SINOMACH PRECISION INDUSTRY Group Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Aug 13, 2021

证券代码： 002046 证券简称：国机精工 公告编号： 2021-054

国机精工股份有限公司

2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一）2016 年非公开发行募集资金

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕3134 号文件核准， 公司于2016 年2 月非公开发行股票人民币普通股（A 股）13,043,478 股，发行价格8.05 元/股，本次共募集资金10,500.00 万元，扣除发 行费用426.14 万元，实际募集资金净额为10,073.86 万元。截至2016 年2 月28 日，上述募集资金已全部到位，业经立信会计师事务所（特 殊普通合伙）以“信会师报字[2016]第710135 号”验资报告验证确 认。

截至2021 年6 月30 日，该次募集资金使用情况如下：

项 目	金 额 （万 元）
募集资金净额	10,073.86
减：以前年度已使用金额	3,713.67
本年度使用金额	0
加：募集资金利息收入扣减手续费净额	32.00
尚未使用的募集资金余额	6,392.19
减：暂时补充流动资金	5,000.00
募集资金账户余额	1,392.19

（二）2018 年募集配套资金情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1795 号文核准， 公司于2018 年1 月非公开发行股票人民币普通股（A 股）61,210,970

股，发行价格为8.96 元/股，本次共募集配套资金54,845.03 万元， 扣除发行费用1,366.17 万元，实际募集资金净额为53,478.86 万元。 截至2018 年1 月9 日，上述募集资金已全部到位，业经立信会计师 事务所（特殊普通合伙）以“信会师报字[2018]第ZG10006 号”验资 报告验证确认。

截至2021 年6 月30 日，该次募集资金使用情况如下：

项 目	金 额 （万 元）
募集资金总额	54,845.03
减：以前年度已使用金额	30,128.17
本年度使用金额	5,308.48
加：募集资金利息收入扣减手续费净额	2,674.01
尚未使用的募集资金余额	22,082.39
减：现金管理金额	6,300.00
暂时补充流动资金金额	15,000.00
募集资金账户余额	782.39

二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依据《公 司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规， 制定了《募集资金使用管理制度》，该制度经董事会2008 年第一次 临时会议审议通过，并于2017 年8 月15 日经第六届董事会第八次会 议审议修订。

（一）2016 年非公开发行募集资金管理情况

2016 年3 月24 日，公司与工行洛阳长春支行以及德邦证券签署 了《募集资金三方监管协议》。

2017 年5 月3 日，因公司聘请华融证券股份有限公司（以下简 称“华融证券”）作为公司2017 年发行股份购买资产并募集配套资

金的独立财务顾问，公司解除与德邦证券签署的保荐协议，同日公司 与工行洛阳长春支行、华融证券签署了《募集资金三方监管协议》

2021 年2 月5 日召开的2021 年第一次临时股东大会审议通过了 《关于变更募集资金用于投资建设“伊滨科技产业园（一期）项目” 的议案》，同意将2016 年非公开发行尚未使用的募集资金全部投入 洛阳轴承研究所有限公司的“伊滨科技产业园（一期）项目”。由于 本次募集资金使用主体由国机精工股份有限公司变更为洛阳轴承研 究所有限公司，洛阳轴承研究所有限公司在中国工商银行股份有限公 司洛阳长春支行开立了账号为1705021229200006656 的存储账户，专 户存储本次募集资金。2021 年6 月22 日，公司、洛阳轴承研究所有 限公司和中国工商银行股份有限公司洛阳长春支行、华融证券签署了 《募集资金三方监管协议》。

上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异，且已得到切实履 行。

截至2021 年6 月30 日，该次募集资金的存储情况列示如下：

		金额单位：人民币万元 初始存放金额 截止日余额 存储方式 10,073.86 1,392.19 活期 10,073.86 1,392.19 ——	金额单位：人民币万元 初始存放金额 截止日余额 存储方式 10,073.86 1,392.19 活期 10,073.86 1,392.19 ——	金额单位：人民币万元 初始存放金额 截止日余额 存储方式 10,073.86 1,392.19 活期 10,073.86 1,392.19 ——
银行名称	账号	初始存放金额	截止日余额	存储方式
中国工商银行洛阳长春支行	17050212292 00006656	10,073.86	1,392.19	活期
合计	——	10,073.86	1,392.19	——

（二）2018 年募集配套资金管理情况

2018 年2 月7 日，公司、郑州磨料磨具磨削研究所有限公司、 华融证券、中国建设银行股份有限公司郑州铁路支行签署了《募集资 金三方监管协议》；公司、郑州磨料磨具磨削研究所有限公司、华融 证券、中国光大银行股份有限公司洛阳西苑路支行签署了《募集资金 三方监管协议》。

上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异，且已得到切实履 行。

截至2021 年6 月30 日，该次募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币万元

银行名称	账号	初始存放 金额	截止日 余额	存储方 式
中国建设银行股份有限公 司郑州铁路支行	41050178360800000202	25,605.46	701.41	活期
中国光大银行股份有限公 司洛阳西苑路支行	53760188000010789	27,647.40	80.98	活期
合 计		53,252.86	782.39	——

公司于2021 年4 月23 日召开第七届董事会第二次会议，审议通 过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会同 意公司在保证不影响募集资金项目建设的前提下，使用不超过人民币 1.1 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在额度范围内，资金可 以滚动使用。据此，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，2021 年6 月30 日，为进行现金管理开立的产品专用结算账户如下：

金额单位：人民币万元

银行名称	账 号	截止日余额	存储方式
中国建设银行股份有限公司郑 州铁路支行	41050278360800000010	3,000.00	7 天周转
中国光大银行股份有限公司洛 阳西苑路支行	53760181000006091	3,300.00	三个月定 期
合 计		6,300.00

三、2021 年半年度募集资金的使用情况

（一）2016 年非公开发行募集资金的使用情况

2021 年半年度该次募集资金使用情况如下：

募集资金使用情况表

金额单位：人民币万元

募集资金总额					10,073.86	本年度投入
报告期内变更用途的募集资金总额					6,360.19	募集资金总 额				0
累计变更用途的募集资金总额					6,360.19	已累计投入
累计变更用途的募集资金总额比例					63.14%	募集资金总 额				3,713.67
承诺投资项目和 超募资金投向	是否已 变更项 目（含部 分变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本年度投 入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末 投资进度 （%）(3) ＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
承诺投资项目
1、高速精密重载轴承产业化示范 线建设项目	是	10,073.86	3,713.67	0	3,713.67	100.00	—	不适用	不适用	是
2、伊滨科技产业园（一期）项目	否	0	6,360.19	0	0	0	2023.09
合计	——	10,073.86	10,073.86	0	3,713.67	36.86	—	不适用	不适用	否
未达到计划进度或预计收益的情 况和原因（分具体募投项目）	不适用
	公司在铁路轴承领域无产业化经验，无对铁路系统批量供货经历，在高铁轴承产业化推进方面存在短板。为充分发挥各自优
项目可行性发生重大变化的情况 说明	势，涉及到轨道交通轴承（包括铁路轴承、地铁轴承等）的业务统一由合资公司中浙高铁轴承有限公司（公司现持有其40% 的股权）经营，公司以建设高铁轴承产能为目的的“高速精密重载轴承产业化示范线建设项目”已无实施必要，经公司2018 年11 月16 日召开的2018 年第四次临时股东大会审议通过，终止实施该项目。经公司2021 年2 月5 日召开的2021 年第一次
	临时股东大会审议通过，将该次尚未使用的募集资金（含利息）全部投入“伊滨科技产业园（一期）项目”。
超募资金的金额、用途及使用进 展情况	不适用

募集资金投资项目实施地点变更 不适用 情况 募集资金投资项目实施方式调整 不适用 情况

募集资金投资项目先期投入及置 截至2016 年3 月22 日，公司实际投入“高速精密重载轴承产业化示范线建设项目”的自筹资金为6,981.86 万元，经公司第 换情况 五届董事会2016 年第五次临时会议审议，决定使用募集资金6,981.86 万元置换募投项目前期投入。

1.2017 年1 月19 日，经公司第六届董事会2017 年第一次临时会议审议通过，同意公司使用该次暂时闲置募集资金6,300 万 元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。截至2018 年1 月18 日，已将6,300 万元归还到 募集资金账户。 2.2018 年1 月29 日，经公司第六届董事会第十二次会议审议通过，同意公司使用该次暂时闲置募集资金6,300 万元暂时补充 流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。截至2019 年1 月18 日，已将6,300 万元归还到募集资金账 户。

1. 2019 年1 月23 日，经公司第六届董事会第二十一次会议审议通过，同意公司使用该次暂时闲置募集资金6,300 万元暂时 补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。截至2019 年8 月7 日，已将6,300 万元归还到募集资金 用闲置募集资金暂时补充流动资 账户。 金情况 4. 2019 年8 月10 日，经公司第六届董事会第二十七次会议审议通过，同意公司使用该次暂时闲置募集资金6,300 万元暂时 补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。截至2020 年4 月21 日，已将6,300 万元归还到募集资 金账户。 5. 2020 年4 月24 日，经公司第六届董事会第三十三次会议审议通过，同意公司使用该次暂时闲置募集资金6,300 万元暂时 补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。截至2021 年4 月22 日，已将6,300 万元归还到募集资 金账户。

2. 2021 年4 月23 日，经公司第七届董事会第二次会议审议通过，同意公司使用该次暂时闲置募集资金5,000 万元暂时补充 流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。

项目实施出现募集资金结余的金 额及原因

不适用

尚未使用的募集资金用途及去向 继续用于募集资金项目。

2016 年11 月11 日，公司2016 年第三次临时股东大会审议通过《关于转让高铁轴承相关业务及转让“高速精密重载轴承产业 募集资金使用及披露中存在的问 化示范线建设项目”部分资产的议案》，公司将高铁轴承有关业务通过产权交易市场进行公开挂牌交易的方式转让予中浙高 题或其他情况 铁轴承有限公司，包括公司2016 年非公开发行股票募集资金投资项目——“高速精密重载轴承产业化示范线建设项目”形成 的部分设备等。2016 年12 月30 日，公司将转让资产中涉及的募集资金投入部分（3,322.82 万元）归还至募集资金专用账户。

（二）2018 年募集配套资金的使用情况

2021 年半年度该次募集资金使用情况如下：

募集资金使用情况表

金额单位：人民币万元

募集资金总额					54,845.03	本年度投入
报告期内变更用途的募集资金总额					0	募集资金总 额				5,308.48
累计变更用途的募集资金总额					6,558.00	已累计投入
累计变更用途的募集资金总额比例					11.96%	募集资金总 额				3,5436.65
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变 更项目 （含部分 变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本年度投 入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期 末投资 进度（%） (3)＝ (2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
承诺投资项目
1、高性能超硬材料制品智能制造新模式项目	否	17,486.00	17,486.00	691.92	13,226.04	75.64	2021.06	不适用	不适用	否
2、3S 金刚石磨料项目	是	8,699.90	23.14	0	23.14	100.00	--	不适用	不适用	是
3、超硬材料磨具国家重点实验室建设项目	否	6,643.20	9,382.26	1,723.71	5,502.63	58.65	2022.06	不适用	不适用	否
4、新型高功率MPCVD 法大单晶金刚石项目	否	18,947.50	18,947.50	2,826.79	14,170.65	74.79	2021.12	不适用	不适用	否
5、高速重载轴承精密加工用系列砂轮项目	否	1,068.43	855.96		855.96	100.00	2019.12	41	不适用	否
6、精密超硬材料磨具产业化基地一期项目	否	0	6,558.00	66.06	66.06	1.01	2023.06	不适用	不适用	否
7、中介机构费用	否	2,000.00	1,592.17	0	1,592.17	100.00		不适用	不适用
合计	——	54,845.03	54,845.03	5,308.48	35,436.65	64.61	——	不适用	不适用
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分 具体募投项目）	不适用
	因项目产品市场发生变化，经公司2019			年9 月5 日召开的2019 年第一次临时股东大会审议通过，终止实施“3S 金刚石磨
项目可行性发生重大变化的情况说明	料项目”。经公司2020 年11 月18 日召开的2020 年第二次临时股东大会审议通过，将该项目尚未使用的剩余资金6,558
	万元用于投资建设“精密超硬材料磨具产业化基地一期项目”，剩余资金继续按募集资金进行管理。
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
	经公司2019	年8 月10 日召开的第六届董事会第二十七次会议审议通过，同意变更“新型高功率MPCVD 法大单晶金刚石项
募集资金投资项目实施地点变更情况	目”实施地点，原实施地点为郑州市高新技术开发区梧桐街121 号第二联合厂房，变更后实施地点为洛阳市伊川县产业集
	聚区纬四路心里程院区三号楼。

经公司2019 年9 月5 日召开的2019 年第一次临时股东大会审议通过，同意增加郑州三磨超硬材料有限公司为“超硬材料 募集资金投资项目实施方式调整情况 磨具国家重点实验室建设项目”实施主体。 截至2018 年1 月16 日，公司以自筹资金预先投入募投项目实际金额为5,465.88 万元，符合条件可以使用募集资金置换金 募集资金投资项目先期投入及置换情况 额为3,542.52 万元。经公司第六届董事会第十二次会议审议，决定使用募集资金3,542.52 万元置换募投项目前期投入。 1.2019 年8 月10 日，经公司第六届董事会第二十七次会议审议通过，同意公司使用该次暂时闲置募集资金20,000 万元暂 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。截至2020 年4 月21 日，已将20,000 万元归还到募

集资金账户。

2.2020 年4 月24 日，经公司第六届董事会第三十三次会议审议通过，同意公司使用该次暂时闲置募集资金20,000 万元暂 时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。截至2020 年4 月22 日，已将20,000 万元归还到募 集资金账户。

3.2021 年4 月23 日，经公司第七届董事会第二次会议审议通过，同意公司使用该次暂时闲置募集资金20,000 万元暂时补 充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。

项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 继续用于募集资金项目 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

		变更后项目拟		截至期末实际	截至期末投资
			本年度实际投入			项目达到预定可	本年度实现	是否达到预	变更后的项目可行性
变更后的项目	对应的原承诺项目	投入募集资金		累计投入金额	进度（%）（3）
			金额			使用状态日期	的效益	计效益	是否发生重大变化
		总额（1）		（2）	=（2）/（1）
精密超硬材料磨具产	3S 金刚石磨料项目	6,558.00	66.06	66.06	1.01	2023.06	不适用	不适用	否
业化基地一期项目
伊滨科技产业园（一	高速精密重载轴承产 业化示范线建设项目	6,360.19	0	0	0	2023.09	不适用	不适用	否
期）项目
	-	12,918.19	66.06	66.06	0.51	-	-	-	-
合计
		1．“3S 金刚石磨料项目”变更为“精密超硬材料磨具产业化基地一期项目” 变更原因：“3S 金刚石磨料项目”主要目标是用3S 金刚石磨料逐步替代CBN 磨料，实现3S 金刚石磨料在铁系金属等磨削领域中的 广泛应用。近年来，CBN 磨料市场价格大幅降低，导致3S 金刚石磨料可被市场接受的价格比原可行性研究时大幅下降，继续实施该 项目已难以达到预期的效果和效益，为控制投资风险，终止了该项目。变更后项目“精密超硬材料磨具产业化基地一期项目”的产 品为UV 膜，UV 膜作为一种特种功能膜，具有较高的初始粘着力，经UV 光照射后其粘着力急剧降低，主要应用在半导体行业晶圆、 封装件等的研磨、切割工序，以及光电行业玻璃基板等的开槽、切割、酸洗制程。近些年来，电子信息产业成为中国工业的第一支 柱产业，信息产业成为“两化融合”的基础。预计未来，我国电子信息产业仍会保持较好的发展态势，这为本项目的成功实施创造 了有利条件。 决策程序：该次变更募集资金经公司2020 年10 月28 日召开的第六届董事会第三十七次会议以及2020 年11 月18 日召开的2020 年 第二次临时股东大会审议通过。 信息披露情况：公司于2020 年10 月30 日在证券时报和巨潮资讯网发布公告《关于变更募集资金用于“精密超硬材料磨具产业化基 地一期项目”建设的公告》（公告编号：2020-63）。 2.“高速精密重载轴承产业化示范线建设项目”变更为“伊滨科技产业园（一期）项目”
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分
具体项目）

变更原因： 公司在铁路轴承领域无产业化经验，无对铁路系统批量供货经历，在高铁轴承产业化推进方面存在短板。为充分发挥各 自优势，涉及到轨道交通轴承（包括铁路轴承、地铁轴承等）的业务统一由合资公司中浙高铁轴承有限公司（公司现持有其40%的 股权）经营，公司以建设高铁轴承产能为目的的“高速精密重载轴承产业化示范线建设项目”已无实施必要，因此，终止实施该项 目。变更后项目“伊滨科技产业园（一期）项目” 围绕军品业务，进行设备升级；围绕民品业务，通过改造优化原有设备，释放 高端民品产能。项目的实施有利于提升公司轴承业务的装备技术水平，扩大高端轴承产能以适应市场需求，增强公司轴承业务的竞 争力和盈利能力。 决策程序： 该次变更募集资金经公司2021 年1 月20 日召开的第六届董事会第三十八次会议以及2021 年2 月5 日召开的2021 年第 一次临时股东大会审议通过。 信息披露情况： 公司于2021 年1 月21 日在证券时报和巨潮资讯网发布公告《关于变更募集资金用于“伊滨科技产业园（一期）项 目”建设的公告》（公告编号：2021-004）。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用。 （分具体项目） 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说 不适用。 明

五、募集资金使用及披露中存在的问题

• 1、公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完

• 整；

• 2、募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

国机精工股份有限公司董事会 2021 年8 月14 日