Sinolink Securities Co., Ltd. — Environmental & Social Information 2012

Apr 10, 2012

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以至诚致中和

—— 国金证券股份有限公司

二〇一一年度社会责任报告

本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带责任。

目 录

前言...............................................................................................................................................................2 报告说明.......................................................................................................................................................3 一、以忠诚捍卫股东权益...........................................................................................................................4 （一）完善公司治理结构，各类机构各司其职 ...............................................................................4 （二）信息披露透明公正，全面维护投资者关系 ...........................................................................5 （三）继续完善合规管理，提升企业内控能力 ...............................................................................5 （四）行政许可取得突破，业务资质不断健全 ...............................................................................6 （五）忠诚全体股东委托，稳健推进业绩增长 ...............................................................................6 二、以诚信维护客户利益...........................................................................................................................6 （一）完善投资者教育及客户投诉处理机制 ...................................................................................7 （二）健全客户服务适当性管理及投资顾问业务 ...........................................................................7 （三）大力加强客户服务信息系统投入 ...........................................................................................8 （四）做好投资银行业务，服务资本市场建设 ...............................................................................9 三、以真诚响应员工期望...........................................................................................................................9 （一）依法保障员工各项权利.........................................................................................................10 （二）高度关注员工职业成长.........................................................................................................10 （三）全面关心员工身心健康......................................................................................................... 11 （四）重视员工凝聚力建设............................................................................................................. 11 四、以赤诚践行社会公民责任.................................................................................................................12 （一）积极依法纳税.........................................................................................................................12 （二）创造更多就业机会.................................................................................................................12 （三）积极投身社会公益.................................................................................................................12 （四）关注环境可持续发展.............................................................................................................13 五、社会责任发展计划.............................................................................................................................13 （一）推动公司治理结构持续完善 .................................................................................................13 （二）促进人才团队集聚和成长.....................................................................................................14 （三）不断增强客户服务的能力.....................................................................................................14 （四）努力加大回报社会的力度.....................................................................................................15 结语.............................................................................................................................................................15

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前言

以至诚致中和

2011 年是证券市场发展史上不平凡的一年。由于国际主要经济体经济复苏乏力、 主权国家债务危机影响持续，国内宏观经济增长速度放缓、市场资金的流动性紧缩、 实体经济发展困难，导致国内证券市场全年震荡走低。上证综指累计下跌 608.66 点， 跌幅 21.68%；深证成指累计下跌 3539.73 点，跌幅 28.41%；市场交易量同比减少 23%。面对市场形势的变化，证券公司传统业务规模普遍萎缩。但随着 RQFII、跨境 ETF、 融资融券、股指期货等产品的不断丰富，行业创新发展有所提速。

在此背景下，国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“公司”）围绕公司十 二五发展规划，在年初确定了“持续深化合规管理、强化风险控制，加强中介服务能力 建设，力争在拓展业务资格平台、传统业务模式转型、增强业务创新能力等方面取得 新突破，初步形成公司持续稳健发展的核心竞争力，为公司十二五规划总体目标的实 现奠定良好的开局”的年度目标，全体国金人脚踏实地，努力工作，在合规管理、主营 业务、经营管理、资质建设等方面取得了新的成绩。

在谋求企业发展的同时，国金证券始终以成为“受人尊敬的公众公司”为企业愿景， 秉承“责任、和谐、共赢” 的企业核心价值观，致力于建立配套的文化、制度和组织， 以保证股东权益、客户利益、员工期望、社会要求、自然环境的兼容并包。

“中也者，天下之大本也；和也者，天下之达道也。致中和，天地位焉，万物育焉。” 全体国金人愿以至诚之心，采取积极的行动，在回报股东、回馈客户、关爱员工、反 哺社会、保护环境等诸方面追求多边利益最大化，继续履行现代金融企业的社会责任。

国金证券股份有限公司

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报告说明

报告主要目的

本报告真实、客观地记录公司报告期内履行社会责任方面的重要信息。公司希望 本报告能起到与社会各界沟通的桥梁作用，增强社会各界对公司履行社会责任情况的 认知。同时公司也希望接受社会监督，促使公司更好地履行社会责任。

报告内容范围

本报告所列举之内容均来源于国金证券股份有限公司。

报告时间范围

本报告是国金证券公开披露的第四份社会责任报告，报告期为 2011 年。为更全面 地披露公司历年以来实践社会责任的情况，部分内容涉及的时间跨度超过了报告期。

报告数据范围

本报告所披露的经营管理数据截至到 2011 年 12 月 31 日。

报告审议程序

本报告于 2012 年 4 月 8 日经公司第八届董事会第十六次会议审议通过。

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一、以忠诚捍卫股东权益

企业存在的第一要务，是要保障股东的合法权益。公司把完善公司治理结构、健 全内控制度、严格履行信息披露义务、加强投资者关系管理、促进企业稳健发展作为 股东权益保护的重要措施，确保公司所有股东享有平等的地位，全体利益相关者共同 分享企业发展的成果。

（一）完善公司治理结构，各类机构各司其职

2011年，公司以《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规和 公司《章程》为依据，持续完善公司治理，股东大会、董事会、监事会和经理层各司 其职，确保了公司的规范运作，切实保障股东的合法权益。

公司股东充分享有法律、法规和公司《章程》规定的合法权利。为确保所有股东， 特别是中小股东平等地行使股东权利，公司制定了股东大会议事规则。公司股东大会 的召集、召开和表决程序严格按照《上市公司股东大会规范意见》和公司股东大会议 事规则的规定执行。公司历次股东大会均聘请具有执业资格的律师事务所律师进场见 证，出具股东大会法律意见书，法律意见书与会议决议一并进行信息披露。报告期内， 公司共召开了2次股东大会，对定期报告、董监事人选、利润分配等事项进行了审议。

公司董事会认真履行《公司法》和《公司章程》规定的职责，确保公司遵守法律、 法规和《公司章程》的规定。公司严格按照《公司法》、《上海证券交易所上市规则》 和《公司章程》的规定召开董事会议，董事会会议记录完整，董事会决议披露及时。 报告期内，公司董事会进一步推行可行性报告制和决策事前论证机制，对董事会拟审 议的业务资格、自营规模等重大事项均要求提供相应的可行性报告，为董事会进行决 策提供参考依据。报告期内，公司共召开了 5 次董事会会议，对业务发展、机构设置、 定期报告、对外投资等事项进行了审议。

公司监事会严格按照《公司法》和公司《章程》的规定行使监督职权，对公司财 务、董事会及经理层履行职责的合法、合规性进行监督。公司监事的人员数量和构成 符合法律、法规的要求。2011 年公司共召开了 3 次监事会会议，对公司定期报告、监 事会工作报告等方面的议案进行了审议。

公司高度重视发挥董事会专门委员会的作用，公司董事会各专门委员会按照《公 第 4 页

司章程》和董事会各专门委员会工作规则的规定行使职权，2011 年对公司聘任审计机 构、财务报告、高级管理人员任职及合规工作等事项进行了审议。

公司经理层产生的程序符合《公司法》和公司《章程》的规定，公司经理层能够 按照法律法规及董事会的授权，依法合规经营，努力实现股东权益和社会利益的最大 化。

（二）信息披露透明公正，全面维护投资者关系

国金证券以《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、公司《信 息披露管理办法》为依据，在2011年真实、准确、及时、完整地披露了公司2010年度 报告、2011年第一季度报告、2011年半年度报告、2011年第三季度报告等4份定期报告； 及时披露了机构设置调整、董事会及监事会决议、人事变动等25项临时公告，保证了 股东享有对公司重大事项和经营管理情况的充分知情权。

公司以《投资者关系管理制度》为依据，设置专门的投资者关系管理机构，负责 做好公司的投资者关系管理工作，充分利用公告、接听电话、现场接待来访、电子邮 件交流、平面媒体广告和召开股东大会等多种方式进行投资者关系维护。报告期内， 公司通过深圳证券信息公司投资者关系平台，参加了四川辖区上市公司2010年度业绩 网络说明会；接待了平安证券、民生基金、中信证券、东方基金、鹏华基金、安邦保 险、凯石投资、景林资产和国民信托等多家投资者的现场调研。公司在投资者交流活 动中充分披露了涉及公司经营的信息，公开、公平、公正对待所有投资者，得到了社 会的广泛认可。

（三）继续完善合规管理，提升企业内控能力

长期以来，公司始终坚持人人主动合规、合规从高层做起、合规创造价值的理念。 2011 年，公司进一步健全法人治理结构和内部控制机制，完善相关规章制度，规范各 项业务的运作，防范和消除各类风险，狠抓落实执行情况，加强监督检查，提高公司 各项管理制度的适时性和有效性，更好的保证了公司各项业务的持续健康发展。

为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企 业可持续发展，2011年公司根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指 引第1号——组织架构》等18项应用指引、《企业内部控制评价指引》和《企业内部控 第 5 页

制审计指引》，由公司董事长为组长，合规管理部为牵头部门，在公司全面试行贯彻 落实企业内部控制规范的内容和要求，闭环梳理并自查每个业务环节可能存在的风险， 对公司现行的内控制度和管理要求进行完善。通过内部控制建设，公司的内部控制环 境持续改善，内部控制水平得到进一步提升。

（四）行政许可取得突破，业务资质不断健全

一、公司作为主要股东在北京发起设立国金通用基金公司，其中公司出资 7,840 万元，出资比例 49%。国金通用基金公司于 2011 年 10 月收到中国证监会的核准设立 批复，并于 2012 年 2 月正式开业。

二、经四川证监局同意，公司以不超过 5000 万元自有资金的规模，于 2011 年 5 月启动自营股指期货套期保值业务。目前该业务进展顺利，各项风险防控措施到位， 并已取得一定收益。

三、公司于 2011 年 10 月份通过中国证券业协会现场验收并取得代办系统主办券 商业务资格，可从事业务种类为股份转让业务和股份报价业务。

（五）忠诚全体股东委托，稳健推进业绩增长

忠诚股东委托、稳健推进企业业绩增长，是国金证券的不变追求。面对白热化的 市场竞争，国金证券本着对股东高度负责的态度，继续坚持“差异化增值服务”的企业 竞争战略，实施“以研究咨询为驱动，以经纪业务为基础，以投资银行业务为重点突破， 以自营等业务和创新业务为重要补充”的业务发展模式，持续培植各项业务的核心竞争 力，力争取得较好的收益。

二、以诚信维护客户利益

国金证券身处的证券行业是典型的中介行业，公司的竞争战略是“差异化增值服 务商”，因此打造优质的客户服务体系是公司矢志不渝的目标之一。公司秉承“专业创 造价值，诚信铸就未来”的服务理念，通过实施客户分类管理，不断加强客户适当性 管理和投资者教育，持续创新和改进客户服务手段，力争为客户创造更多的体验增值、 知识增值和财富增值。创造和谐的客户关系，服务资本市场建设。

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（一）完善投资者教育及客户投诉处理机制

国金证券高度重视投资者教育工作，设立了投资者教育工作领导小组和专门的投 资者教育工作部门，全面协调投资者教育工作。依托公司较为强大的研究咨询力量， 在报告期内，公司进一步完善了投资者教育工作体系，通过召开投资者报告会、理财 沙龙、投资服务策略会、客户咨询等多种方式推进投资者教育向精细化发展。

－ 公司搭建了统一的客户服务中心，设立了全国统一的 4006 600109 的咨询、投诉 － 电话。报告期内，公司在总部呼叫中心专设了多名坐席质检岗，对 4006 600109 坐席 电话的录音进行质检，进一步提高了各类回访及客户咨询、投诉受理的规范性。

公司还及时更新公司网站及各营业网点投资者园地公布张贴的投拆电话、传真、 邮箱等，保证投拆电话的畅通，指定专人受理投诉邮件；建立良好的投诉沟通上报和 解决机制，“分级负责、限时解决”，妥善解决客户投诉问题。

（二）健全客户服务适当性管理及投资顾问业务

自 2007 年起，公司开始推行投资者适当性管理工作。经过四年多的探索，公司对 适当性管理工作的认识逐步深入。公司以“了解自己的客户”为核心，通过试行客户分 类管理机制、不断加强投资顾问业务，为客户提供差异化的服务。

一是以“了解自己的客户”为核心，推行客户分类管理机制，引导客户进行审慎投 资。2011 年，公司客户服务中心根据制订的客户分类管理办法，重新设计了客户的分 类方案和调查问卷，并根据客户的财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和 风险偏好、年龄等情况，以问卷调查方式对投资人的风险承受能力进行评估，据此确 立投资者类型。

二是建立产品标准化管理系统。公司根据服务层级将服务产品按“基础、一般和增 值”进行划分，将服务产品梳理为 9 大类，上百种服务产品，并对产品属性和产品套餐 属性进行定义、编码标注和分类入库。客服人员根据投资者类型进行投资产品的匹配 与分类管理，保证产品分类和客户分类的适当性匹配，以批量个性化服务提升客户的 满意度。

三是以“适当性服务”为前提，以客户需求为导向，建立差异化的客户服务体系。 “ ” “ ” 按照 同类客户同等收费 、 同等服务同等收费 的原则，与客户签订包括双方权利和义

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务、服务内容和方式、收费标准和收取方式的服务协议，完善客户分类和产品分类， 为客户提供差异化服务。

四是持续加大投资顾问团队的建设。2011 年，公司着力发展投资顾问业务，倾力 打造出一支优秀的分析师队伍，通过对宏观经济、行业形势、公司价值、股市政策和 投资者行为心理等因素的综合分析，生产提供具有稳定质量的咨询产品平台。并在打 造投资顾问品牌，加强投顾人员管理、规范服务等方面进行了扎实的工作。新的工作 模式改变了投资顾问一直以来重研究分析轻客户服务的状况，还原了投资顾问业务的 本质。

五是公司研究所在2011年继续保持了行业一流研究团队的地位。在《新财富》排 名中，继续获得“本土最佳研究团队”荣誉，14个行业入围，8个行业上榜，有三位分析 师获得行业第一排名；在《中国证券报》金牛分析师排名中获得综合研究实力第7名； 在《证券市场周刊》水晶球最佳分析师排名中，5个行业上榜；在由深圳今日投资财经 资讯公司与《经济观察报》联合主办的“天眼中国证券分析师评选”中，公司研究所以 荣获7个奖项成为获奖人数最多的研究机构，综合实力排名第一。

（三）大力加强客户服务信息系统投入

首先，公司持续加大包括集中交易系统在内的各类信息技术设备投入。公司于 2011 年 10 月在成都建成中国西部信息中心 IDC 托管交易中心机房并投入使用，完成了两地 三中心机房建设目标，进一步增强了集中交易系统的备份能力，全年无重大信息系统 安全事故发生。同时，公司进一步优化和完善了现有集中交易系统的软硬件配置，成 功部署并无故障上线了 QFII 系统、单客户多银行存管系统、全国集中电话委托系统 95105707 等系统，启动了融资融券系统、网上交易双因素认证、新意 6.0 等系统的建 设和测试工作，为客户服务奠定了坚实的技术基础。

其次，在进一步丰富国金大阳服务产品体系的基础上，公司统一整合了适用于 PC 端、手机端、平板电脑端的不同版本国金太阳客户软件。以客户持仓以及自选或重点 关注的股票等为依据，根据适当性原则，主动为客户推送资讯、咨询等服务。该客户 软件同时搭载了国金证券研究所以及国金证券财富管理中心的研究及投资咨询服务。 客户端推出后在客户中反响较好。

第三，报告期内，公司投资的经纪业务营销服务一体化平台（SIEBEL CRM 系统）

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顺利上线。该系统是在购买了 ORACLE 公司的成熟 CRM 套装软件的基础上，进行了 针对国金证券的二次开发，目前主要针对经纪业务的业务需求进行客户关系管理。该 平台整合了以客户为发端的工作流程，并使员工所有业务动作都能系统留痕，从而规 范管理，提高效率。更为重要的是，公司将借助系统管理的先进理念，为客户提供更 加针对性的差异化服务，全面引领并促进客户服务的业务创新。

（四）做好投资银行业务，服务资本市场建设

作为一家专注服务的证券公司，国金证券自2005年获准成为综合类证券公司以来 积极投身资本市场建设之中，支持广大高速成长的中小企业参与资本市场融资。

2007-2010年，公司保荐并主承销了川润股份、莱美药业、汉威电子、杭州新世纪、 天齐锂业、科伦药业、青松股份、东方铁塔等公司的IPO项目以及东阳光铝、华发股份、 云南白药、龙净环保、三安光电、霞客环保等公司的再融资项目，有力地支持了上述 公司的长期稳健发展。2011年，公司投行在支持资本市场建设方面再次取得较好成绩。 2011年过会项目9个，其中3个IPO项目、5个再融资项目、1个重大资产重组项目。

2011年，公司获得《理财周报》评选的2011年最具发展潜力投资银行奖，并获得 “ ” “ ” “ ” 2011中国券商 年度领军人物 、 最佳保荐代表人 、 最佳资本市场部总经理 等个人奖 项。

三、以真诚响应员工期望

员工是企业发展的核心力量，高素质的员工团队是现代金融企业的核心资产。国 金证券一直将员工人力资本增值放在与公司财务增值同等重要的地位予以经营，倡导 员工与企业“同发展、共成长”的和谐人才观，为员工搭建通畅的职业发展跑道，建立 多层次多类别的培训体系，提供良好的福利关怀和具有一定市场竞争力的薪酬待遇， 提倡“健康、快乐、和谐”的工作方式。2011年，公司在四川省总工会、省安全生产监督 管理局组织开展的 “安康杯”竞赛活动中，在逾万家参赛企业中脱颖而出，成为191家 被授予荣获“优胜单位”的企业之一。同时，公司还荣获成都市公安内保系统平安示范 单位。这些奖励，充分肯定了公司在维护职工健康安全、推进企业和谐发展方面做出 的成绩。

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（一）依法保障员工各项权利

公司严格按照《劳动合同法》等法律法规的规定，建立了涉及员工招聘录用、培 训发展、考核奖惩、休假考勤、薪酬福利等在内的较为完备的用人制度，公司的上述 制度在正式发布前，均提交公司职工代表大会审议通过，充分保障了员工依法享有的 各项权利。

公司确保员工享有法定的各项休假安排，每年定期组织员工参加体检，在员工生 日、婚嫁、生育、生病时都会予以慰问。公司依法为员工缴纳“五险一金”，公司的社 会保障工作连续多年被评为成都市的先进单位。

报告期内，公司召开职工代表大会，对涉及员工奖励、行为规范等方面的制度进 行审核，在员工权利保障的制度建设工作上得到进一步完善。

（二）高度关注员工职业成长

公司高度关注员工的职业成长，为员工提供多种职业发展通道，员工可根据自身 的实际情况选择适合自己的职业发展模式，公司给予全力支持并提供职业发展规划指 导。

公司高度重视员工的素质培养和能力发展。报告期内，公司在广泛进行问卷调查、 员工访谈的基础上，自主开发建立了符合公司企业文化及业务特征的员工胜任力素质 模型，并以此为依托完成了通用素质模型行为列表的研发，最终形成了与素质模型相 对应的200多条行为列表。

以胜任力素质模型为基础，公司根据各项业务的发展需要，设计了丰富的培训课 程。2011年，公司自主开发录制了通用素质课程，在完成通用素质课程的拍摄、课程 包的制作后，又认证了43名助教人员，以为员工提供适用的培训。进一步完善健全了 内部讲师制度，目前公司已有75名兼职讲师，其中二级部门负责人、业务骨干占比60%。

为了确保各项培训工作的高效执行。公司在报告期内进一步梳理搭建了覆盖全员 的培训运营体系。通过培训运营体系，公司能够有效地传递或执行所有与培训相关的 信息与事务，确保全体员工都能分享公司的组织知识和他人经验。

公司报告期内总计支出员工培训费用600余万元。全年开展207场次的大中型培训， 覆盖公司员工共8556人次。

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（三）全面关心员工身心健康

公司高度关心员工的身体健康，公司于2010年2月正式颁布《国金证券爱心互助基 金管理办法》，成立国金证券爱心互助基金，由公司和员工共出资设立基金，由公司 工会负责管理，专门用于员工重大疾病的医疗救助、家庭生活困难的救助等。报告期 内，公司爱心互助基金共补贴困难员工20余人。尤其是2011年3月，公司成都科华中路 营业部一位客户经理意外高空坠楼后，公司立即发动员工进行爱心基金专向捐助，将 该名员工从死神的手中抢夺了回来。

公司在为全体员工按时缴纳社会保险的基础上，在2011年为所有员工购买了一份 平安保险的医疗保险，用于员工在医疗救治方面的保障。报告期内，平安保险共为公 司300余名员工办理了保险理赔，员工共计获得理赔资金20万元。

此外，公司于2010年4月启动了“导引养生工间操”项目，在全公司推广工间操学习 活动，传递劳逸结合、健康工作平衡的工作理念。举办中医讲座，邀请知名中医专门 针对现代社会办公室一族的职业病防治、自我健康诊断与防护进行讲授。

（四）重视员工凝聚力建设

2011年恰逢中国共产党建党90周年，公司党总支及各级党支部带领公司全体党员 通过学习党课、到革命圣地参观调研、开会讨论等多种方式开展纪念活动，增强了公 司党员的组织归属感。2011年，公司董事长冉云被评为成都市优秀共产党员。

公司按照《工会法》的规定，成立了公司工会委员会，营业部则依托地方工会组 织设立了自己的工会。公司严格按照国家的有关规定，保障工会的经费，在公司内部 定期开展羽毛球、乒乓球、篮球、瑜伽等丰富多彩的工会活动。这些活动的开展，既 增进了员工争先创优的热情，又丰富了员工的业余文化活动，缓解了紧张繁忙的工作 压力，为企业营造了和谐向上的工作氛围。报告期内，公司工会还对退休职工进行了 走访慰问，让退休职工也感受到了公司的关怀，也让在职员工受到了强烈的鼓舞。

为在公司内部树立先进典型，促进公司各项工作更好开展，公司开展了创优评先 活动，激发广大员工的工作热情。经过自我申报、部门推荐、初审、终审、公示等环 节，公司在报告期内评选出7个优秀部门，7名优秀管理者和72名先进个人，并对先进 集体和优秀个人在全公司范围内进行通报表彰。

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四、以赤诚践行社会公民责任

（一）积极依法纳税

国金证券取得的成绩得益于国家的政策支持和国民经济的长期快速发展，积极依 法纳税是回报国家、回报社会的基本方式之一。公司 2011 年实现营业收入 10.80 亿元、 净利润 2.32 亿元、上缴税金 3.06 亿元；

公司 2006 年－2011 年累计上缴税金 19.25 亿元，履行了企业公民依法纳税的义务。 公司已连续多年荣获“成都市青羊区纳税先进单位”荣誉称号。

（二）创造更多就业机会

在宏观经济形势趋紧、股市行情低迷、公司利润下滑的情况下，国金证券以对社 会高度负责的态度，摒弃大规模裁员的做法，通过创新管理手段、提升管理效率、疏 通职业通道、向内部管理要效益。同时，积极吸纳创新型人才加盟公司，助推业务发 展，充分履行了肩负的责任。公司（不含国金期货）2009年拥有员工1822人，比2008 年增加447人，增长32.51％；2010年拥有员工1945人，比2009年增加123人，增长6.75 ％；2011年拥有员工1971人，比2010年增加26人，增长1.34％。

（三）积极投身社会公益

国金证券长期关注中国公益事业的发展，投身社会公益建设，践行“责任、和谐、 共赢”的企业核心价值观，充分展现了国金证券的人文关怀，回报了社会长期以来的支 持。

2008-2010年，公司累计为受灾地区捐款247万元。2011年度，公司在慈善捐款、扶 贫救灾捐款、教育资助等公益方面的投入金额合计206.5万元。

关注弱势群体的生活，积极参加社区活动，公司已连续四年在春节前夕慰问所在 社区弱势群体，给弱势群体提供一定的物质帮助和精神鼓励，用行动推进社会和谐， 受到了所在社区的积极评价。公司党总支发动公司全体党员募捐资金，对成都市大邑 县出江镇学校的贫困学生进行助学，并多次走访家境贫寒的学生。

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公司积极参加中国证券业协会各专业委员会委员，参与并承担行业课题研究。2011 年，公司讲师团还承担了面向四川辖区全体证券营业部的两个专项培训，分别是兼职 讲师培训班、投资顾问培训班，培训效果良好，获得较好的评价。

（四）关注环境可持续发展

公司一直关注环境可持续发展，用实际行动支持节能环保。

公司秉承“勤俭节约”的企业作风，一直对各项费用标准严格控制，尽量降低各种物 料及能源消耗。公司使用的打印纸尽量双面使用；办公室灯具全部使用节能灯，空调 温度不得高于或低于国家的建议标准；对于办公室和营业场所的装修选用环保材料， 强调简洁大方，不过度装饰从而降低各类物料损耗；公司员工自发组织了公益环保小 组，在公司内部倡导“和谐、环保”理念，得到了公司的大力支持；积极引导客户进行 非现场交易，降低营业部现场交易面积等。

公司一直通过不断开发包括OA系统、NC财务系统在内的办公自动化系统，提升信 息的传递效率，降低对资源的消耗。2011年，公司新上线的EBOSS办公自动化系统， 更是实现了手机审批功能，提升公司的办公效率，降低书面文件数量。同时，公司通 过投入视频会议系统、采用第三方沟通平台、加强差旅管理和会议管理等方式，减少 了不必要的远途出差和现场会议，对于降低单位产出能耗做出了进一步的贡献。

五、社会责任发展计划

（一）推动公司治理结构持续完善

国金证券将进一步完善符合现代金融企业发展需要的公司治理结构，强化对股东 及利益相关者的社会责任，形成更为科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公 司经营管理目标的实现。

公司将进一步完善风控指标体系和压力测试机制，探索建立逆周期调整机制，形 成内生的风险防控机制。建立与各业务部门的净资本预算和占用的考核，形成净资本 约束内生机制。贯彻危机管理理念，强化对公司全面风险的监测、预警和管理，提高 危机管理能力。

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国金证券努力将公司建设为治理结构完善、决策程序科学、内部控制有力、激励 约束机制健全的上市证券公司。

（二）促进人才团队集聚和成长

人才是企业在激烈的市场竞争中立于不败之地的重要基础。国金证券将在未来几 年，投入更多的资源，以促进人才队伍的不断集聚和持续成长。

一是公司将持续跟踪国家劳动法规，不断更新公司涉及员工休假考勤、社保福利 的相关政策，以保障员工的各项合法权益。同时，公司将根据外部市场的变化，动态 调整并保持薪酬激励政策的市场竞争力，以保持对人才的吸引和保留。

二是继续以员工素质模型为基础，以管理者继任计划和管理培训生计划为重要手 段，以领导力培训和专业能力培训建设为引擎，加速公司人才培养体系的构建和完善， 力争为更多的员工提供更好的职业发展帮助。

三是公司还将针对金融行业工作节奏快、工作压力大的特点，在未来系统设计并 实施员工体验计划，不断提升员工在企业中的工作感受，持续改善组织氛围和提升组 织凝聚力，尽力满足多元化社会中员工对企业的各类期望。

（三）不断增强客户服务的能力

国金证券将进一步完善客户服务体系建设。通过进一步完善客户分类管理，提升 产品创新和服务创新水平，改善和优化客服相关的信息技术系统，加强客服人员的素 质和能力培训，提升客户服务的质量和水平，实现客服工作向精细化、差异化进一步 发展。

公司将继续大力发展投行业务，不断提高投行人员的业务能力，提升人员工作效 率，提升项目管理水平和项目发行能力，促进投行业务的稳健发展，力争为更多的企 业提供优质的融资、财务顾问服务，用实际行动支持资本市场建设。

同时，公司将结合自身情况，积极推进各项业务资质的建设，争取在未来通过拓 展公司经纪业务营业网点，申请包括融资融券业务、资产管理业务、直投业务在内的 业务资格，为客户提供更综合、更全面的金融服务。

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（四）努力加大回报社会的力度

国金证券将坚持“合规管理、稳健经营”的经营理念，创造更多的利润，积极依法 纳税，支持国家建设；公司将继续创造更多的就业机会，为社会稳定贡献力量；公司 将积极投身公益事业，通过捐款、支持社区活动、帮助弱势群体等方式回报社会；公 司也将继续奉行勤俭节约的企业作风，减少经营管理和业务拓展活动对资源和能源的 消耗，为环境的可持续发展贡献自己的努力。

结语

面向2012年，公司所面临的外部环境依然复杂。公司将努力以至诚之心，坚持“合 规管理、稳健经营”的经营理念，扎扎实实地推进公司的各项工作。在2012年，公司特 别强调“ 以效率提升驱动业绩增长 ”为原则指导各项经营管理活动，在证券市场行情充 满不确定性，同时面临产业升级与转型、行业竞争更趋激烈的整体形势下，进一步将 公司业绩增长的驱动力从“ 要素投入增长 ”转变到“ 要素配置和使用效率提升 ”上来，从而 更好地践行公司“责任为本、和谐共赢”的社会责任观，实现公司全体利益相关者的协 调发展，为中国证券行业的和谐发展做出更大的贡献。

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