Sinoma Science & Technology Co.,Ltd. — Management Reports 2017

Mar 15, 2017

中材科技股份有限公司

2016 年度监事会工作报告

一、监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开了7次会议，会议的情况如下：

• 1、2016年2月23日公司召开第五届监事会第七次临时会议，审议通过了以下

议案：

• （1）《关于公司2015年度资产减值准备计提的议案》；

• 2、2016 年 3 月 23 日公司召开第五届监事会第四次会议，审议通过了以下

• 议案：

  • （1）《关于 2015 年度报告及摘要的议案》；

  • （2）《关于 2015 年度监事会工作报告的议案》；

  • （3）《关于 2015 年度财务决算的议案》；

  • （4）《关于利润分配政策调整及 2015 年度利润分配预案的议案》；

  • （5）《关于 2015 年度内部控制评价报告的议案》。

  • 决议公告刊登于 2016 年 3 月 24 日的《中国证券报》和巨潮资讯网

• （http://www.cninfo.com.cn）。

  • 3、2016 年 4 月 21 日公司召开第五届监事会第八次临时会议，审议通过了

• 《关于公司 2016 年第一季度报告的议案》。

  • 4、2016 年 5 月 18 日公司召开第五届监事会第九次临时会议，审议通过了

以下议案：

• （1）《关于公司以募集资金对泰山玻纤增资及借款的议案》；

• （2）《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》；

• （3）《关于泰山玻纤使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

• 决议公告刊登于 2016 年 5 月 19 日的《中国证券报》和巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）。

• 5、2016 年 7 月 6 日公司召开第五届监事会第十次临时会议，审议通过了如

• 下议案：

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（1）《关于使用银行承兑汇票及自有外币资金支付募投项目资金并以募集资 金等额置换的议案》；

（2）《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》。

决议公告刊登于 2016 年 7 月 7 日的《中国证券报》和巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。

6、2016 年 8 月 16 日公司召开第五届监事会第五次会议，审议通过了如下 议案：

（1）《关于公司 2016 年半年度报告及其摘要的议案》；

（2）《关于 2016 年中期利润分配的议案》。

决议公告刊登于 2016 年 8 月 17 日的《中国证券报》和巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。

7、2016 年 10 月 20 日公司召开第五届监事会第十一次临时会议，审议通过 了《关于公司 2016 年第三季度报告的议案》。

决议公告刊登于 2016 年 10 月 21 日的《中国证券报》和巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。

报告期内，公司监事会成员列席参加了中材科技股份有限公司2015年度股东 大会，2016年第一次临时股东大会、2016年第二次临时股东大会、2016年第三次 临时股东大会、2016年第四次临时股东大会、2016年第五次临时股东大会，列席 参加了公司历次董事会会议。

报告期内，公司监事会持续检查公司的经营、财务情况，监督公司董事、高 级管理人员的职务行为，履行监事会的职权和义务。

二、监事会对公司 2016 年度有关事项的独立意见

报告期内，公司监事会成员认真履行职责，积极开展工作，列席了历次董事 会，并对公司规范运作、财务状况、对外担保、对外投资、定期报告编制披露等 有关方面进行了一系列监督、审核活动。公司监事会经过认真研究，形成以下独 立意见：

（一）监事会对公司依法运作情况的独立意见

报告期内，公司严格依照《公司法》和《公司章程》及国家有关政策、法规 进行规范运作，未发现公司有违法及损害股东利益的行为。公司决策程序合法，

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已建立较为完善的内部控制制度。公司董事及高级管理人员在履行公司职务时遵 守国家法律法规、公司章程和内控制度的规定，维护了公司利益和全体股东利益， 没有出现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为；公司董事会严格按 照信息披露制度要求及时、准确、完整的进行了对外信息披露，没有发现公司有 应披露而未披露的事项，也没有进行选择性信息披露而损害中小股东利益的情况 发生。

（二）监事会对检查公司财务情况的独立意见

报告期内，公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范，各项支出合 理，有关提留符合法律、法规和公司章程的规定。公司财务状况良好，资产质量 优良，收入、费用和利润的确认与计量真实准确。财务报告真实、客观的反应了 公司的财务状况和经营成果。信永中和会计师事务所有限责任公司对公司2014 年度财务报表进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。

（三）监事会对公司最近一年募集资金有关情况的独立意见

1、《关于泰山玻纤使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

监事会认为：为降低财务费用，提高募集资金的使用效率，公司的全资子公 司泰山玻纤使用部分闲置募集资金补充流动资金事宜，并非变相改变募集资金用 途，不会影响募集资金投资计划的正常进行，单次补充流动资金时间未超过 12 个月，符合《中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定，该资金使用安排 符合公司及股东的利益，独立董事及保荐机构对中材科技的全资子公司泰山玻纤 使用部分闲置募集资金补充流动资金事宜无异议。监事会同意关于全资子公司泰 山玻纤使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事宜。

2、《关于使用银行承兑汇票及自有外币资金支付募投项目资金并以募集资金 等额置换的议案》

监事会认为：公司使用银行承兑汇票及自有外币资金支付募投项目资金，并 以募集资金等额置换补充流动资金事项，不存在变相改变募集资金用途或影响募 集资金投资计划正常进行的情形，有利于进一步提高公司资金使用效率，符合公 司及股东的利益。因此，同意公司使用银行承兑汇票及自有外币资金支付募投项 目资金并以募集资金等额置换的事项。

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（四）监事会对公司是否有内幕交易和损害股东权益或造成公司资产流失情 况的独立意见

报告期内，未发现公司有内幕交易和损害股东权益或造成公司资产流失的行

为。

（五）监事会对公司关联交易情况的独立意见

报告期内，公司与关联单位发生的关联交易遵循了“公平、公正、公开”的原 则，交易事项符合市场原则，交易定价公允合理，未损害公司及广大股东的利益。

（六）监事会对会计师事务所出具审计意见的独立意见

信永中和会计师事务所有限责任公司为公司出具了标准无保留意见的审计 报告。监事会认为，该报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成 果和现金流量情况。不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（七）监事会对公司2016年度内部控制评估报告的独立意见

公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部 控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

中材科技股份有限公司监事会

二〇一七年三月十六日

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