Sinolink Securities Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2022

Nov 6, 2022

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2022-87

国金证券股份有限公司

非公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 本次限售股上市流通数量为：186,997,462 股

 本次限售股上市流通日期为：2022 年11 月10 日

一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会于2022 年3 月11 日出具的《关于核 准国金证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕 507 号）核准，国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“公 司”）于2022 年5 月向共计7 名发行对象非公开发行700,000,000 股人民币普通股（A 股）股票（以下简称“本次发行”或“本次非公 开发行”），并于2022 年5 月10 日在中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司办理完毕了股份登记托管手续。其中，成都交子金融控 股集团有限公司、成都产业资本控股集团有限公司锁定期为自本次非 公开发行结束之日起36 个月，诺德基金管理有限公司、华夏基金管 理有限公司、李怡名、光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有 限公司锁定期为自本次非公开发行结束之日起6 个月。本次发行完成 后，公司总股本由3,024,359,310 股增加至3,724,359,310 股。其中 有限售条件股份数量为700,000,000 股，无限售条件股份数量为

1

3,024,359,310 股。

根据前述限售期安排，本次上市流通的限售股为本次非公开发行 锁定期自发行结束之日起6 个月的股份，数量为186,997,462 股，将 于2022 年11 月10 日上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次非公开发行完成后，公司总股本由3,024,359,310 股增至 3,724,359,310 股。本次限售股形成后至今，公司未发生因配股、公 积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公 开发行股票实施细则》的规定，本次申请解除股份限售的股东认购的 本次非公开发行股份自发行结束之日起6 个月内不得转让。截至本公 告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述股份锁定 承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

保荐机构兴业证券股份有限公司经核查后认为：国金证券本次限 售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第11 号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次 限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、 部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东已严格履行

2

了其在本次非公开发行股票中做出的股份锁定承诺。兴业证券股份有 限公司对国金证券本次非公开发行股份限售股解禁事项无异议。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为：186,997,462 股；

本次限售股上市流通日期为：2022 年11 月10 日；

本次限售股上市流通明细清单如下：

序号	股东名称	持有限售股数量	持有限售股占公司总股本比例（%）	本次上市流通数量（单位：股）	剩余限售股数量
1	诺德基金管理有限公司	20,457,280	0.55	20,457,280	0
2	华夏基金管理有限公司	25,391,095	0.68	25,391,095	0
3	李怡名	64,981,949	1.74	64,981,949	0
4	光大证券股份有限公司	60,168,471	1.62	60,168,471	0
5	中国银河证券股份有限公司	15,998,667	0.43	15,998,667	0
合计		186,997,462	5.02	186,997,462	0

六、 股本变动结构表

	变动前	变动数	变动后
有限售条件的流通股	700,000,000	-186,997,462	513,002,538
无限售条件的流通股	3,024,359,310	186,997,462	3,211,356,772
股份合计	3,724,359,310	0	3,724,359,310

特此公告。

国金证券股份有限公司

董事会

3

二〇二二年十一月七日

4