Sinolink Securities Co., Ltd. — Board/Management Information 2015

Dec 30, 2015

证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2015－90

国金证券股份有限公司

第九届董事会第二十八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

国金证券股份有限公司第九届董事会第二十八次会议（临时会议） 于2015 年12 月29 日在北京市西城区金融大街19 号B 座8 楼会议室 召开，会议通知于2015 年12 月26 日以电话和电子邮件相结合的方 式发出。

会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。公司董事徐 迅先生因工作原因无法参加董事会，特委托董事长冉云先生代为出席 会议。

会议由董事长冉云先生主持。会议符合《公司法》和公司《章程》 的有关规定。议案一涉及关联交易，关联董事金鹏先生回避表决，实 际表决的董事八人。

经审议，与会董事形成如下决议：

一、审议通过《关于认购千石资本-民生银行-鑫丰11 号专项资 产管理计划的议案》

为扩大本公司直投子公司的投资规模，寻找更多的投资机会，董 事会同意直投子公司国金鼎兴投资有限公司以不超过2.19 亿元的自

有资金受让民生加银资产管理有限公司持有的千石资本-民生银行鑫丰11 号专项资产管理计划的A 份额（优先级份额），并签订相应专 项资产管理计划份额转让协议、资产管理合同。

表决结果：同意8 票，反对0 票，弃权0 票。

二、审议通过《国金证券股份有限公司风险偏好陈述书（2016）》 表决结果：同意9票，反对0 票，弃权0票。

特此公告。

附件一：国金证券股份有限公司独立董事事前认可意见

附件二：国金证券股份有限公司独立董事关于关联交易的独立意

见

国金证券股份有限公司

董事会

二〇一五年十二月三十一日

附件一：

国金证券股份有限公司独立董事

事前认可意见

国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二 十八次会议拟于2015年12月29日召开，本次会议将审议《关于认购千 石资本-民生银行-鑫丰11号专项资产管理计划的议案》等相关事项。 根据《证券法》、《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规、规范 性文件及公司《章程》的有关规定，作为国金证券股份有限公司的独 立董事，我们本着审慎的原则，基于独立判断的立场，对本次会议中 的关联交易事项进行了事前审议，现发表如下事前认可意见：

我们在会议前已仔细审阅了公司董事会提交的有关资料，并就有 关问题同其他董事和董事会秘书进行了沟通,认为本次关联交易符合 公司的战略规划和长远发展，符合社会公众股东的利益，同意提交公 司第九届董事会第二十八次会议审议。

王瑞华

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附件二：

国金证券股份有限公司独立董事

关于关联交易的独立意见

根据《证券法》、《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等 法律法规及公司《章程》的有关规定，作为国金证券股份有限公司的 独立董事，我们对公司第九届董事会第二十八次会议审议的《关于认 购千石资本-民生银行-鑫丰11 号专项资产管理计划的议案》发表如 下独立意见：

公司直投子公司国金鼎兴投资有限公司以自有资金受让民生加 银资产管理有限公司持有的千石资本-民生银行-鑫丰11 号专项资产 管理计划的A 份额（优先级份额），并签订相应专项资产管理计划份 额转让协议、资产管理合同而形成的关联交易内容公正、公允，不会 损害公司及非关联股东的利益。

上述关联交易按照市场价格进行，定价原则合理，交易条款公平、 公正，符合上市公司的利益，不会影响公司的独立性。

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