Sinolink Securities Co., Ltd. — Major Shareholding Notification 2017

Nov 16, 2017

股票代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2017－44

国金证券股份有限公司

股东减持股份进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东持股的基本情况：截至减持计划公告日（2017 年7 月4 日），清华控股有限公司（以下简称“清华控股”）持有国金证券股份 有限公司（以下简称“公司”）无限售条件流通股170,519,737 股， 占公司总股本的5.64%。因发行可交换债券质押于中德证券“清华控 股-中德证券-清控可交换债担保及信托财产专户”的公司股票 122,000,000 股，占公司总股本的4.03%。

●减持计划的实施情况：截至2017 年11 月16 日收市后，清华 控股已通过集中竞价方式减持了公司无限售条件流通股29,936,958 股，占公司总股本的0.9899%（详见公司于2017 年10 月10 日在上 海证券交易所网站发布的《股东减持股份进展公告》）；通过大宗交易 方式减持了公司无限售条件流通股60,480,000 股，占公司总股本的 1.9998%。累计减持90,416,958 股，占公司总股本的2.9896%，减持 股份数量已超过减持计划的50%。

截至2017 年11 月16 日收市后，清华控股尚持有公司股份 80,102,779 股，占公司总股本的2.6485%。此外，清华控股因发行可

交换债券质押于中德证券“清华控股-中德证券-清控可交换债担保 及信托财产专户”公司股票122,000,000 股，占公司总股本的4.03%。 本次减持股份计划尚未实施完毕。

近日，公司收到股东清华控股出具的《关于减持股份进展的告 知函》，现将有关情况公告如下：

一、股东的基本情况

（一）股东名称：清华控股有限公司

（二）持股数量：截至减持计划公告日（2017 年7 月4 日），清 华控股持有公司无限售条件流通股170,519,737 股，占公司总股本的 5.64%；因发行可交换债券质押于中德证券“清华控股-中德证券-清 控可交换债担保及信托财产专户”的公司股票122,000,000 股，占公 司总股本的4.03%。

（三）股份来源：2008 年1 月31 日，成都城建投资发展股份有 限公司新增股份吸收合并国金证券有限责任公司完毕，登记、托管完 成后，清华控股持有公司89,606,794 股，占公司总股本的17.92%。 清华控股承诺自本次吸收合并完成之日起36 个月内不转让本次吸收 合并所获得的公司股份,即该部分股份自2011 年2 月1 日起可上市交 易。

后经公司历次送股、转股、增发股份，及清华控股发行可交换债 券，减持、增持公司股份，截至减持计划公告日（2017 年7 月4 日）， 清华控股持有公司股票170,519,737 股，占公司总股本的5.64%。其 中，2016 年11 月2 日，通过市场集中竞价增持3,233,737 股。

二、减持计划的主要内容

（一）减持目的：进行对外投资和补充流动资金

（二）股份来源：非公开发行持有的股份

（三）减持方式：集中竞价、大宗交易等法律法规允许的方式 （四）减持期间：自减持计划公告之日起六个月内（减持计划公 告之日起十五个交易日内不通过上海证券交易所交易系统以集中竞 价交易方式减持股份）

（五）减持数量及比例：自减持计划公告日（2017 年7 月4 日） 之日起的六个月内清华控股合计拟减持数量不超过公司股份总数的 5%，即151,217,965 股。其中，采取集中竞价交易方式减持股份数量 不超过的公司股份总数的2%，即60,487,186 股；在任意连续90 日 内，集中竞价减持股份的总数不超过公司股份总数的1%，即不超过 30,243,593 股；采取大宗交易方式减持股份数量不超过公司股份总 数的4%，即120,974,372 股，在任意连续90 日内，大宗交易减持股 份的总数不超过公司股份总数的2%，即不超过60,487,186 股。（若 此期间公司有送股、资本公积金转增股本、配股等除权事项，减持股 份数、股权比例将相应进行调整）

（六）减持价格：视市场价格确定

具体详见公司于2017 年7 月4 日在上海证券交易所披露的《关 于股东减持股份计划公告》

三、减持计划的实施进展情况

减持方式 减持期间 减持价格区间 减持数量 减持 当前持

				比例	股比例
集中竞价	2017 年8 月18 日- 2017 年9 月27 日	11.48 元/股- 12.38 元/股	29,936,958 股	0.9899%	4.6483%
大宗交易	2017 年11 月16 日	10.80 元	60,480,000 股	1.9998%	2.6485%

注：清华控股因发行可交换债券还通过中德证券“清华控股—中 德证券—清控可交换债担保及信托财产专户”持有122,000,000 股公 司股票，占公司总股本的4.03%。

四、其他说明

（一）清华控股减持股份事项已按照规定进行了预先披露，本次 减持与此前披露的减持计划一致。截至本公告日，实际减持股份数量 已超过减持计划数量的50%，未超过计划减持股份数量，减持计划尚 未实施完毕。

（二）清华控股不属于公司控股股东，本次减持不会导致公司控 制权发生变更，不会影响公司的治理结构和持续经营。 特此公告。

国金证券股份有限公司

董事会

二〇一七年十一月十七日