SINOMACH PRECISION INDUSTRY Group Co., Ltd. — Governance Information 2021

Dec 6, 2021

国机精工股份有限公司 限制性股票激励计划考核管理办法 （修订稿）

国机精工股份有限公司 二〇二一年十二月

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为保证国机精工股份有限公司股权激励计划的顺利进行，根据国 家有关规定和公司实际情况，特制定本办法。

一、考核目的

进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制， 保证股权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用， 进而确保公司战略和经营目标的实现。

二、考核原则

坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和激励对象的业 绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结 合，从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。

三、考核范围

本办法适用于股权激励计划所确定的所有激励对象。

四、考核机构

1、公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织对激励对象的 考核工作；

2、公司人力资源部、财务部等相关部门负责相关数据的收集和 提供，并对数据的真实性和可靠性负责；

3、公司人力资源部、财务部负责激励对象考核分数的计算、考 核结果的材料汇总；

4、公司董事会薪酬与考核委员会对激励对象的考核结果进行审 议并做出决议，其中，高级管理人员的考核结果应提交董事会审议并 由董事会做出决议。利益相关董事在董事会表决时应当自动回避并放 弃表决权。

五、绩效考评评价指标及标准

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（一）公司层面业绩考核

公司业绩考核目标如下表所示：

解除限售期	业绩考核目标
第一次解除限售	2022 年加权平均净资产收益率不低于1.0%，且不低于对 标企业75 分位值水平；2022 年较2020 年净利润复合增 长率不低于51%，且不低于对标企业75 分位值水平；2022 年公司经济增加值（EVA）达到集团公司下达的考核目标 且ΔEVA＞0。
第二次解除限售	2023 年加权平均净资产收益率不低于1.7%，且不低于对 标企业75 分位值水平；2023 年较2020 年净利润复合增 长率不低于42%，且不低于对标企业75 分位值水平；2023 年公司经济增加值（EVA）达到集团公司下达的考核目标 且ΔEVA＞0。
第三次解除限售	2024 年加权平均净资产收益率不低于2.3%，且不低于对 标企业75 分位值水平；2024 年较2020 年净利润复合增 长率不低于38%，且不低于对标企业75 分位值水平；2024 年公司经济增加值（EVA）达到集团公司下达的考核目标 且ΔEVA＞0。

注：上述“净利润复合增长率”、“加权平均净资产收益率”均以归属于上 市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据。

若限制性股票解除限售上一年度考核不合格，激励对象当年度限制性股票不 可解除限售，由公司按照本激励计划回购限制性股票并注销。

（二）个人层面绩效考核要求

1、授予时的绩效要求

在授予时，激励对象实际可授予数量与其在公司的绩效评价结果 挂钩，绩效评价结果为不合格的人员不予授予。

2、解限售时的绩效要求

激励对象个人考核按照本办法分年进行考核，根据个人的绩效考 评评价指标确定考评结果，绩效评价结果划分为优秀（A）、良好（B）、 一般（C）、较差（D）、很差（E）五个档次。其中A/B/C 为考核合 格档，D/E 为考核不合格档，考核评价表适用于考核对象。

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考核结果	合格	合格	合格	不合格	不合格
标准等级	优秀（A）	良好（B）	一般（C）	较差（D）	很差（E）
标准系数	1.0	1.0	0.8	0	0

激励对象上一年度考核合格后才具备限制性股票当年度的解除 限售资格，个人当年实际解除限售额度＝个人当年计划解除限售额度 ×标准系数。当年度激励对象未能解除限售的限制性股票由公司回购 注销。

六、考核期间与次数

1、考核期间：激励对象解除限售限制性股票的前一考核年度；

• 2、考核次数：限制性股票激励计划期间每年度一次。 七、考核程序

1、公司人力资源部、财务部等相关部门在董事会薪酬与考核委 员会的指导下负责具体的考核工作，负责激励对象考核分数的计算、 考核结果的材料汇总，并在此基础上形成绩效考核报告；

2、公司人力资源部、财务部等相关部门将中层管理人员、核心 技术（业务）及子公司高级管理人员的绩效考核报告提交公司薪酬与 考核委员会审议，并由其做出决议;

3、公司人力资源部、财务部等相关部门将高级管理人员的考核 结果提交董事会审议并由董事会做出决议，利益相关的董事在董事会 表决时应当自动回避并放弃表决权。

八、考核结果的反馈及应用

1、被考核者有权了解自己的考核结果，公司董事会薪酬与考核 委员会应当在考核结束五个工作日内向被考核者通知考核结果；

2、如被考核者对考核结果有异议，可在接到考核结果通知的五 个工作日内向董事会薪酬与考核委员会提出申诉，公司董事会薪酬与 考核委员会可根据实际情况对其考核结果进行复核，并根据复核结果 对考核结果进行修正；

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• 3、考核结果作为限制性股票解除限售的依据。

九、考核结果归档

• 1、考核结束后，人力资源部须保留绩效考核所有考核记录；

• 2、为保证绩效激励的有效性，绩效记录不允许涂改，若需重新

• 修改或重新记录，须当事人签字；

• 3、绩效考核结果作为保密资料归档保存，且至少保存三年。 十、附则

• 1、本办法由公司董事会负责解释、修订和废止。

• 2、本办法经公司股东大会审议通过后生效，修改亦同，如果本

• 办法与监管机构发布的最新法律、法规和规章存在冲突，则以最新法 律、法规和规章为准。

• 3、本办法自股东大会审议通过之日起生效。

国机精工股份有限公司董事会

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