Sinolink Securities Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Jun 16, 2021

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2021-51 债券代码：151742 债券简称：19 国金C1

国金证券股份有限公司非公开发行2019 年次级债券 （第一期）2021 年付息公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载，误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 债权登记日：2021 年6 月23 日

• 债券付息日：2021 年6 月24 日

国金证券股份有限公司非公开发行2019 年次级债券（第一期） （以下简称“本期债券”），将于2021 年6 月24 日支付自2020 年6 月24 日至2021 年6 月23 日期间的利息。为保证还本付息工作的顺

利进行，现将有关事宜公告如下：

一、本期债券的基本情况

（一）债券名称：国金证券股份有限公司非公开发行2019 年次 级债券（第一期）

• （二）债券简称：19 国金C1

• （三）债券代码：151742

• （四）发行人：国金证券股份有限公司

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（五）发行总额：人民币10 亿元

（六）债券期限：本期债券期限为3 年。

（七）票面利率：本期债券的票面利率为4.60%，存续期内固定

不变。

（八）计息期限及付息日：本期债券的计息期限为2019 年6 月 24 日至2022 年6 月23 日；本期债券的付息日为2019 年至2022 年 每年的6 月24 日（如付息日为法定节假日或休息日，则顺延至下一 个交易日，顺延期间不另计利息）。

二、本期债券本年度付息兑付情况

（一）本年度计息期限：2020 年6 月24 日至2021 年6 月23 日， 逾期部分不另计利息。

（二）票面利率及兑付金额：本期债券票面利率（计息年利率） 为4.60%，每手本期债券面值为1000 元，派发利息为46.00 元（含 税）。

（三）债权登记日：2021 年6 月23 日。截至该日收市后，本期 债券投资者对托管账户所记载的债券余额享有本年度利息。

（四）债券付息日：2021 年6 月24 日。

三、本期债券付息办法

（一）本公司将与中国证券登记结算上海分公司签订委托代理债 券兑付、兑息协议，委托中国证券登记结算上海分公司进行债券兑付、 兑息。如本公司未按时足额将债券兑付、兑息资金划入中国证券登记 结算上海分公司指定的银行账户，则中国证券登记结算上海分公司将

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根据协议终止委托代理债券兑付、兑息服务，后续兑付、兑息工作由 本公司自行负责办理，相关实施事宜以本公司的公告为准。公司将在 本期兑付、兑息日2 个交易日前将本期债券的本金及利息足额划付至 中国证券登记结算上海分公司指定的银行账户。

（二）中国证券登记结算上海分公司在收到款项后，通过资金结 算系统将债券本金及利息划付给相应的兑付机构（证券公司或中证登 上海分公司认可的其他机构），投资者于兑付机构领取债券本金及利 息。

四、关于本期债券企业债券利息所得税的征收

（一）关于向个人投资者征收企业债券利息所得税的说明

根据《中华人民共和国个人所得税法》和《企业债券管理条例》 等相关法规和文件的规定，本期债券个人投资者应就其获得的债券利 息所得缴纳企业债券利息个人所得税。本期债券发行人已在本期债券 募集说明书中对上述规定予以明确说明。

按照《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴 工作的通知》（国税函[2003]612 号）规定，本期债券利息个人所得 税将统一由各兑付机构负责代扣代缴并直接向各兑付机构所在地的 税务部门缴付。请各兑付机构按照个人所得税法的有关规定做好代扣 代缴个人所得税工作。如各兑付机构未履行上述债券利息个人所得税 的代扣代缴义务，由此产生的法律责任由各兑付机构自行承担。

本期债券利息个人所得税的征缴说明如下：

1、纳税人：本期债券的个人投资者

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• 2、征税对象：本期债券的利息所得

• 3、征税税率：按利息额的20%征收

• 4、征税环节：个人投资者在付息网点领取利息时由付息网点一

次性扣除

• 5、代扣代缴义务人：负责本期债券付息工作的各付息网点

• 6、本期债券利息税的征管部门：各付息网点所在地的税务部门

• （二）关于向非居民企业征收企业债券利息所得税的说明

• 根据2018 年11 月7 日发布的《关于境外机构投资境内债券市场

• 企业所得税增值税政策的通知》（财税[2018]108 号），自2018 年11 月7 日起至2021 年11 月6 日止，对境外机构投资境内债券市场取得 的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。上述暂免征收企业所 得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、 场所有实际联系的债券利息。

五、相关机构及联系方式

• （一）发行人：国金证券股份有限公司

• 地址：四川省成都市青羊区东城根上街95 号

• 联系人：刘科、吴韩

• 联系电话：028-86690136、86699546

• （二）受托管理人: 川财证券有限责任公司

• 地址：深圳市福田区福华一路免税商务大厦32 楼 联系人：刘莉萍

联系电话：0755-25332050

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（三）托管人：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 地址：上海市浦东新区杨高南路188 号14 楼

联系人：冯天骄

联系电话：021-68606283

投资者可以到下列互联网网址专区查阅本付息公告：

http://www.sse.com.cn

特此公告。

国金证券股份有限公司

董事会

二〇二一年六月十七日

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