Sinolink Securities Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Apr 28, 2021

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2021-27

国金证券股份有限公司

关于为拟设立的资产管理子公司 在设立后提供净资本担保承诺的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

• 被担保人名称：国金证券资产管理有限公司（拟设立，最终名 称以工商核准登记为准）

• 本次净资本担保承诺金额：不超过9 亿元人民币

• 本次担保是否有反担保：无

• 对外担保逾期的累计数量：无

一、担保情况概述

（一）担保基本情况

国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021 年4 月28 日召开第十一届董事会第十四次会议，同意为拟全资设立的资产管理 子公司（以下简称“资管子公司”）提供累计不超过人民币9 亿元的 净资本担保承诺，净资本担保承诺的有效期自资产管理子公司成立之

日起至其资本状况能够持续满足监管要求时止。

（二）本担保事项履行的内部决策程序

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上述担保事项已经公司第十一届董事会第十四次会议审议通过， 尚需提交公司2021 年第二次临时股东大会审议。具体情况请参见公 司于2021 年4 月29 日在上海证券交易所网址披露的《第十一届董事 会第十四次会议决议公告》、《关于召开2021 年第二次临时股东大会 的通知》。

二、被担保人基本情况

（一）公司名称：国金证券资产管理有限公司（拟设立） （二）注册地点：上海市

• （三）注册资本：人民币3 亿元

• （四）经营范围：证券资产管理业务（以监管机构核准为准）

• （五）被担保人与公司的关系：被担保人为公司拟全资设立的资

• 产管理子公司

上述被担保人的名称、注册地点、注册资本、经营范围等以监管 部门和工商行政管理机关核准/备案为准。

三、担保承诺的主要内容

公司为拟设立的资产管理子公司在设立后提供累计不超过人民 币9 亿元的净资本担保承诺，同时，公司将根据中国证监会《证券公 司风险控制指标管理办法》等相关规定，按照担保承诺金额的一定比 例扣减本公司的核心净资本。净资本担保承诺的有效期自资产管理子 公司成立之日起至其资本状况能够持续满足监管要求时止,并授权公 司经营管理层根据经营发展需要按照监管要求办理相关手续。

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四、董事会意见

第十一届董事会第十四次会议审议通过了《关于设立资产管理子 公司的议案》，为保证拟设立的资产管理子公司风险控制指标持续符 合监管要求，并考虑其业务发展需要，董事会同意公司对拟设立的资 产管理子公司提供累计金额不超过9 亿元人民币的净资本担保承诺。 董事会认为，公司本次提供净资本担保承诺，不会对公司财务状况产 生重大影响，公司各项风险控制指标均持续符合监管要求，不存在损 害公司及股东利益的情形。

同时，公司独立董事已就为拟设立的资产管理子公司在设立后提 供净资本担保承诺相关事宜进行审慎核查，并出具独立意见，公司独 立董事认为：公司为拟设立的资产管理子公司在设立后提供净资本担 保承诺，有助于公司证券资产管理业务的合规稳健经营，符合公司整 体利益。该净资本担保承诺事宜履行了必要的决策程序，符合中国证 监会关于上市公司对外提供担保的有关规定，不存在损害股东合法权 益的情形，同意公司为拟设立的资产管理子公司在设立后提供累计不 超过人民币9 亿元的净资本担保承诺。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截止本公告披露日，公司及控股子公司担保总额为港币1 亿元 （全部为公司为间接全资子公司提供的担保），占公司2020 年12 月 31 日归属于母公司所有者权益的比例约0.37%。公司及控股子公司不 存在逾期担保的情况。

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本次净资本担保承诺生效后，公司为拟设立的资产管理子公司提 供的净资本担保累计不超过人民币9 亿元，占公司2020 年12 月31 日归属于母公司所有者权益的比例约4.01%。

特此公告。

国金证券股份有限公司

董事会

二〇二一年四月二十九日

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