Sinolink Securities Co., Ltd. — Major Shareholding Notification 2022

May 11, 2022

国金证券股份有限公司 简式权益变动报告书

上市公司名称：国金证券股份有限公司

股票上市地点：上海证券交易所

股票简称：国金证券 股票代码：600109

信息披露义务人：成都产业资本控股集团有限公司 住所：成都市高新区天和西二街38 号2 栋3 层314 号 通讯地址：成都市锦江区下东大街199 号睿东中心D 座 5-6 楼

股份变动性质：取得上市公司向其发行的新股（持股比例 增加）

二〇二二年五月

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信息披露义务人声明

本部分所述词语或简称与本报告书“释义”所述词语或简称具有相同 含义。

一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收 购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15 号— 权益变动报告书》及其他相关的法律、法规编写本报告书。

二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15 号—权益变动报告 书》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在国金证券中拥有的股 份变动情况。

截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义 务人没有通过任何其他方式增加或减少其在国金证券中拥有权益的股份。

三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行 亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

信息披露义务人认购国金证券本次发行的股票后，持有国金证券股份 比例已超过国金证券发行后总股本5%。本事项涉及变更证券公司主要股 东，尚需报中国证监会核准。

四、本次股东持股变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披 露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和 对本报告书做出任何解释或者说明。

五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。

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目 录

第一节 释义 ................................................................................................................................................ 4 第二节 信息披露义务人介绍 ................................................................................................................ 5 第三节 本次权益变动的目的 ................................................................................................................ 8 第四节 本次权益变动方式 ..................................................................................................................... 9 第五节 前 6 个月买卖上市交易股份的情况 ................................................................................. 11 第六节 其他重大事项 ........................................................................................................................... 12 第七节 信息披露义务人声明 ............................................................................................................. 13 第八节 备查文件 .................................................................................................................................... 14 附表 ............................................................................................................................................................. 16

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第一节 释义

除非另有说明，以下简称在本报告中的含义如下：

信息披露义务人	指	成都产业资本控股集团有限公司
上市公司、公司、国金证券	指	国金证券股份有限公司
本次交易	指	成都产业资本控股集团有限公司认 购国金证券2021 年度非公开发行A 股股票而持有国金证券股票
本报告书	指	国金证券简式权益变动报告书
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
交易所	指	上海证券交易所
元、万元	指	人民币元、人民币万元

本报告书中合计数与各加数之和在尾数上若存在差异，均为四舍五入造 成。

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第二节 信息披露义务人介绍

一、 信息披露义务人基本情况

企业名称	成都产业资本控股集团有限公司
注册地址	成都市高新区天和西二街38 号2 栋3 层 314 号
法定代表人	董晖
注册资本	144,432.1 万元
统一社会信用代码	915101006331271244
企业类型	有限责任公司（国有控股）
经营范围	资产经营、资本运营、企业产权转让、租 赁、承包、出售、投资经营、投资咨询（不 得从事非法集资、吸收公众资金等金融活 动）（依法须经批准的项目，经相关部门 批准后方可开展经营活动）
经营期限	2004 年12 月7 日至长期
联系电话	028-67935205
通讯地址	成都市锦江区下东大街199 号睿东中心D 座5-6 楼

截至本报告书签署之日，信息披露义务人的股权结构如下：

序号	股东名称	出资额（万元）	出资比例	出资方式
1	成都产业投资集 团有限公司	101,274.21	70.1189%	货币
2	四川发展资产管 理有限公司	43,157.89	29.8811%	货币
合计		144,432.10	100%

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二、 信息披露义务人的董事及其主要负责人情况

截至本报告书签署之日，信息披露义务人的董事和主要负责人的基本情 况如下：

序号	姓名	职务	性别	国籍	长期居住地	其他国家或 地区居留权
1	董晖	党委书记、 董事长	男	中国	中国	无
2	余力	董事、总经 理	男	中国	中国	无
3	兰晓荣	党委副书 记、纪委书 记、董事	男	中国	中国	无
4	郑健	党委委员、 副总经理	男	中国	中国	无
5	李文霞	副总经理	女	中国	中国	无
6	徐歆	董事、副总 经理	女	中国	中国	无
7	刘宏永	职工董事	女	中国	中国	无

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三、 信息披露义务人持有、控制其他上市公司股份的情况

截至本报告书签署之日，信息披露义务人在境内、境外拥有其他上市公 司股份达到或超过该上市公司已发行股份5%的情况：

序号	股票简称及代码	持股数量	持股比例
1	成都银行（601838.SH）	209,510,579	5.80%

四、 信息披露义务人与公司其他股东存在的一致行动关系

截至本报告书签署之日，信息披露义务人与公司其他股东不存在一致行 动关系。

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第三节 本次权益变动的目的

一、 本次权益变动目的

本次权益变动系信息披露义务人基于对国金证券经营及发展前景的认可， 通过参与认购国金证券2021 年度非公开发行A 股股票而持有其股票。

二、 信息披露义务人未来十二个月内股份变动计划

本次权益变动本次权益变动完成后，信息披露义务人在未来十二个月内 无增加或减少其在上市公司中拥有权益的股份的计划。未来若发生相关权益 变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求履行信息披露义 务。

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第四节 本次权益变动方式

一、 本次权益变动前后信息披露义务人在上市公司持有权益的 股份数量和比例

本次权益变动前，信息披露义务人未持有国金证券股份。

本次权益变动后，信息披露义务人将持有国金证券364,619,975 股股 份，占公司总股本的9.79%。

二、 权益变动的方式

信息披露义务人通过认购国金证券非公开发行股票方式增持上市公司 股份。

（一）发行股票种类和面值

本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A 股），面值为人民币1.00 元/股。

（二）认购非公开发行股票的数量和比例

信息披露义务人本次认购国金证券非公开发行股票数量为364,619,975 股，占上市公司发行后总股本的9.79%，认购金额为3,029,991,992.25 元， 资金来源为自有资金。

（三）发行价格和定价依据

本次发行的发行价格为8.31 元/股。

本次发行股份采用竞价方式，发行价格不低于定价基准日（非公开发行 股票发行期首日，即2022 年4 月14 日）前二十个交易日发行人股票交易均 价的80%（注：定价基准日前20 个交易日A 股股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日A 股股票交易总额/定价基准日前20 个交易日A 股股票交易总 量）。

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（四）限售期

根据《上市公司证券发行管理办法》（2020 年修订）、《上市公司非公 开发行股票实施细则》（2020 年修订）和《证券公司行政许可审核工作指引 第10 号——证券公司增资扩股和股权变更》等相关规定，结合本公司存在 控股股东和实际控制人的实际情况，信息披露义务人认购的股份，自发行结 束之日起36 个月内不得转让。信息披露义务人在限售期届满后减持时，按 照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。在上述股份锁定期限内， 发行对象所认购的本次发行股份因公司送股、资本公积转增股本等事项而衍 生取得的股份，亦应遵守上述股份限售安排。

三、信息披露义务人拥有权益股份的权利限制情况

截至本报告签署日，信息披露义务人持有公司364,619,975 股股份，均 为限售流通股，自发行结束之日起36 个月内不得转让。

除上述情况外，信息披露义务人持有的公司股份不存在任何权利限制， 包括但不限于股份被质押、冻结等。

四、最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况及未来与 上市公司之间的其他安排

信息披露义务人及其关联方与公司最近一年不存在交易情况及未来交 易安排。

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第五节 前6 个月买卖上市交易股份的情况

信息披露义务人自本报告书签署之日前6 个月内不存在通过证券交易所 的集中交易买卖上市公司股票行为。

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第六节 其他重大事项

截至本报告书签署日，除本报告书前文已披露事项外，信息披露义务人 不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，也不存在 依照中国证监会和上海证券交易所规定应披露而未披露的其他信息。

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第七节 信息披露义务人声明

本人（以及本人所代表的的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法 律责任。

信息披露义务人：成都产业资本控股集团有限公司

法定代表人：_______

董晖

签署日期： 年 月 日

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第八节 备查文件

一、备查文件

• 1、信息披露义务人营业执照；

• 2、信息披露义务人董事及主要负责人的名单及其身份证明；

• 3、信息披露义务人与国金证券签署的非公开发行股票之认购协议；

• 4、信息披露义务人签署的本报告书。

二、备查文件置备地点

本报告书和备查文件置于国金证券董事会办公室，以供投资者查阅。投 资者也可在上海证券交易所网站查阅本报告书全文。

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（本页无正文，为《国金证券股份有限公司简式权益变动报告书》之签署 页）

信息披露义务人： 成都产业资本控股集团有限公司

法定代表人：___

董晖

签署日期： 年 月 日

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附表

简式权益变动报告书

基本情况
上市公司名 称	国金证券股份有限公司	上市公司所 在地	成都市青羊区东城根上街 95 号
股票简称	国金证券	股票代码	600109
信息披露义 务人名称	成都产业资本控股集团有 限公司	信息披露义 务人注册地	成都市高新区天和西二街 38 号2 栋3 层314 号
拥有权益的 股份数量变 化	增加☑减少 □不 变，但持股人发生变化 □	有无一致行 动人	有 □ 无☑
信息披露义 务人是否为 上市公司第 一大股东	是 □ 否☑	信息披露义 务人是否为 上市公司实 际控制人	是 □ 否☑
权益变动方 式（可多选）	通过证券交易所的集中交易□协议转让 □ 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 取得上 市公司发行的新股☑执行法院裁定 □ 继承 □ 赠与 □ 其他□ （请注明）

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信息披露义 务人披露前 拥有权益的 股份数量及 占上市公司 已发行股份 比例	股票种类：普通股 持股数量：0 持股比例：0%	股票种类：普通股 持股数量：0 持股比例：0%	股票种类：普通股 持股数量：0 持股比例：0%
本次权益变 动后，信息披 露义务人拥 有权益的股 份数量及变 动比例	股票种类： 变动数量： 变动比例：		普通股 364,619,975 股 9.79%
在上市公司 中拥有权益 的股份变动 的时间及方 式	时间：2022 年5 月10 日 方式：取得上市公司发行的新股
是否已充分 披露资金来 源	是☑	否□
信息披露义 务人是否拟 于未来12 个 月内继续增 持	是 □ 否☑

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信息披露义 务人在此前 6 个月是否 是 □ 否 ☑ 在二级市场 买卖该上市 公司股票

填表说明：

• 1 、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，

• 必须在栏目中加备注予以说明；

• 2 、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况；

• 3 、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；

• 4 、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人

• 的，可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。

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18

（本页无正文，为《国金证券股份有限公司简式权益变动报告书附表》之 签署页）

信息披露义务人： 成都产业资本控股集团有限公司

法定代表人：___

董晖

签署日期： 年 月 日

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