Sinolink Securities Co., Ltd. — Governance Information 2021

Aug 30, 2021

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2021－70

国金证券股份有限公司

关于修订公司《章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021 年8 月27 日召开第十一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于修订公司< 章程>的议案》，拟对公司《章程》相关条款进行修订， 现将公司《章 程》拟修订情况公告如下：

原条款		修订后的条款	修订后的条款	修订后的条款	修订说明
第十二条 公司的经营宗旨是：致力于资本市场的业务发展与创新，建立客户、员工和股东关系和谐的企业文化，追求股东利益和企业价值的最大化。		旨是发展	第十二条 公司的经营宗
			：	致力于资本市场的业务
			与创新，在“合规、诚信、、稳健”的行业文化指导		为响应证券行业建设的倡议及遵循《
		专业
		下，
			建立客户、员工和股东关
		系和	谐的企业文化，为股东、、员工和社会创造价值，社会经济高质量发展。公"让金融服务更高效、更可使命，以"成为举足轻重融服务机构"为愿景。		指引要求，公司将文设工作内容纳入章程公司经营宗旨进行订。
		客户
		促进
		司以
		靠"为
		的金
第一百二十条 董事会行使下列职权：（一）负责召集股东大会并向大会报告工作；		会行并向	第一百二十条 董事使下列职权：（一）负责召集股东大会大会报告工作；		为响应证券行业建设的倡议及遵循《
（二）执行股东大会的决议；……（十四）制订公司章程的修改方案；		（二）执行股东大会的决议；……（十四）确定公司文化建设的总体目标，审议批准公司企业文化建设规划，指导和评

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（十五）管理公司信息的披露事项；……（十九）法律、法规或公司章程规定，以及股东大会授予的其他职权。		估公司企业文化建设工作；（十五）制订公司章程的修改方案；……（二十）法律、法规或公司章程规定，以及股东大会授予的其他职权。
增加第一百六十条		第一百六十条高级管理人员应组织落实董事会对企业文化建设的工作要求，实施开展公司文化建设具体工作，包括但不限于推动文化建设、制定文化建设的总体框架和实施步骤、审议公司文化建设相关制度政策、向董事会报告文化建设工作情况、组织落实文化建设绩效考核和奖惩机制等。	为响应证券行业文化建设的倡议及遵循《证券行业文化建设十要素》的指引要求，公司将文化建设工作内容纳入章程，明确了高级管理人员的相关职责。
第一百八十五条 监事会行使下列职权：（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；（二）检查公司财务；……（五）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；……（十一）本章程规定或股东大会授予的其它职权。		第一百八十六条 监事会行使下列职权：（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；（二）检查公司财务；……（五）监督公司企业文化建设工作实施情况；（六）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；……（十二）本章程规定或股东大会授予的其它职权。	为响应证券行业文化建设的倡议及遵循《证券行业文化建设十要素》的指引要求，公司将文化建设工作内容纳入章程，明确了监事会的相关职责。

除以上修改外，公司《章程》其他内容保持不变，其他章节条款 序号相应顺延。

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以上修订尚需提交股东大会审议通过。

特此公告。

国金证券股份有限公司

董事会

二〇二一年八月三十一日

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