Sinolink Securities Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2015

Jan 18, 2015

证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2015－2

国金证券股份有限公司

关于召开二〇一五年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

国金证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）根据 公司第九届董事会第十八次会议决议，定于2015年2月4日（星期三） 召开公司二〇一五年第一次临时股东大会，现将会议事项公告如下： 一、召开会议基本情况

• 1、会议召集人：公司董事会

• 2、会议时间

现场会议时间为2015 年2 月4 日下午15：00；

网络投票时间为2015 年2 月4 日上午9：30-11：30，下午13：

00-15：00。

• 3、现场会议地点：成都市青羊区东城根上街95 号成证大厦17

楼会议室

• 4、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式

公司将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式

的投票平台，股东可以在交易时间内通过上述系统行使表决权。

• 5、股权登记日：2015 年1 月28 日

1

• 6、参加会议的方式：同一表决权只能选择现场或网络方式中的

• 一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

• 7、会议出席对象：

• （1）截止2015 年1 月28 日（星期三）下午15 点收市后在中国

• 证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东均有 权出席股东大会及参加表决；因故不能亲自出席现场会议的股东可授 权他人代为出席（被授权人不必是公司的股东），或在网络投票时间 内参加网络投票。

• （2）公司董事、监事及高级管理人员。

• （3）公司聘请的律师。

二、会议审议事项

关于开展收益凭证业务的议案

三、参加现场会议登记方法

• 1、登记时间：2015年2月2日（星期一）至2015年2月3日（星期

二）

• 2、登记地点：成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼国金

• 证券股份有限公司董事会办公室

• 联系人：叶新豪 牛月皎 联系电话：028-86690021

• 传 真：028-86690365 邮政编码：610015

• 3、登记办法：参加本次股东大会现场会议的股东，请于2015年

• 2月2日—2月3日上午9时至下午17时持股东账户及个人身份证；委托

2

代表人持本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份 证；法人股东持营业执照复印件、法定代表人授权委托书、出席人身 份证到公司登记，领取会议相关资料。异地股东可用信函或传真方式 登记。（信函或传真方式以2015年2月3日下午17时前到达本公司为准）

• 4、其他事项：出席现场会议股东的食宿费及交通费自理。

四、参与网络投票的股东的身份确认与投票程序

本次会议向股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以通过 上海证券交易所交易系统参加网络投票。

总提案数：1个

1、通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2015年2月4日的9:30 至11:30、13:00 至15:00，投票程序比照上海 证券交易所新股申购业务操作。

• 2、投票期间，交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入

• 委托的方式对表决事项进行投票。该证券相关信息如下：

投票证券代码	证券简称	买卖方向	买入价格
738109	国金投票	买入	对应申报价格

• 3、股东投票的具体程序为：

• A 输入买入指令；

• B 输入证券代码；

• C 输入对应申报价格：在“买入价格”项下输入本次临时股东

大会议案序号，1.00元代表对议案1进行表决。具体如下表：

议案序号 议案内容 对应申报价

3

1 关于开展收益凭证业务的议案 1.00

• D 输入委托股数：在“买入股数”项下，表决意见对应的申报

股数如下：

股数如下：
表决意见种类	对应的申报股数
同意	1股
反对	2股
弃权	3股

• E 确认投票委托完成。

4、投票举例

股权登记日2015 年1 月28 日 A 股收市后，持有公司A 股（股 票代码600109）的投资者拟对本次网络投票的表决方式示例如下：

（一） 如需对本次股东大会的议案1 投同意票：

投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数
738109	买入	1.00 元	1 股
二）如需对本	次股东大会的	议案1 投反对票
投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数
738109	买入	1.00 元	2 股

• （二）如需对本次股东大会的议案1 投反对票

• （三）如需对本次股东大会的议案1 投弃权票

投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数
738109	买入	1.00 元	3 股

• 5、投票注意事项：

• （1）如本次会议有多个待表决的提案，股东可以根据其意愿决

• 定对提案的投票申报顺序。投票申报不得撤单。

4

（2）对同一事项不能多次进行投票，出现多次投票的（含现场 投票、委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。

（3）本次会议有多项表决事项时，股东仅对某项或某几项提案 进行网络投票的，即视为出席本次会议，其所持表决权数纳入出席本 次会议股东所持表决权数计算，对于该股东未投票或投票不符合《上 海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》规定的，按照弃 权处理。

（4）在股东对总议案进行了投票表决时，如果股东先对议案中 的一项或多项子议案投票表决，然后对总议案投票，以股东对议案中 已投票表决子议案的表决意见为准，未投票表决的子议案，以对总议 案的投票表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，然后对各议 案中的一项或多项子议案投票表决，则以子议案的投票表决为准。

（5）网络投票期间，如投票系统遇到突发重大事件的影响，则 本次会议的进程遵照当日通知。

特此公告。

国金证券股份有限公司

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附件：

国金证券股份有限公司二〇一五年第一次临时股东大会授权委托书

兹委托 （先生/女士）代表本人（本单位）出席国金证 券股份有限公司2015 年第一次临时股东大会，并于本次股东大会按 照以下指示就下列提案投票。如没有做出指示，代理人有权按自己的

意愿表决。

序号	议案内容	表决意见	表决意见	表决意见
		同意	反对	弃权
1	关于开展收益凭证业务的议案

委托人签名： 委托人身份证号码：

委托人持股数： 委托人证券账户号码： 受托人姓名： 受托人身份证号码：

受托人签名： 受托日期及期限：

注1：如欲对议案投同意票，请在“同意”栏内填上“√”号；如欲对议案 投反对票，则请在“反对”栏内填上“√”号；如欲对议案投弃权票，请在“弃 权”栏内填上“√”号。多选或未作选择的，则视为无效表决票。

注2:授权委托书剪报、复印或按以上各式自制均有效；单位委托需加盖单 位公章。

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