保密不当致使公司重大信息泄露，公司应在 获得信息后第一时间向深圳证券交易所报告并公告。

第十条 公司各部门及控股子公司应严格执行本制度的相关条款，同时督促 外部单位或个人遵守本制度的相关条款。如违反本制度及相关规定使用本公司报 送信息，致使公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用 所获取的未公开信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的，本公司将依法收 回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。

第十一条 本制度经公司董事会审议通过后实施。

中钢集团吉林炭素股份有限公司

2014年9月22日

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附件 1：

对外信息报送审批表 报送信息单位及部门 接收信息单位及部门 对外报送的信息内容 及经办人签字 经办人： 年 月 日 部门负责人意见 年 月 日 主管领导审核 年 月 日 上市公司审核 年 月 日

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附件 2：

保密提示函 ：

：

法律法规及相关监管规则将上市公司未公开披露前的信息界定 为内幕信息，上市公司应对内幕信息的报送与使用进行严格的管理。

公司此次报送的相关材料属于未披露的内幕信息，现根据相关监 管要求，重点提示如下：

• 1、贵公司应严格控制本公司报送材料的使用范围和知情范围。

• 2、贵公司接收本公司材料报送及使用的相关人员为内幕知情人，

• 负有信息保密义务；在相关信息未披露前，不得泄露材料涉及的信息， 不得利用所获取的信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。

3、贵公司获得本公司信息的人员，在相关文件中不得使用公司 报送的未公开信息，除非与本公司同时披露该信息。

4、贵公司获得本公司信息的人员，如因保密不当致使所报送的 重大信息泄露，应立即通知本公司。

5、本公司会将贵公司获得本公司信息的相关人员登记备案，以 备发生信息泄露时调查之用。

特此提示

中钢集团吉林炭素股份有限公司

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附件 3：

对外报送信息回执

中钢集团吉林炭素股份有限公司：

现收到你公司报送的以下文件及保密提示函：

1、

2、

3、

使用信息人员情况：

姓名 所在单位/部门 与本公司关系 职务/岗位 身份证号码 证券帐户号码

此回执。

签收人： 年 月 日

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