Sinolink Securities Co., Ltd. — Delisting Announcement 2021

Mar 25, 2021

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2021-11

国金证券股份有限公司非公开发行2018 年公司债券

（第二期）2021 年本息兑付及摘牌公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 债权登记日：2021 年04 月01 日

• 本息兑付日：2021 年04 月02 日

• 债券摘牌日：2021 年04 月02 日

国金证券股份有限公司非公开发行2018 年公司债券（第二期） （以下简称“本期债券”），将于2021 年04 月02 日开始支付自 2020 年04 月02 日至2021 年04 月01 日期间的最后一个年度利息 和本期债券本金。为保证还本付息工作的顺利进行，现将有关事宜 公告如下：

一、本期债券的基本情况

• 1、债券名称：国金证券股份有限公司非公开发行2018 年公司

• 债券（第二期）

• 2、债券简称：18 国金02

• 3、债券代码：150234

• 4、发行人：国金证券股份有限公司

• 5、发行总额：人民币15 亿元

• 6、债券期限：3 年

• 7、票面利率：5.85%

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8、计息期限及付息日：本期债券计息期限自2018 年04 月02 日至2021 年04 月01 日，本期债券付息日为计息期限的每年04 月 02 日（上述付息日如遇法定节假日，则顺延至下一个交易日）。

二、本期债券本年度兑付兑息情况

1、本年度计息期限：2020 年04 月02 日至2021 年04 月01 日。

2、票面利率及兑付金额：本期债券票面利率（计息年利率）为 5.85%，每手本期债券兑付本金为1000 元，派发利息为58.50 元 （含税）。

3、债权登记日：2021 年04 月01 日。截至该日收市后，本期 债券投资者对托管账户所记载的债券余额享有本年度利息和剩余全 部本金。

4、本息兑付日：2021 年04 月02 日

5、债券摘牌日：2021 年04 月02 日

三、兑付、兑息办法

（一）本公司将与中国证券登记结算上海分公司签订委托代理 债券兑付、兑息协议，委托中国证券登记结算上海分公司进行债券 兑付、兑息。如本公司未按时足额将债券兑付、兑息资金划入中国 证券登记结算上海分公司指定的银行账户，则中国证券登记结算上 海分公司将根据协议终止委托代理债券兑付、兑息服务，后续兑

付、兑息工作由本公司自行负责办理，相关实施事宜以本公司的公 告为准。公司将在本期兑付、兑息日2 个交易日前将本期债券的本 金及利息足额划付至中国证券登记结算上海分公司指定的银行账 户。

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（二）中国证券登记结算上海分公司在收到款项后，通过资金 结算系统将债券本金及利息划付给相应的兑付机构（证券公司或中 证登上海分公司认可的其他机构），投资者于兑付机构领取债券本金 及利息。

四、关于本期债券企业债券利息所得税的征收

（一）关于向个人投资者征收企业债券利息所得税的说明

根据《中华人民共和国个人所得税法》和《企业债券管理条例》 等相关法规和文件的规定，本期债券个人投资者应就其获得的债券利 息所得缴纳企业债券利息个人所得税。本期债券发行人已在本期债券 募集说明书中对上述规定予以明确说明。

按照《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴 工作的通知》（国税函[2003]612 号）规定，本期债券利息个人所得税 将统一由各兑付机构负责代扣代缴并直接向各兑付机构所在地的税 务部门缴付。请各兑付机构按照个人所得税法的有关规定做好代扣代 缴个人所得税工作。如各兑付机构未履行上述债券利息个人所得税的 代扣代缴义务，由此产生的法律责任由各兑付机构自行承担。

本期债券利息个人所得税的征缴说明如下：

（1）纳税人：本期债券的个人投资者

（2）征税对象：本期债券的利息所得

• （3）征税税率：按利息额的20%征收

（4）征税环节：个人投资者在付息网点领取利息时由付息网点 一次性扣除

• （5）代扣代缴义务人：负责本期债券付息工作的各付息网点

• （6）本期债券利息税的征管部门：各付息网点所在地的税务部

门

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（二）关于向非居民企业征收企业债券利息所得税的说明

根据2018 年11 月7 日发布的《关于境外机构投资境内债券市场 企业所得税增值税政策的通知》（财税[2018]108 号），自2018 年11 月7 日起至2021 年11 月6 日止，对境外机构投资境内债券市场取得 的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。上述暂免征收企业所 得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、 场所有实际联系的债券利息。

五、相关机构及联系方式

• 1、发行人/承销商：国金证券股份有限公司

地址：四川省成都市青羊区东城根上街95 号

• 联系人：刘科、吴韩

联系电话：028-86690136、028-86699546

2、受托管理人:华金证券股份有限公司

地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759 号30 层 联系人：许可

联系电话：021-20655588

3、托管人：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

• 地址：上海市浦东新区杨高南路188 号14 楼

联系人：冯天娇

联系电话：021-68606283

投资者可以到下列互联网网址专区查阅本付息公告：

http://www.sse.com.cn 特此公告。

国金证券股份有限公司

董事会

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二〇二一年三月二十六日

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