Sinolink Securities Co., Ltd. — Regulatory Filings 2012

Apr 10, 2012

证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2012－18

国金证券股份有限公司

第六届监事会第十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

国金证券股份有限公司第六届监事会第十一次会议于2012 年4 月8 日 在成都市东城根上街95 号成证大厦7 楼会议室召开，会议通知于2012 年3 月28 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。会议由公司监事会 主席邹川先生主持。会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。 经审议，与会监事形成如下决议：

一、审议通过《二〇一一年度监事会工作报告》

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意3 票；弃权0 票；反对0 票。

二、审议通过《二〇一一年度报告及摘要》

本公司监事会保证二〇一一年度报告所载资料不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带的法律责任。

经监事会对董事会编制的《二〇一一年度报告及摘要》进行谨慎审核， 监事会认为：

（一）二〇一一年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章 程》和公司内部管理制度的各项规定；

1

（二）二〇一一年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易 所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映出公司本年度经营管理和 财务状况事项；

（三）在提出本意见前，没有发现参与年报编制和审议的人员有违反保 密规定的行为。

表决结果：同意3 票；弃权0 票；反对0 票。

三、审议通过《二〇一一年度财务决算报告》

表决结果：同意3 票；弃权0 票；反对0 票。

四、审议通过《二〇一一年度利润分配预案》

为回报广大股东对公司的长期支持，同时保证公司净资本满足新业务开 展的需要，拟定公司2011 年度利润分配预案为：以截止2011 年12 月31 日 公司总股本1,000,242,124 股为基数，向全体股东每10 股派发现金1 元人

民币（含税），不进行资本公积转增股本或送股。

表决结果：同意3 票；弃权0 票；反对0 票。

五、审议通过《二〇一一年度公司内部控制自我评估报告》

表决结果：同意3 票；弃权0 票；反对0 票。

六、审议通过《二〇一一年度风险控制指标情况报告》

表决结果：同意3 票；弃权0 票；反对0 票。

七、审议通过《关于审议公司日常关联交易事项的议案》

表决结果：同意3 票；弃权0 票；反对0 票。 特此公告。

国金证券股份有限公司

监事会

二〇一二年四月十日

2