Sinolink Securities Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2014

Aug 27, 2014

证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2014－43 转债代码：110025 转债简称：国金转债

国金证券股份有限公司

关于召开二〇一四年第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

国金证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）根据 公司第九届董事会第十三次会议决议，定于2014年9月12日（星期五） 召开公司二〇一四年第二次临时股东大会，现将会议事项公告如下： 一、召开会议基本情况

• 1、会议召集人：公司董事会

• 2、会议时间

现场会议召开时间：2014 年9 月12 日下午15:00

网络投票时间：2014 年9 月12 日上午9：30-11：30，下午13：

00-15：00

• 3、现场会议地点：成都市青羊区东城根上街95 号成证大厦17

楼会议室

• 4、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式

• 公司将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式

• 的投票平台，股东可以在交易时间内通过上述系统行使表决权。

  • 5、股权登记日：2014 年9 月5 日

1

• 6、参加会议的方式：同一表决权只能选择现场或网络方式中的

• 一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

  • 7、会议出席对象：

• （1）截止2014 年9 月5 日（星期五）下午15 点收市后在中国

• 证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东均有 权出席股东大会及参加表决；因故不能亲自出席现场会议的股东可授 权他人代为出席（被授权人不必是公司的股东），或在网络投票时间 内参加网络投票。

  • （2）公司董事、监事及高级管理人员。

  • （3）公司聘请的律师。

二、会议审议事项

• 1、二〇一四年半年度资本公积金转增股本的议案；

• 2、关于修改公司《章程》的议案；

• 3、关于选举公司第九届董事会独立董事的议案；

• 4、关于调整公司二〇一四年度财务审计机构及内部控制审计机

构审计费用的议案。

三、参加现场会议登记方法

• 1、登记时间：2014年9月8日（星期一）至2014年9月10日（星

期三）

• 2、登记地点：成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼国金

证券股份有限公司董事会办公室

2

联系人：周洪刚 金宇航 联系电话：028-86690206 传 真：028-86690365 邮政编码：610015

3、登记办法：参加本次股东大会现场会议的股东，请于2014年 9月8日—9月10日上午9时至下午17时持股东账户及个人身份证；委托 代表人持本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份 证；法人股东持营业执照复印件、法定代表人授权委托书、出席人身 份证到公司登记，领取会议相关资料。异地股东可用信函或传真方式 登记。（信函或传真方式以2014年9月10日下午17时前到达本公司为 准）

• 4、其他事项：出席现场会议股东的食宿费及交通费自理。

四、参与网络投票的股东的身份确认与投票程序

本次会议向股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以通过 上海证券交易所交易系统参加网络投票。

1、通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2014年9月12日的9:30 至11:30、13:00 至15:00，投票程序比照上海 证券交易所新股申购业务操作。

• 2、投票期间，交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入

委托的方式对表决事项进行投票。该证券相关信息如下：

投票证券代码	证券简称	买卖方向	买入价格
738109	国金投票	买入	对应申报价格

• 3、股东投票的具体程序为：

• A 输入买入指令；

3

B 输入证券代码；

C 输入对应申报价格：在“买入价格”项下输入本次临时股东 大会议案序号，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，以此类推。每

一议案应以相应的价格分别申报，具体如下表：

议案序号	议案内容	对应申报价
1	关于审议二〇一四年半年度资本公积金转增股本的议案	1.00
2	关于修改公司《章程》的议案	2.00
3	关于选举公司第九届董事会独立董事的议案	3.00
	关于调整公司二〇一四年度财务审计机构及内部控制审计机构审
4		4.00
	计费用的议案

• D 输入委托股数：在“买入股数”项下，表决意见对应的申报

股数如下：

股数如下：
表决意见种类	对应的申报股数
同意	1股
反对	2股
弃权	3股

E 确认投票委托完成。

4、投票注意事项：

• （1）本次会议有多个待表决的提案，股东可以根据其意愿决定

• 对提案的投票申报顺序。投票申报不得撤单。

• （2）对同一事项不能多次进行投票，出现多次投票的（含现场

• 投票、委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。

• （3）本次会议有多项表决事项时，股东仅对某项或某几项议案

• 进行网络投票的，即视为出席本次会议，其所持表决权数纳入出席本

4

次会议股东所持表决权数计算，对于该股东未投票或投票不符合《上 海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》规定的，按照弃 权处理。

（4）在股东对总议案进行了投票表决时，如果股东先对各议案 中的一项或多项投票表决，然后对总议案投票，以股东对议案中已投 票表决议案的表决意见为准，未投票表决的议案，以对总议案的投票 表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，然后对各议案中的一 项或多项议案投票表决，则以子议案的投票表决为准。

（5）网络投票期间，如投票系统遇到突发重大事件的影响，则 本次会议的进程遵照当日通知。

特此公告。

国金证券股份有限公司

董事会

二〇一四年八月二十八日

5

附件：

国金证券股份有限公司二〇一四年第二次临时股东大会授权委托书

兹委托 （先生/女士）代表本人（本单位）出席国金证 券股份有限公司2014 年第二次临时股东大会，并于本次股东大会按 照以下指示就下列议案投票。如没有做出指示，代理人有权按自己的 意愿表决。

议案一：《关于审议二〇一四年半年度资本公积金转增股本的议 案》

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议案二：《关于修改公司<章程>的议案》

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议案三：《关于选举公司第九届董事会独立董事的议案》

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议案四：《关于调整公司二〇一四年度财务审计机构及内部控制 审计机构审计费用的议案》

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委托人签名： 委托人身份证号码：

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注1：如欲对议案投同意票，请在“同意”栏内填上“√”号；如欲对议案 投反对票，则请在“反对”栏内填上“√”号；如欲对议案投弃权票，请在“弃 权”栏内填上“√”号。多选或未作选择的，则视为无效表决票。

• 注2:授权委托书剪报、复印或按以上各式自制均有效；单位委托需加盖单

• 位公章。

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