Sinolink Securities Co., Ltd. — Board/Management Information 2016

Jan 31, 2016

股票代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2016－3

国金证券股份有限公司

第九届董事会第二十九次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

国金证券股份有限公司第九届董事会第二十九次会议（临时会 议）于2016 年1 月28 日在成都市东城根上街95 号成证大厦17 楼会 议室召开，会议通知于2016 年1 月25 日以电话和电子邮件相结合的 方式发出。

会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。

会议由董事长冉云先生主持。会议符合《公司法》和公司《章程》 的有关规定。议案三涉及关联交易，关联董事徐迅先生回避表决，实 际表决的董事八人。

经审议，与会董事形成如下决议：

一、审议通过《关于修订公司非公开发行 A 股股票预案的议案》 根据中国证监会发布的《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄 即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）有关规定， 董事会同意对公司《2015 年度非公开发行 A 股股票预案（修订稿）》 进行了再次修订，《国金证券股份有限公司2015 年度非公开发行A 股 股票预案（第二次修订稿）》全文详见上海证券交易所官网 （www.sse.com.cn）。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意９票，反对0 票，弃权0 票。

二、审议通过《关于修订公司非公开发行A 股股票后填补被摊薄 即期回报措施的议案》

根据中国证监会发布的《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄 即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）有关规定， 董事会同意对《关于公司非公开发行A 股股票后填补被摊薄即期回报 措施（修订稿）》进行了再次修订，详见公司于2016 年2 月1 日在中 国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报和上海证券交易所官网 （www.sse.com.cn）披露的《关于公司非公开发行A 股股票后填补被 摊薄即期回报措施（第二次修订稿）的公告》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意９票，反对0 票，弃权0 票。

三、审议通过《关于投资上海涌创铧源投资合伙企业（有限合伙） 的议案》

董事会同意本公司直投子公司国金鼎兴投资有限公司作为有限 合伙人向上海涌创铧源投资合伙企业（有限合伙）投资人民币15,000 万元,并办理包括但不限于工商登记、申报/备案等与本次投资事项相 关的具体事宜。

表决结果：同意8 票，反对0 票，弃权0 票。 特此公告。

附件一：国金证券股份有限公司独立董事事前认可意见

附件二：国金证券股份有限公司独立董事关于关联交易的独立意 见

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董事会

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附件一：

国金证券股份有限公司

独立董事事前认可意见

国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二 十九次会议拟于2016年1月28日召开，本次会议将审议《关于投资上 海涌创铧源投资合伙企业（有限合伙）的议案》等相关事项。

根据《证券法》、《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规、规范 性文件及公司《章程》的有关规定，作为国金证券股份有限公司的独 立董事，我们本着审慎的原则，基于独立判断的立场，对本次会议中 的关联交易事项进行了事前审议，现发表如下事前认可意见：

我们在会议前已仔细审阅了公司董事会提交的有关资料，并就有 关问题同其他董事和董事会秘书进行了沟通,认为本次关联交易符合 公司的战略规划和长远发展，符合社会公众股东的利益，同意提交公 司第九届董事会第二十九次会议审议。

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附件二：

国金证券股份有限公司独立董事

关于关联交易的独立意见

根据《证券法》、《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等 法律法规及公司《章程》的有关规定，作为国金证券股份有限公司的 独立董事，我们对公司第九届董事会第二十九次会议审议的《关于投 资上海涌创铧源投资合伙企业（有限合伙）的议案》发表如下独立意 见：

1、公司直投子公司国金鼎兴投资有限公司作为有限合伙人向上 海涌创铧源投资合伙企业（有限合伙）投资人民币15,000 万元而形 成的关联交易内容公正、公允，不会损害公司及非关联股东的利益。

2、上述关联交易按照市场价格进行，定价原则合理，交易条款 公平、公正，符合上市公司的利益，不会影响公司的独立性。

王瑞华

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