Sinolink Securities Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2023

Apr 12, 2023

证券代码：600109 证券名称：国金证券 公告编号：临2023-21

国金证券股份有限公司

关于为国金证券（香港）有限公司提供内保外贷的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

●被担保人名称：国金证券（香港）有限公司（以下简称“国 金香港”）

●本次担保金额为港币2000万元整，已实际为其提供的担保余 额为港币1.2亿元整

●本次担保是否有反担保：无

●对外担保逾期的累计数量：无

一、 担保情况概述

（一） 担保基本情况

为满足间接全资子公司国金香港经营发展需要，增强国金香港的 竞争实力，稳步发展国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）在 港业务，增加经营收益，国金香港拟向招商永隆银行有限公司（以下 简称“招商永隆银行”）申请银行贷款，公司拟通过内保外贷为上述 融资提供担保。

2023年3月，公司与招商银行股份有限公司成都分行（以下简称

“招商成都分行”） 签订《担保合作协议（适用于银行担保项下--跨

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境融资性保函）》（以下简称“招商保函合同”），约定公司以信用 方式向招商成都分行申请内保外贷业务，为公司下属间接全资子公司 国金香港向招商永隆银行申请银行贷款提供担保。

近日，招商成都分行向招商永隆银行开出备用信用证，金额港币 2000万元整，期限1年。

（二）上述担保事项履行的内部决策程序

公司分别于2021年3月31日与2021年4月22日召开第十一届董事 会第十三次会议及2020年年度股东大会，审议通过了《关于为国金证 券（香港）有限公司提供内保外贷的议案》，同意公司为国金香港提 供总额不超过3亿元人民币（或等额港币）的内保外贷担保，额度内 可循环滚动操作，担保期限不超过两年。并同意授权公司董事长、总 经理在股东大会审议通过的框架与原则下，就上述额度内发生的具体 担保事项，共同或分别负责与金融机构签订（或逐笔签订）相关协议。 授权期限为：自股东大会审议通过并取得监管部门核准/无异议（如 需）之日起24个月内有效。

具体详见公司于2021年4月2日披露的《第十一届董事会第十三次 会议决议公告》及2021年4月23日披露的《2020年年度股东大会决议 公告》。

（三）上述担保事项履行的审批程序

2021 年7 月5 日，我公司收到中国证监会证券基金机构监管部 出具的《关于国金证券股份有限公司拟向香港子公司提供内保外贷有 关情况的函》（机构部函[2021]2076 号），知悉公司为子公司国金香港

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提供总金额不超过3 亿元人民币（或等额港币）贷款提供担保事项， 函告公司应遵照相关规定扣减净资本，并按照外汇管理部门相关规定， 办理外汇登记、资金划转等有关手续。

二、 被担保人基本情况

（一）被担保人及其财务数据概述

被担保人名称：国金证券（香港）有限公司 注册资本：3亿元港币

公司负责人：张 静

注册地址：香港皇后大道中181号新纪元广场低座25楼2505-06室 经营范围：证券交易、期货合约交易、就证券提供意见、就机构 融资提供意见、提供资产管理。目前，国金香港的主要业务包括销售 及交易业务（为股票和期货产品提供交易服务）；投资银行业务（股 票承销和财务顾问）和资产管理业务。

被担保人最近一年又一期主要财务数据如下：

单位：万元港币

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（二）被担保人与公司关系

国金香港系公司下属间接全资子公司，公司持有其100.00%的权 益。

国金香港系公司开展国际化业务的平台，持有香港证监会所规管

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的第1类牌照：证券交易；第2类牌照：期货合约交易；第4类牌照：就 证券提供意见；第6类牌照：就机构融资提供意见；第9类牌照：提供 资产管理。另外国金香港于2013年12月获得中国证监会核发的RQFII 资格，获批额度为人民币10亿元。

三、 担保事项主要内容

按照公司与招商成都分行签署的保函合同条款约定，公司以信用 方式向招商成都分行申请内保外贷业务，保函/备用信用证金额为港 币2000万元整，期限为保函/备用信用证开出之日起一年。

招商成都分行同意为国金香港向招商永隆银行申请的2000万元 港币贷款开立保函/备用信用证，并在限额内承担保证责任。

保证期间，若备用信用证项下出现受益人对开证行的索赔，开证 行有权根据国际惯例及自身业务规定独立判断索赔要求以及索赔金 额是否符合备用信用证对外赔付的约定，开证行对外赔付时，无须事 先征得申请人（我公司）的同意，且因履行保证义务需要而产生的垫 款，开证行有权向申请人追索。

四、 董事会意见

公司第十一届董事会第十三次会议审议通过了《关于为国金证 券（香港）有限公司提供内保外贷的议案》，同意公司为国金香港 提供总额不超过3亿元人民币（或等额港币）的内保外贷担保，额度 内可循环滚动操作，担保期限不超过两年。公司董事会认为国金香

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港为公司间接全资子公司，财务风险处于公司可有效控制的范围之 内，公司在上述额度和期限内为国金香港提供内保外贷担保，不会 损害公司及股东的利益。同时，独立董事已就董事会审议的本次内 保外贷事项出具独立意见，同意公司为国金香港公司提供内保外贷 担保。

五、 累计对外或对子公司担保数量

截至本公告披露日，经董事会审议通过的公司及控股子公司对外 担保总额为人民币18 亿元（全部是公司为全资控股子公司提供的净 资本或融资担保），占公司2022 年9 月30 日归属于母公司所有者权 益的比例约5.85%；实际发生的对子公司融资担保余额为港币1.2 亿 元，占公司2022 年9 月30 日归属于母公司所有者权益的比例约0.35% （按9 月30 日中国外汇交易中心公告的人民币汇率中间价公告1 港 元对人民币0.90444 元）。公司及控股子公司不存在逾期担保的情况。 除上述担保外，公司及控股子公司不存在其他对外或对子公司担 保/反担保的情形。

特此公告。

国金证券股份有限公司

董事会

二〇二三年四月十三日

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