Sinolink Securities Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2023

Apr 25, 2023

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2023－32

国金证券股份有限公司

关于为间接全资子公司国金证券（香港）有限公司

提供内保外贷的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 被担保人：国金证券（香港）有限公司（以下简称“国金香 港”），为公司间接全资子公司。

• 本次内保外贷担保总额不超过叁亿元人民币（或等额港币）。

• 本次担保是否有反担保：无

• 对外担保逾期的累计数量：无

一、 担保情况概述

为满足国金香港经营发展需要，增强国金香港的竞争实力，做大 做强公司在港业务，公司2020 年年度股东大会审议通过了《关于为 国金证券（香港）有限公司提供内保外贷的议案》，该议案授权期限 将于2023 年7 月5 日到期。鉴于国金香港现阶段实际发展需要，公 司拟继续为国金香港提供总额不超过叁亿元人民币（或等额港币）的 内保外贷融资担保授权，额度内可循环滚动操作，担保期限不超过两

年。

为有效完成本次担保相关事宜，董事会提请股东大会授权董事 会并同意董事会授权公司董事长、总经理在股东大会审议通过的框架 与原则下，从维护公司股东利益最大化的原则出发，就上述额度内发 生的具体担保事项，共同或分别负责与金融机构签订（或逐笔签订） 相关协议。授权期限为：自股东大会审议通过并取得监管部门核准/ 无异议（如需）之日起24 个月内有效。

2023 年4 月24 日，公司第十二届董事会第五次会议审议通过了 《关于为国金证券（香港）有限公司提供内保外贷的议案》，具体详 见公司与本公告同日在上海证券交易所网站披露的《第十二届董事会 第五次会议决议公告》。该议案尚需提交公司2022 年度股东大会审议 通过。

二、被担保人的基本情况

• 1、公司名称：国金证券（香港）有限公司

• 2、注册资本：300,000,000.00 港元

• 3、公司负责人：张 静

4、住所：UNITS 2505-06 LOW BLOCK 25/F GRAND MILLENNIUM PLAZA 181 QUEEN’S ROAD CENTRAL HK（香港皇后大道中181 号新纪 元广场低座25 楼2505-06 室）

• 5、成立时间：1987 年2 月20 日

• 6、经营范围：证券交易、期货合约交易、就证券提供意见、就机

• 构融资提供意见、提供资产管理。目前，国金香港的主要业务包括销

售及交易业务（为股票和期货产品提供交易服务）；投资银行业务（股 票承销和财务顾问）和资产管理业务。

7、持牌范围：

截至2022 年12 月31 日，国金香港持有香港证监会核发的第1 类牌照：证券交易；第2 类牌照：期货合约交易；第4 类牌照：就证 券提供意见；第6 类牌照：就机构融资提供意见；第9 类牌照：提供 资产管理。另外，国金香港于2013 年12 月获得中国证监会核发的 RQFII 资格，获批额度为人民币10 亿元。

截止2022 年12 月31 日，国金香港未经审计总资产12.01 亿港 元，净资产2.83 亿港元，资产负债率为76.44%。2022 年实现营业收 入5,349.47 万港元，净利润711.41 万港元。

三、担保的主要内容

本公司拟向境内银行申请开立跨境保函/备用信用证作为国金香 港向境外银行申请外贷的担保。即：本公司向境内银行提出开立保函 的申请，由境内银行向境外银行开立融资性保函或备用信用证，国金 香港凭借该保函或备用信用证向香港当地银行申请银行贷款。担保总 金额不超过叁亿元人民币（或等额港币），额度内可循环滚动操作， 担保期限不超过两年。

若本议案经审议生效后，前次内保外贷授权尚未到期的，公司对 国金香港提供内保外贷的担保额度不叠加，即实际担保余额不超过叁 亿元人民币（或等额港币）。

四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

2022 年10 月，我公司与邮储银行成都市分行签署《开立跨境保 函/备用信用证合同》，合同约定我公司向邮储银行成都市分行申请开 立备用信用证作为下属间接全资子公司国金香港向招商永隆银行申 请金额1 亿元港币贷款提供担保。备用信用证开出金额1 亿元港币， 期限1 年。

2023 年4 月，我公司又分别与招商银行成都分行、邮储银行成都 市分行签署了《担保合作协议（适用于银行担保项下--跨境融资性保 函）》和《开立跨境保函/备用信用证合同》，约定公司向招商银行成 都分行、邮储银行成都市分行申请内保外贷业务，为公司下属间接全 资子公司国金香港向招商永隆银行申请金额不超过1 亿元港币贷款 提供担保。备用信用证（或保函）开出金额合计港币1 亿元，期限1 年。

截至本公告日，公司累计为国金香港提供内保外贷融资担保实际 余额数量为港币2 亿元、为子公司国金证券资产管理有限公司提供净 资本担保承诺数量为人民币15 亿元。

本次拟继续为国金香港提供内保外地融资担保授权数量上限为 叁亿元人民币（或等额港币），占2022 年12 月31 日公司经审计合并 净资产的比例为0.86%。除上述融资担保及净资本担保承诺外，公司 及控股子公司不存在其他对外或对子公司担保/反担保的情形。公司 及控股子公司亦不存在逾期担保的情况。

五、董事会意见

董事会认为，为了进一步支持国金香港的日常经营与业务发展，

同意为其提供上述担保。国金香港为公司间接全资子公司，财务风险 处于公司可有效控制的范围之内，公司在上述额度和期限内为国金香 港提供内保外贷担保，不会损害公司及股东的利益。

六、独立董事意见

独立董事就公司为国金香港提供担保相关事宜进行审慎核查，认 为：国金香港为公司的间接全资子公司，为其提供内保外贷担保，有 助于增强公司在港业务的竞争实力，符合公司整体利益。该担保履行 了必要的决策程序，符合中国证监会关于上市公司对外提供担保的有 关规定，不存在损害中小股东合法权益的情形，我们同意公司为国金 证券（香港）有限公司提供内保外贷担保。

七、 备查文件

• 1、国金证券股份有限公司第十二届董事会第五次会议决议；

• 2、国金证券股份有限公司独立董事独立意见。

特此公告。

国金证券股份有限公司

董事会

二〇二三年四月二十六日