Sinolink Securities Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Nov 25, 2021

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2021－95

国金证券股份有限公司

第十一届董事会第二十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

国金证券股份有限公司第十一届董事会第二十次会议于2021 年 11 月25 日在成都市东城根上街95 号成证大厦16 楼会议室召开，会 议通知于2021 年11 月20 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。 会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。

会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》 的有关规定。

经审议，与会董事形成如下决议：

一、审议通过《关于聘任公司首席风险官的议案》

表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

二、审议通过《关于明确公司证券自营业务分管领导的议案》 表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

三、审议通过《关于审议向国金金融控股（香港）有限公司增资 的议案》

为进一步增强国金金融控股（香港）有限公司（以下简称“国金 金控香港”）的竞争实力，董事会同意公司以自有资金向国金金控香 港增资总金额不超过3 亿港币（含）；同意授权公司经营层根据经营 情况具体决定增资进度及办理包括但不限于向有关监管部门取得核 准/备案、工商登记变更等相关具体事宜；本事项尚需取得有关监管

部门批准/备案后方可实施（如适用）。

表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

本次会议还听取了公司《2020 年度洗钱和恐怖融资风险自评估

报告》。

特此公告。

附件：国金证券股份有限公司独立董事关于聘任首席信息官的独 立意见

国金证券股份有限公司

董事会

二〇二一年十一月二十六日

附件：

国金证券股份有限公司独立董事 关于聘任首席信息官的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公 司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和公司《章程》的有 关规定，作为国金证券股份有限公司的现任独立董事，对公司第十一 届董事会第二十次会议提交的《关于聘任公司首席信息官的议案》进 行了审议，现发表独立意见如下：

根据公司《章程》的有关规定，基于对候选人有关情况的了解及 客观判断，王洪涛先生的履历及任职资格符合首席信息官的条件，未 发现有不能担任相应职务的市场禁入情况存在。具备担任公司首席信 息官的专业素养和职业素养，本次聘任的提名和表决程序符合法律、 法规和公司《章程》的规定。同意董事会聘任王洪涛先生为公司首席 信息官，任期自董事会审议通过之日起至本届董事会届满。

==> picture [120 x 74] intentionally omitted <==

二〇二一年十一月二十五日