Sinolink Securities Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2017

Apr 26, 2017

国金证券股份有限公司2017 年第一季度报告

公司代码：600109 公司简称：国金证券

国金证券股份有限公司 2017 年第一季度报告

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目录

一、 重要提示 .............................................................. 3 二、 公司基本情况 .......................................................... 3 三、 重要事项 .............................................................. 6 四、 附录 .................................................................. 9

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一、重要提示

• 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

• 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

• 1.3 公司负责人冉云、主管会计工作负责人金鹏及会计机构负责人（会计主管人员）李登川保证 本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

• 1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、公司基本情况

• 2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

			单位：元 币种：人民币
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增 减(%)
总资产	43,620,922,235.85	47,960,972,379.77	-9.05
归属于上市公司 股东的净资产	17,854,751,379.36	17,497,135,728.20	2.04
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末	比上年同期增减(%)
经营活动产生的 现金流量净额	-3,757,253,142.30	-1,401,530,409.78	-
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末	比上年同期增减（%）
营业收入	1,039,880,534.98	1,100,521,194.35	-5.51
归属于上市公司 股东的净利润	285,732,861.03	317,062,969.30	-9.88
归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润	258,835,174.88	316,857,014.34	-18.31
加权平均净资产 收益率（%）	1.62	1.92	减少0.30 个百分点
基本每股收益 （元/股）	0.094	0.105	-10.48
稀释每股收益 （元/股）	0.094	0.105	-10.48

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用

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		单位：元 币种：人民币
项目	本期金额	说明
非流动资产处置损益	-853.08
越权审批，或无正式批准文件，或 偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外	35,817,689.00	财政扶持及奖励款
计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害 而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、 整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超 过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事 项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债产生的公允 价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出 售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值 准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的 投资性房地产公允价值变动产生的 损益
根据税收、会计等法律、法规的要 求对当期损益进行一次性调整对当 期损益的影响

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受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入 和支出	38,079.00
其他符合非经常性损益定义的损益 项目
少数股东权益影响额（税后）	-278,500.04
所得税影响额	-8,678,728.73
合计	26,897,686.15

• 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

						单位：股	单位：股	单位：股	单位：股
股东总数（户）						146,527
前十名股东持股情况
股东名称（全称）	期末持股 数量		比例(%)		持有有限售 条件股份数 量	质押或冻结情况			股东性质
						股份状态	数量
长沙九芝堂(集团)有限 公司	547,075,232		18.09		0	无			境内非国 有法人
涌金投资控股有限公司	278,188,104		9.20		0	无			境内非国 有法人
清华控股有限公司	167,469,737		5.54		0	无			国有法人
清华控股－中德证券－ 清控可交换债担保及信 托财产专户	122,000,000		4.03		0	无			其他
中国证券金融股份有限 公司	52,154,756		1.72		0	无			国有法人
中央汇金资产管理有限 责任公司	46,726,900		1.55		0	无			国有法人
中国银行股份有限公司 －招商中证全指证券公 司指数分级证券投资基 金	39,195,819		1.30		0	无			其他
平安大华基金－平安银 行－恒丰银行股份有限 公司	37,499,932		1.24		0	无			其他
中国人寿保险股份有限 公司－传统－普通保险 产品－005L－CT001 沪	21,537,292		0.71		0	无			其他
香港中央结算有限公司	20,397,644		0.67		0	无			境外法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的 数量				股份种类及数量
						种类		数量

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长沙九芝堂(集团)有限公司	547,075,232	人民币普通股	547,075,232
涌金投资控股有限公司	278,188,104	人民币普通股	278,188,104
清华控股有限公司	167,469,737	人民币普通股	167,469,737
清华控股－中德证券－清控可交换 债担保及信托财产专户	122,000,000	人民币普通股	122,000,000
中国证券金融股份有限公司	52,154,756	人民币普通股	52,154,756
中央汇金资产管理有限责任公司	46,726,900	人民币普通股	46,726,900
中国银行股份有限公司－招商中证 全指证券公司指数分级证券投资基 金	39,195,819	人民币普通股	39,195,819
平安大华基金－平安银行－恒丰银 行股份有限公司	37,499,932	人民币普通股	37,499,932
中国人寿保险股份有限公司－传统 －普通保险产品－005L－CT001 沪	21,537,292	人民币普通股	21,537,292
香港中央结算有限公司	20,397,644	人民币普通股	20,397,644
上述股东关联关系或一致行动的说 明	1．长沙九芝堂（集团）有限公司与涌金投资控股有限公 司存在关联关系，亦属于《上市公司收购管理办法》规定的 一致行动人。 2．清华控股有限公司发行2015 年可交换公司债券，将 持有的本公司122,000,000 股标的股票划入了“清华控股－ 中德证券－清控可交换债担保及信托财产专户”。 3．公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未 知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

备注：经公司函证，清华控股有限公司因开展转融券业务，截至2017 年3 月31 日，标的股票 数量305 万股，由此导致其自有帐户持股数量相应变化。

• 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表

□适用 √不适用

三、重要事项

• 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

项 目	2017 年3 月31 日	2016 年12 月31 日	增减幅度	主要原因
	(或2017 年1-3 月)	(或2016 年1-3 月)	（% ）
结算备付金	2,806,625,996.45	4,204,476,375.00	-33.25	报告期末公司自有结算备付金减少。
拆入资金	140,000,000.00	200,000,000.00	-30.00	报告期末归还转融通融入资金。
以公允价值计量且其 变动计入当期损益的 金融负债	1,177,930,648.18	2,676,334,882.16	-55.99	报告期末结构化主体减少。

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应付职工薪酬	1,162,724,350.83	1,907,996,158.29	-39.06	报告期末已提未付工资薪金减少。
应付款项	394,201,063.98	241,172,086.32	63.45	报告期末应付清算款项增加。
其他综合收益	-222,214.73	-71,745,114.75	-	报告期末可供出售金融资产公允价值 变动损益增加。
投资收益	95,735,759.30	159,695,957.50	-40.05	报告期内公司处置金融工具取得投资 收益同比减少。
税金及附加	6,989,212.09	66,142,994.90	-89.43	营改增影响。
营业外收入	35,867,091.34	1,107,484.22	3138.61	报告期内收到的政府补助同比增加。
其他综合收益的税后 净额	71,751,216.13	-191,874,227.12	-	报告期内可供出售金融资产公允价值 变动损益增加。
经营活动产生的现金 流量净额	-3,757,253,142.30	-1,401,530,409.78	-	报告期代理买卖证券支付的现金和融 出资金净增加额同比增加。
投资活动产生的现金 流量净额	-112,602,941.37	149,052,414.50	-175.55	报告期收回投资收到的现金同比减少。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用

1、非公开发行股票

公司收到中国证监会《关于核准国金证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可 [2017]66号），核准公司非公开发行不超过335,664,336股新股，本次发行股票应严格按照报送中 国证监会的申请文件实施。详见2017年3月15日在上海证券交易所网站披露的《关于非公开发行股 票获得中国证监会核准批文的公告》。目前，本次非公开发行股票工作处于正常推进阶段。

2、营业部获准设立情况

2017 年1 月，根据中国证监会四川监管局《关于核准国金证券股份有限公司设立5 家分支机 构的批复》要求，公司获准在四川省成都市设立3 家证券营业部，在四川省泸州市和四川省乐山 市各设立1 家证券营业部（C 型）。

3、2016 年度利润分配预案

公司于2017 年4 月11 日召开第十届董事会第五次会议，审议通过了公司《二〇一六年度利 润分配预案》：以截止2016 年12 月31 日公司总股本3,024,359,310 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利0.5 元人民币（含税），共计分配现金股利151,217,965.50 元，剩余未分配 利润转入下一年度。以上预案还需提交公司2016 年度股东大会审议。

4、2016 年度业绩说明会

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公司于2017 年4 月20 日通过上海证券交易所“上证e 互动”网络平台的“上证e 访谈”栏 目召开了2016 年度业绩说明会，就公司2016 年经营情况、现金分红预案、2017 年战略规划等与 投资者进行了互动交流。

• 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

• 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 国金证券股份有限公司 法定代表人 冉云 日期 2017 年4 月26 日

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四、附录

4.1 财务报表

合并资产负债表 2017 年3 月31 日

编制单位:国金证券股份有限公司

编制单位:国金证券股份有限公司	合并资产负债表 2017 年3 月31 日	合并资产负债表 2017 年3 月31 日
	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	期末余额	年初余额
资产：
货币资金	15,711,554,230.96	18,188,436,851.16
其中：客户存款	10,714,757,391.60	13,191,241,962.60
结算备付金	2,806,625,996.45	4,204,476,375.00
其中：客户备付金	2,615,337,292.00	2,771,865,011.96
拆出资金
融出资金	6,549,835,415.05	6,480,136,924.01
以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产	6,480,304,571.99	6,317,882,194.28
衍生金融资产	1,609,003.00	738,175.70
买入返售金融资产	4,125,597,658.30	4,986,791,774.15
应收款项	43,799,107.16	41,421,018.25
应收利息	301,434,967.50	252,400,872.64
存出保证金	688,212,943.49	702,358,812.35
可供出售金融资产	5,262,728,404.95	5,070,962,440.80
持有至到期投资
长期股权投资	697,811,234.78	707,426,999.14
投资性房地产
固定资产	123,294,332.44	127,963,194.19
在建工程
无形资产	53,838,153.06	52,719,791.25
商誉	103,479,867.82	103,479,867.82
递延所得税资产	333,307,339.47	351,392,034.21
其他资产	337,489,009.43	372,385,054.82
资产总计	43,620,922,235.85	47,960,972,379.77
负债：
短期借款	45,277,290.00	49,198,050.00
应付短期融资款
拆入资金	140,000,000.00	200,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债	1,177,930,648.18	2,676,334,882.16
衍生金融负债	977,772.00	7,347.00
卖出回购金融资产款	4,680,907,935.07	4,471,742,576.82
代理买卖证券款	13,607,633,630.79	16,225,247,583.81

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代理承销证券款	732,695,987.68	965,189,173.92
应付职工薪酬	1,162,724,350.83	1,907,996,158.29
应交税费	436,819,589.39	378,874,876.60
应付款项	394,201,063.98	241,172,086.32
应付利息	164,083,961.50	129,477,406.20
预计负债	990,000.00	10,818,813.52
长期借款
应付债券	3,000,000,000.00	3,000,000,000.00
递延所得税负债	3,353,837.07	2,091,297.64
其他负债	164,217,498.34	149,134,547.46
负债合计	25,711,813,564.83	30,407,284,799.74
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	3,024,359,310.00	3,024,359,310.00
其他权益工具
资本公积	7,842,329,301.15	7,841,969,411.04
减：库存股
其他综合收益	-222,214.73	-71,745,114.75
盈余公积	786,752,864.34	786,752,864.34
一般风险准备	1,554,145,365.57	1,554,145,365.57
未分配利润	4,647,386,753.03	4,361,653,892.00
归属于母公司所有者权益（或股东 权益）合计	17,854,751,379.36	17,497,135,728.20
少数股东权益	54,357,291.66	56,551,851.83
所有者权益（或股东权益）合计	17,909,108,671.02	17,553,687,580.03
负债和所有者权益（或股东权益） 总计	43,620,922,235.85	47,960,972,379.77

法定代表人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川

母公司资产负债表

2017 年3 月31 日

编制单位:国金证券股份有限公司

编制单位:国金证券股份有限公司	母公司资产负债表 2017 年3 月31 日	母公司资产负债表 2017 年3 月31 日
	单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	期末余额	年初余额
资产：
货币资金	13,584,354,581.81	15,912,469,553.51
其中：客户存款	9,063,404,957.92	11,231,610,626.78
结算备付金	2,715,994,356.59	4,140,350,146.76
其中：客户备付金	2,527,245,402.22	2,711,940,435.55
拆出资金
融出资金	6,443,422,670.47	6,382,120,367.70

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以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产	6,365,526,320.61	6,038,376,713.38
衍生金融资产	1,609,003.00	738,175.70
买入返售金融资产	3,823,397,657.20	3,333,975,836.00
应收款项	31,814,900.27	33,788,331.03
应收利息	292,305,863.31	248,672,348.04
存出保证金	192,402,885.87	167,080,063.81
可供出售金融资产	4,207,385,818.85	4,397,046,986.25
持有至到期投资
长期股权投资	1,924,616,564.41	1,934,140,635.88
投资性房地产
固定资产	101,396,666.32	105,204,899.22
在建工程
无形资产	43,372,699.13	42,535,652.23
递延所得税资产	326,289,761.62	342,884,637.00
其他资产	317,974,051.99	302,599,783.63
资产总计	40,371,863,801.45	43,381,984,130.14
负债：
短期借款
应付短期融资款
拆入资金	140,000,000.00	200,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债	634,174,960.00	992,680,290.00
衍生金融负债	977,772.00	7,347.00
卖出回购金融资产款	4,680,907,935.07	4,471,742,576.82
代理买卖证券款	11,572,727,755.84	13,879,962,623.05
代理承销证券款	732,695,987.68	965,189,173.92
应付职工薪酬	1,128,779,241.28	1,834,499,755.71
应交税费	425,082,616.85	360,255,005.73
应付款项	102,519,421.31	113,177,216.90
应付利息	164,083,961.50	129,477,406.20
预计负债		9,978,813.52
长期借款
应付债券	3,000,000,000.00	3,000,000,000.00
递延所得税负债	2,242,637.94	579,025.45
其他负债	75,054,637.19	64,911,446.60
负债合计	22,659,246,926.66	26,022,460,680.90
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	3,024,359,310.00	3,024,359,310.00
其他权益工具
资本公积	7,841,794,355.56	7,841,794,355.56
减：库存股

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其他综合收益	-32,420,211.41	-102,791,386.97
盈余公积	786,752,864.34	786,752,864.34
一般风险准备	1,554,145,365.57	1,554,145,365.57
未分配利润	4,537,985,190.73	4,255,262,940.74
所有者权益（或股东权益）合计	17,712,616,874.79	17,359,523,449.24
负债和所有者权益（或股东权 益）总计	40,371,863,801.45	43,381,984,130.14

法定代表人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川

合并利润表

2017 年1—3 月

编制单位：国金证券股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	本期金额	上期金额
一、营业收入	1,039,880,534.98	1,100,521,194.35
手续费及佣金净收入	785,652,787.03	815,116,607.83
其中：经纪业务手续费净收入	284,845,399.77	437,282,669.73
投资银行业务手续费净收入	374,408,768.83	241,583,125.92
资产管理业务手续费净收入	42,484,430.06	49,646,167.73
利息净收入	189,696,953.50	152,956,689.68
投资收益（损失以“-”号填列）	95,735,759.30	159,695,957.50
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-10,227,631.09	3,151,291.35
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	-32,076,996.93	-27,253,059.45
汇兑收益（损失以“-”号填列）	729,369.56	-60,601.14
其他业务收入	142,662.52	65,599.93
二、营业支出	689,583,474.14	668,015,175.25
税金及附加	6,989,212.09	66,142,994.90
业务及管理费	677,286,679.92	599,367,970.89
资产减值损失	5,307,582.13	2,504,209.46
其他业务成本
三、营业利润（亏损以“-” 号填列）	350,297,060.84	432,506,019.10
加：营业外收入	35,867,091.34	1,107,484.22
减：营业外支出	162,176.42	4,567,488.39
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	386,001,975.76	429,046,014.93
减：所得税费用	102,691,991.01	113,432,423.48
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	283,309,984.75	315,613,591.45
其中： 归属于母公司所有者（或股东）的净 利润	285,732,861.03	317,062,969.30
少数股东损益	-2,422,876.28	-1,449,377.85
六、其他综合收益的税后净额	71,751,216.13	-191,874,227.12

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国金证券股份有限公司2017 年第一季度报告

归属母公司所有者的其他综合收益的税后净 额	71,522,900.02	-191,929,360.60
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产 的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损 益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益	71,522,900.02	-191,929,360.60
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进 损益的其他综合收益中享有的份额	251,976.62	-742,155.23
2.可供出售金融资产公允价值变动损益	73,002,826.69	-189,848,032.10
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融 资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额	-1,731,903.29	-1,339,173.27
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额	228,316.11	55,133.48
七、综合收益总额	355,061,200.88	123,739,364.33
归属于母公司所有者的综合收益总额	357,255,761.05	125,133,608.70
归属于少数股东的综合收益总额	-2,194,560.17	-1,394,244.37
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.094	0.105
（二）稀释每股收益(元/股)	0.094	0.105

法定代表人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川

母公司利润表

2017 年1—3 月

编制单位：国金证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	本期金额	上期金额
一、营业收入	978,907,367.88	1,059,903,594.72
手续费及佣金净收入	740,989,743.11	783,065,948.48
其中：经纪业务手续费净收入	270,471,743.41	428,696,934.94
投资银行业务手续费净收入	368,251,926.94	238,624,400.00
资产管理业务手续费净收入	40,662,233.08	47,985,465.38
利息净收入	166,409,820.65	148,749,706.84
投资收益（损失以“－”号填列）	96,657,940.00	148,927,144.25
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-9,776,048.09	3,638,641.28
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	-25,129,545.10	-20,779,481.60
汇兑收益（损失以“－”号填列）	-71,376.94	-63,381.79

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国金证券股份有限公司2017 年第一季度报告

其他业务收入	50,786.16	3,658.54
二、营业支出	631,164,050.32	599,620,256.24
税金及附加	6,897,347.38	63,981,212.81
业务及管理费	618,959,120.81	533,134,833.97
资产减值损失	5,307,582.13	2,504,209.46
其他业务成本
三、营业利润（亏损以“－” 号填列）	347,743,317.56	460,283,338.48
加：营业外收入	34,680,676.25	442,469.79
减：营业外支出	10,749.92	4,564,009.77
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	382,413,243.89	456,161,798.50
减：所得税费用	99,690,993.90	113,666,505.48
五、净利润（净亏损以“－” 号填列）	282,722,249.99	342,495,293.02
六、其他综合收益的税后净额	70,371,175.56	-190,718,793.80
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产 的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损 益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益	70,371,175.56	-190,718,793.80
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进 损益的其他综合收益中享有的份额	251,976.62	-742,155.23
2.可供出售金融资产公允价值变动损益	70,119,198.94	-189,976,638.57
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融 资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
七、综合收益总额	353,093,425.55	151,776,499.22

法定代表人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川

合并现金流量表

2017 年1—3 月

编制单位：国金证券股份有限公司

编制单位：国金证券股份有限公司
	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
处置以公允价值计量且变动计入当期损 益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金	1,220,064,428.08	1,281,917,959.24
拆入资金净增加额		80,000,000.00

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国金证券股份有限公司2017 年第一季度报告

回购业务资金净增加额	1,065,370,695.30
融出资金净减少额		2,005,991,019.41
代理买卖证券收到的现金净额
收到其他与经营活动有关的现金	305,742,255.30	955,215,963.72
经营活动现金流入小计	2,591,177,378.68	4,323,124,942.37
购买及处置以公允价值计量且变动计入 当期损益的金融资产支付的现金净额	101,473,385.14	1,376,279,531.77
融出资金净增加额	69,971,653.77
代理买卖证券支付的现金净额	2,580,304,010.65	1,477,006,554.57
支付利息、手续费及佣金的现金	185,655,519.53	285,164,056.87
支付给职工以及为职工支付的现金	1,278,796,023.58	1,298,117,069.91
支付的各项税费	116,381,437.99	193,149,375.04
拆入资金净减少额	60,000,000.00
回购业务支付的现金净额		653,099,388.29
支付其他与经营活动有关的现金	1,955,848,490.32	441,839,375.70
经营活动现金流出小计	6,348,430,520.98	5,724,655,352.15
经营活动产生的现金流量净额	-3,757,253,142.30	-1,401,530,409.78
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	144,225,436.83	487,743,907.53
取得投资收益收到的现金	6,049,332.38	29,309,731.83
处置子公司及其他营业单位收到的现金 净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	150,274,769.21	517,053,639.36
投资支付的现金	250,527,942.35	359,236,544.46
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金	12,349,768.23	8,764,680.40
取得子公司及其他营业单位支付的现金 净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	262,877,710.58	368,001,224.86
投资活动产生的现金流量净额	-112,602,941.37	149,052,414.50
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金	3,920,760.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金

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国金证券股份有限公司2017 年第一季度报告

其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	3,920,760.00
筹资活动产生的现金流量净额	-3,920,760.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-956,155.08	-1,396,483.74
五、现金及现金等价物净增加额	-3,874,732,998.75	-1,253,874,479.02
加：期初现金及现金等价物余额	22,392,913,226.16	31,639,688,535.08
六、期末现金及现金等价物余额	18,518,180,227.41	30,385,814,056.06

法定代表人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川

母公司现金流量表

2017 年1—3 月

编制单位：国金证券股份有限公司

编制单位：国金证券股份有限公司	母公司现金流量表 2017 年1—3 月	母公司现金流量表 2017 年1—3 月
	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
处置以公允价值计量且变动计入当 期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金	1,156,886,789.32	1,198,516,253.76
拆入资金净增加额		80,000,000.00
回购业务资金净增加额
融出资金净减少额		2,001,865,782.31
代理买卖证券收到的现金净额
收到其他与经营活动有关的现金	53,387,055.47	1,119,390,337.59
经营活动现金流入小计	1,210,273,844.79	4,399,772,373.66
购买及处置以公允价值计量且变 动计入当期损益的金融资产支付的现 金净额	262,947,711.29	1,706,766,591.37
融出资金净增加额	61,575,465.50
代理买卖证券支付的现金净额	2,307,234,867.21	1,244,301,559.64
支付利息、手续费及佣金的现金	180,143,767.24	230,828,178.12
支付给职工以及为职工支付的现金	1,211,441,815.19	1,227,468,206.30
支付的各项税费	102,567,448.04	175,428,079.36
拆入资金净减少额	60,000,000.00
回购业务支付的现金净额	285,245,241.75	640,099,012.59
支付其他与经营活动有关的现金	758,774,411.20	104,966,097.14
经营活动现金流出小计	5,229,930,727.42	5,329,857,724.52
经营活动产生的现金流量净额	-4,019,656,882.63	-930,085,350.86
二、投资活动产生的现金流量：

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国金证券股份有限公司2017 年第一季度报告

收回投资收到的现金	369,105,220.45	111,872,611.02
取得投资收益收到的现金	6,049,332.38	14,380,705.26
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	375,154,552.83	126,253,316.28
投资支付的现金	98,521,068.34	111,236,265.33
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金	9,375,986.79	6,452,288.28
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	107,897,055.13	117,688,553.61
投资活动产生的现金流量净额	267,257,497.70	8,564,762.67
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的 现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响	-71,376.94	-63,381.79
五、现金及现金等价物净增加额	-3,752,470,761.87	-921,583,969.98
加：期初现金及现金等价物余额	20,052,819,700.27	28,604,655,187.90
六、期末现金及现金等价物余额	16,300,348,938.40	27,683,071,217.92

法定代表人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川

4.2 审计报告

□适用 √不适用

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