Sinolink Securities Co., Ltd. — Board/Management Information 2016

Oct 27, 2016

股票代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2016－51

国金证券股份有限公司

第十届董事会第三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

国金证券股份有限公司第十届董事会第三次会议于2016 年10 月 27 日在成都市东城根上街95 号成证大厦17 楼会议室召开，会议通 知于2016 年10 月22 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。

会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》 的有关规定。

经审议，与会董事形成如下决议：

一、审议通过《二〇一六年第三季度报告全文及正文》

表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

二、审议通过《关于修订公司<章程>的议案》

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

三、 审议通过《关于修订公司<股东大会议事规则>的议案》

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

四、审议通过《关于调整公司独立董事津贴的议案》

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

五、审议通过《关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效

期及董事会授权期限的议案》

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

六、审议通过《关于召开二〇一六年第三次临时股东大会的议案》

董事会同意公司于 2016 年11 月17 日（星期四）在成都市东城

根上街95 号成证大厦17 楼会议室以现场投票与网络投票相结合的方

式召开2016 年第三次临时股东大会。审议如下议案：

• 1、关于修订公司《章程》的议案；

• 2、关于修订公司《股东大会议事规则》的议案；

• 3、关于调整公司独立董事津贴的议案；

• 4、关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期及董事会

授权期限的议案。

表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

特此公告。

附件：国金证券股份有限公司独立董事独立意见

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董事会

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附件：

国金证券股份有限公司独立董事

独立意见

一、关于调整公司独立董事津贴的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及公司 《章程》等有关规定，我们作为国金证券股份有限公司的现任独立董 事，对公司第十届董事会第三次会议提交的《关于调整公司独立董事 津贴的议案》进行了审议，现发表独立意见如下：

本次对公司独立董事津贴的调整系参照同行业上市公司独立董 事津贴市场水平确定，符合公司的实际经营情况，决策程序符合《公 司法》、《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形， 并同意将《关于调整公司独立董事津贴的议案》提交至公司2016 年 第三次临时股东大会审议。

二、关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期及董事会 授权期限的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及公司 《章程》等有关规定，我们作为国金证券股份有限公司的现任独立董 事，对公司第十届董事会第三次会议提交的《关于延长公司非公开发 行股票股东大会决议有效期及董事会授权期限的议案》进行了审议， 现发表独立意见如下：

公司本次延长非公开发行股票股东大会决议有效期和董事会授 权办理本次非公开发行股票具体事宜的期限，有利于公司非公开发行

工作的顺利推进，符合公司和全体股东的利益，决策程序符合《公司 法》、《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及其股东利益的情形。 我们同意延长公司本次非公开发行股票股东大会决议有效期和 董事会授权期限至2016 年第三次临时股东大会审议通过之日起12 个 月，并同意将《关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期及 董事会授权期限的议案》提交至公司2016 年第三次临时股东大会审 议。

独立董事：贺强、雷家骕、赵雪媛 二〇一六年十月二十七日