Sinolink Securities Co., Ltd. — Major Shareholding Notification 2016

Sep 6, 2016

股票代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2016－43

国金证券股份有限公司

关于对上海证券交易所《关于对国金证券股份有限公司相关 股东增减持股份是否违反承诺的问询函》回复的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年9月2日 收到上海证券交易所《关于对国金证券股份有限公司相关股东增减持 股份是否违反承诺的问询函》（上证公函[2016]1001号 ，以下简称 “《问询函》”），公司股东清华控股有限公司（以下简称“清华控 股”）对《问询函》涉及事项进行了核实和认真研究，并请律师发表 了专业意见。现公告《问询函》回复如下：

一、请核实清华控股增持承诺的履行情况。如未能履行承诺， 请披露具体原因及后续承诺履行的具体安排。

回复：2015 年7 月10 日，清华控股承诺“计划通过合法合规 的方式择机增持国金证券股份，增持金额累计不低于4427 万元”。 截止目前(2016 年9 月6 日)，尚未履行增持。具体原因为市场未达 到清华控股认可的增持条件。清华控股后续计划调整增持条件，并自 本日起15 个交易日后的三个月内完成上述承诺。增持完成后六个月 内不减持。

二、请核实清华控股在预披露减持公告后是否实施了减持，并 结合清华控股增持承诺的履行情况，说明减持计划是否违背了前期增 持承诺，并请律师发表专业意见。

回复：清华控股在预披露减持公告后未进行减持。清华控股于 2016 年8 月22 日预披露的股份减持计划是依据信息披露规则将清华 控股未来六个月可能减持的最大规模数公平向所有投资者预先披露。 为保护投资者尤其是中小投资者的权益，提升投资者信心，维 持市场稳定，维护清华控股诚信形象，从信息披露公平、公正、公开 原则出发，清华控股决定即日起立即停止所述股份减持计划、尽快完 成增持承诺，并向市场披露。

清华控股认为2016 年8 月22 日预披露的股份减持计划没有违 背前期的增持承诺。清华控股聘请北京市通商律师事务所出具了《北 京市通商律师事务所关于清华控股有限公司增减持国金证券股份有 限公司股份之法律意见书》。该所律师认为清华控股于2016 年8 月 22 日公布的减持计划及后续停止所述减持计划的安排并未违反前期 股份增持的承诺。

特此公告。

国金证券股份有限公司

董事会 二○一六年九月七日