Sinolink Securities Co., Ltd. — Major Shareholding Notification 2017

Jul 3, 2017

股票代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2017－21

国金证券股份有限公司 关于股东减持股份计划公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东持股的基本情况：清华控股有限公司（以下简称“清华控 股”）持有国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）无限售条件流 通股170,519,737 股，占公司总股本的5.64%。因发行可交换债券质 押于中德证券“清华控股-中德证券-清控可交换债担保及信托财产 专户”的公司股票122,000,000 股，占公司总股本的4.03%。

●减持计划的主要内容：清华控股自减持计划公告之日起六个 月内（减持计划公告之日起十五个交易日内不通过上海证券交易所交 易系统以集中竞价交易方式减持股份），通过集中竞价、大宗交易等 法律法规允许的方式，减持不超过公司股份总数的5% ，即 151,217,965 股。其中，采取集中竞价交易方式减持股份数量不超过 公司股份总数的2%，即60,487,186 股；在任意连续90 日内，集中 竞价减持股份的总数不超过公司股份总数的1% ，即不超过 30,243,593 股；采取大宗交易方式减持股份数量不超过公司股份总 数的4%，即120,974,372 股，在任意连续90 日内，大宗交易减持股 份的总数不超过公司股份总数的2%，即不超过60,487,186 股。（若

此期间公司有送股、资本公积金转增股本、配股等除权事项，减持股 份数、股权比例将相应进行调整），减持价格根据减持时的市场价格 确定。

近日，公司收到股东清华控股出具的《关于减持股份计划的告 知函》，现将有关情况公告如下：

一、股东的基本情况

（一）股东名称：清华控股有限公司

（二）持有股份的总数量、持股股份的具体来源：

截止本公告日，清华控股持有公司无限售条件流通股

170,519,737 股，占公司总股本的5.64%；因发行可交换债券质押于 中德证券“清华控股-中德证券-清控可交换债担保及信托财产专 户”的公司股票122,000,000 股，占公司总股本的4.03%。

清华控股持有的公司股份来源：2008 年1 月31 日，成都城建投 资发展股份有限公司新增股份吸收合并国金证券有限责任公司完毕， 登记、托管完成后，清华控股持有公司89,606,794 股，占公司总股 本的17.92%。清华控股承诺自本次吸收合并完成之日起36 个月内不 转让本次吸收合并所获得的公司股份,即该部分股份自2011 年2 月1 日起可上市交易。

后经公司历次送股、转股、增发股份，及清华控股发行可交换债 券，减持、增持公司股份，截止至本公告披露之日，清华控股持有公 司股票170,519,737 股，占公司总股本的5.64%。其中，2016 年11 月2 日，通过市场集中竞价增持3,233,737 股。

（三）清华控股过去十二个月内减持公司股份情况：清华控股过 去十二个月内无减持公司股份情况。最近一次减持是2015 年5 月5 日至2015 年6 月30 日，通过集中竞价方式减持公司14,915,700 股， 均价29.67 元/股，详见公司在上海证券交易所网站披露的《2015 年 半年度报告》。

二、减持计划的主要内容

（一）减持目的：进行对外投资和补充流动资金

（二）股份来源：非公开发行持有的股份

（三）减持方式：集中竞价、大宗交易等法律法规允许的方式 （四）减持期间：自公告之日起六个月内（本减持计划公告之日 起十五个交易日内不通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易 方式减持股份）

（五）减持数量及比例：自公告之日起的六个月内清华控股合计 拟减持数量不超过公司股份总数的5%，即151,217,965 股。其中， 采取集中竞价交易方式减持股份数量不超过的公司股份总数的2%， 即60,487,186 股；在任意连续90 日内，集中竞价减持股份的总数 不超过公司股份总数的1%，即不超过30,243,593 股；采取大宗交易 方式减持股份数量不超过公司股份总数的4%，即120,974,372 股， 在任意连续90 日内，大宗交易减持股份的总数不超过公司股份总数 的2%，即不超过60,487,186 股。（若此期间公司有送股、资本公积 金转增股本、配股等除权事项，减持股份数、股权比例将相应进行调 整）

（六）减持价格：视市场价格确定

• （七）本次拟减持事项与已披露的意向、承诺一致。

三、相关风险提示

（一）清华控股将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否 实施本次股份减持计划。

（二）减持计划期间，清华控股将严格遵守《证券法》、《上市公 司收购管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、 《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股 份实施细则》等有关法律法规、规定以及相应承诺的要求，并及时履 行信息披露义务。

（三）清华控股不属于公司控股股东，减持计划的实施不会导致 公司控制权发生变更，不会影响公司的治理结构和持续经营。

四、备查文件

（一）清华控股有限公司《关于减持股份计划的告知函》

特此公告。

国金证券股份有限公司

董事会

二〇一七年七月四日