Sinoseal Holding Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2020

Mar 4, 2020

证券代码：300470 证券简称：中密控股 公告编号：2020-017

中密控股股份有限公司

关于召开2020年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

中密控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月4日召开第四届董 事会第十六次会议，审议通过《关于召开2020年第一次临时股东大会的议案》， 决定于2020年3月20日（星期五）14:30召开公司2020年第一次临时股东大会，具 体事项通知如下：

一、会议召开的基本情况

• 1、股东大会届次：2020年第一次临时股东大会

• 2、股东大会的召集人：公司董事会

3、 会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第十六次会议审议通过， 决定召开2020年第一次临时股东大会，本次股东大会会议的召集程序符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

• 4、会议召开的日期、时间：

• （1）现场会议召开时间：2020年3月20日（星期五）14:30

• （2）网络投票时间：2020年3月20日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2020年3月20 日9:30-11:30,13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票 的时间为2020年3月20日9:15 至15:00期间的任意时间。

5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召 开。

（1）现场表决：股东本人出席现场会议或通过授权委托书（附件 3）委托 他人出席；

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（2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投 票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供网络形式的投票平台，股权 登记日登记在册的公司股东均可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

参加公司本次股东大会的方式：公司股东只能选择现场投票、网络投票中的 一种表决方式。如同一股东账户通过以上两种方式重复表决的，以第一次投票表 决结果为准。网络投票方式包括通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票和通 过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票两种投票方式，同一股东账户只 能选择其中一种网络投票方式。

为响应政府号召，加强新型冠状病毒感染的疫情防控工作，有效减少人员聚 集，阻断疫情传播，建议广大投资者尽量以网络投票形式参加本次股东大会，以 降低疫情传播的风险。

• 6、会议的股权登记日：2020年3月16日（星期一）

• 7、出席对象：

• （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通 股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表 决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书式样见附件3）；

• （2）公司董事、监事和高级管理人员；

• （3）公司聘请的律师及其他人员。

• 8、现场会议地点：四川省成都市武科西四路8号，中密控股股份有限公司四

• 楼403会议室。

二、会议审议事项

1、关于公司符合非公开发行股票条件的议案；

• 2、关于公司本次非公开发行A 股股票方案的议案；

• 2.01 发行股票的种类和面值

• 2.02 发行方式和发行时间

• 2.03 发行价格和定价原则

• 2.04 募集资金数额及用途

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• 2.05 发行对象、发行数量

• 2.06 认购方式

• 2.07 限售期

• 2.08 上市地点

• 2.09 滚存未分配利润的安排

• 2.10 决议有效期

• 3、关于公司2020 年度创业板非公开发行A 股股票预案的议案；

• 4、关于公司2020 年度创业板非公开发行A 股股票发行方案的论证分析报告

• 的议案；

• 5、关于公司2020 年度创业板非公开发行A 股股票募集资金使用的可行性分

• 析报告的议案；

• 6、关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案；

• 7、关于公司本次非公开发行股票决议有效期限的议案；

• 8、关于设立非公开发行股票募集资金专用账户的议案；

• 9、关于公司本次非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填 补措施的

• 议案；

• 10、关于相关主体承诺切实履行填补即期回报措施的议案；

• 11、关于公司与特定对象签署《附条件生效的股份认购协议》的议案；

• 12、关于公司与王正朝、邹定勇等六名自然人签署《关于自贡新地佩尔阀门

有限公司之附条件生效的股权收购协议》的议案；

13、关于评估机构的独立性、评估假设前提和评估结论的合理性、评估方法 的适用性的说明的议案；

• 14、关于批准本次非公开发行股票相关审计报告、评估报告的议案；

• 15、关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票具体事宜的议

• 案；

• 16、关于未来三年股东分红回报规划（2020-2022年）的议案。

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上述议案已经公司2020年2月20日召开的第四届董事会第十五次会议、第四 届监事会第十三次会议审议通过，具体内容见公司于2020年2月21日刊登在中国 证监会指定创业板信息披露媒体巨潮资讯网（http//www.cninfo.com.cn）的相 关公告。

本次股东大会涉及与非公开发行相关的议案为特别决议事项，需由出席股东 大会股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过，中小投资者表决情况 单独计票，作为本次发行对象的股东及其关联人需要回避表决。

三、提案编码

提案编码	提案名称	备注
		该列打钩的栏目可以 投票
100	总提案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票提案
1.00	关于公司符合非公开发行股票条件的议案	√
2.00	关于公司本次非公开发行A 股股票方案的议案	√作为投票对象的子 议案数：（10）
2.01	发行股票的种类和面值	√
2.02	发行方式和发行时间	√
2.03	发行价格和定价原则	√
2.04	募集资金数额及用途	√
2.05	发行对象、发行数量	√
2.06	认购方式	√
2.07	限售期	√
2.08	上市地点	√
2.09	滚存未分配利润的安排	√
2.10	决议有效期	√
3.00	关于公司2020 年度创业板非公开发行A 股股票 预案的议案	√
4.00	关于公司2020 年度创业板非公开发行A 股股票 发行方案的论证分析报告的议案	√
5.00	关于公司2020 年度创业板非公开发行A 股股票 募集资金使用的可行性分析报告的议案	√
6.00	关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的 议案	√
7.00	关于公司本次非公开发行股票决议有效期限的 议案	√
8.00	关于设立非公开发行股票募集资金专用账户的 议案	√

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9.00	关于公司本次非公开发行股票摊薄即期回报的 风险提示及填补措施的议案	√
10.00	关于相关主体承诺切实履行填补即期回报措施 的议案	√
11.00	关于公司与特定对象签署《附条件生效的股份认 购协议》的议案	√
12.00	关于公司与王正朝、邹定勇等六名自然人签署 《关于自贡新地佩尔阀门有限公司之附条件生 效的股权收购协议》的议案	√
13.00	关于评估机构的独立性、评估假设前提和评估结 论的合理性、评估方法的适用性的说明的议案	√
14.00	关于批准本次非公开发行股票相关审计报告、评 估报告的议案	√
15.00	关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开 发行股票具体事宜的议案	√
16.00	关于未来三年股东分红回报规划（2020-2022 年）的议案	√

四、会议登记等事项

1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记；本次股东大会不接受 电话登记。

2、现场登记时间：2020年3月19日（星期四）9:00-11:30，14:00-17:00。

3、现场登记地点：四川省成都市武科西四路8号公司董事会办公室。

4、登记手续：

（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定 代表人出席会议的，应持法人代表证明书及身份证、加盖公章的营业执照复印件、 法人股东账户卡办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持 代理人本人身份证、法定代表人出具的授权委托书（附件 3）、加盖公章的营业 执照复印件、法人股东股票账户卡办理登记手续；出席人员应携带上述文件的原 件参加股东大会。

（2）自然人股东应持本人身份证和股东账户卡办理登记手续；自然人股东 委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书（附件 3）、委托人股东账户卡 和委托人身份证办理登记手续；出席人员应携带上述文件的原件参加股东大会。

（3）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记，股东请仔细填 写《参会股东登记表》（附件 2），以便登记确认。采用信函或传真方式登记的 须在2020年3月19日17:00前送达公司董事会办公室（登记时间以收到传真或信函

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时间为准），传真登记请发送传真后电话确认。

• 来信请寄：四川省成都市武科西四路8号公司董事会办公室（信函上请注明

• “股东大会”字样），邮编：610045。

• （4）会议联系方式：

• 联系人：王 琪

联系电话：028-85542909 传真：028-85366222

• （5）注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件，

• 于会前十五分钟到会场办理登记手续。

• （6）本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的交通及食宿等费用自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：

http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程（详见附件1）。

六、备查文件

• 1、经与会董事签字的第四届董事会第十五次会议决议；

• 2、经与会监事签字的第四届监事会第十三次会议决议；

• 3、经与会董事签字的第四届董事会第十六次会议决议。

特此公告。

中密控股股份有限公司董事会

二〇二〇年三月四日

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附件1：

参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易 所交易系统或深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn） 参加网络投票。

一、网络投票的程序

• 1、投票代码与投票简称：投票代码365470，投票简称中密投票。

• 2、填报表决意见或选举票数

对于本次股东大会议案填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累计投票议案意外的其他所有议案表 达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对 具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意 见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

• 1、投票时间：2020 年3 月20 日的交易时间，即9:30-11:30,13:00-15:00。

• 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2020 年3 月20 日9:15 至15:00 期 间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书” 或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3 、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投 票。

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附件2：

中密控股股份有限公司

2020 年第一次临时股东大会参会股东登记表

姓名或名称：	身份证号码或 营业执照号码：
股东账户：	持股数量（股）：
联系电话：	电子邮箱：
联系地址：	邮编：
是否本人参加：	备注：

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附件3：

中密控股股份有限公司

2020 年第一次临时股东大会授权委托书

中密控股股份有限公司：

兹全权委托 先生（女士）代表本人/本公司,出席中密控股股份有限 公司2020 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人名称： 持股数量： 股票账号：

委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

受托人姓名（盖章）： 受托人身份证号码：

委托人对下述议案表决如下：

提案编码	提案名称	备注
		该列打钩的栏目可以 投票
100	总提案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票提案
1.00	关于公司符合非公开发行股票条件的议案	√
2.00	关于公司本次非公开发行A 股股票方案的议案	√作为投票对象的子 议案数：（10）
2.01	发行股票的种类和面值	√
2.02	发行方式和发行时间	√
2.03	发行价格和定价原则	√
2.04	募集资金数额及用途	√
2.05	发行对象、发行数量	√
2.06	认购方式	√
2.07	限售期	√
2.08	上市地点	√
2.09	滚存未分配利润的安排	√
2.10	决议有效期	√
3.00	关于公司2020年度创业板非公开发行A股股票预 案的议案	√
4.00	关于公司2020年度创业板非公开发行A股股票发 行方案的论证分析报告的议案	√

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5.00	关于公司2020年度创业板非公开发行A股股票募 集资金使用的可行性分析报告的议案	√
6.00	关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议 案	√
7.00	关于公司本次非公开发行股票决议有效期限的议 案	√
8.00	关于设立非公开发行股票募集资金专用账户的议 案	√
9.00	关于公司本次非公开发行股票摊薄即期回报的风 险提示及填补措施的议案	√
10.00	关于相关主体承诺切实履行填补即期回报措施的 议案	√
11.00	关于公司与特定对象签署《附条件生效的股份认 购协议》的议案	√
12.00	关于公司与王正朝、邹定勇等六名自然人签署《关 于自贡新地佩尔阀门有限公司之附条件生效的股 权收购协议》的议案	√
13.00	关于评估机构的独立性、评估假设前提和评估结 论的合理性、评估方法的适用性的说明的议案	√
14.00	关于批准本次非公开发行股票相关审计报告、评 估报告的议案	√
15.00	关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发 行股票具体事宜的议案	√
16.00	关于未来三年股东分红回报规划（2020-2022 年） 的议案	√

备注：1、单位委托须加盖单位公章；

2、本授权委托的有效期自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；

3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

委托日期： 年 月 日

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