Sinolink Securities Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2020

Sep 25, 2020

股票代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2020-49

国金证券股份有限公司

关于控股股东转让股份暨筹划重大事项进展情况公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

国金证券股份有限公司（以下简称“公司”、“国金证券”）与国 联证券股份有限公司（以下简称“国联证券”）正在筹划由国联证券 通过向公司全体股东发行A 股股票的方式换股吸收合并国金证券（以 下简称“本次交易”）。本次交易预计构成《上市公司重大资产重组管 理办法》规定的重大资产重组。

因本次交易尚处于筹划阶段，存在不确定性，为保证公平信息披 露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，经向上海证券交 易所申请，公司A 股股票自2020 年9 月21 日开市起停牌，预计停牌 时间不超过10 个交易日。具体内容详见公司于2020 年9 月21 日在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券日报》、《证券时报》刊登的《关于控股股东转让股份 暨筹划重大事项停牌公告》（临2020-48 号）。

截至本公告披露之日，公司以及有关各方正在按照《上市公司重 大资产重组管理办法》及其他有关规定积极组织推进本次交易的相关 工作。为维护投资者利益，避免公司股价异常波动，根据上海证券交 易所的相关规定，公司A 股股票继续停牌。目前，公司正根据《公开

发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26 号—上市公司重大资 产重组（2018 年修订）》以及上海证券交易所《上市公司重大资产重 组信息披露业务指引》的相关规定编制重大资产重组预案，公司将按 照相关法律法规、业务指引的规定，及时履行信息披露义务。

本次交易的具体方案仍在商讨论证中，交易各方尚未签署正式的 交易协议，本次交易尚需履行必要的内部决策程序，并需经有权监管 机构批准后方可正式实施，能否实施尚存在不确定性，有关信息均以 公司指定信息披露媒体发布的公告为准。敬请广大投资者关注后续公 告并注意投资风险。

特此公告。

国金证券股份有限公司 董事会

二〇二〇年九月二十六日