Sinolink Securities Co., Ltd. - Board/Management Information 2015

股票代码：600109 股票简称：国金证券编号：临2015－1

国金证券股份有限公司

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

国金证券股份有限公司第九届董事会第十八次会议（临时会议）于 2015 年1 月16 日在北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座8 楼召开，会议通知于2015 年1 月13 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。公司董事徐迅先生因工作原因无法参加董事会，特委托董事金鹏先生代为出席会议。

会议由董事长冉云先生主持。会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

经审议，与会董事形成如下决议：

一、审议通过《关于开展股票期权业务的议案》

为进一步扩展公司业务范围，加快创新业务发展，董事会审议通过以下事项：

（一）同意公司开展期权经纪业务、期权自营业务。

（二）授权公司经营管理层根据监管要求，申请期权经纪业务、期权自营业务的业务资格。

（三）若公司获得期权经纪业务、期权自营业务的业务资格后，如
涉及《公司章程》、业务范围、营业执照、经营许可证等事项的变更，授权公司经营管理层按照监管机构的要求修改《公司章程》，并办理相关《公司章程》变更手续以及业务范围、营业执照等相关工商变更登记手续以及经营许可证变更手续。
（四）授权公司经营管理层根据监管要求和业务发展需求，组织制
定期权业务相关制度，设置期权业务部门架构。
（五）同意将参与期权自营的自有资金规模纳入公司自营权益类证
券及证券衍生品投资规模中，并授权公司经营管理层根据业务发展需要以及公司风险承受能力，决定参与期权自营的自有资金规模。
（六）授权公司经营管理层根据监管要求，计提相关资本准备或风
险准备，履行与期权经纪业务、期权自营业务相关的各项报备义务。
（七）授权公司经营管理层办理及参与期权业务相关的其他事项。表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
二、审议通过《关于修订<国金证券股份有限公司融资融券业务管
理制度>的议案》

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

董事会同意公司开展黄金业务，业务规模不超过30亿元人民币；授权公司经营层将公司拟开展黄金业务的相关情况向证券监管部门进行报备，待证券监管部门无异议后，公司向上海黄金交易所、上海期货交易所、上海证券交易所申请开展业务；授权公司经营层制定黄金业务的基本管理制度、相关风险控制管理办法等。

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

董事会同意公司开展收益凭证业务，收益凭证业务的存量发行规模以公司净资本的60%为限。

该议案将提请股东大会授权公司董事会，并由董事会转授权董事长、总经理在符合法律、法规和规范性文件的有关规定的情况下，全权办理本次发行的有关事宜。相关授权事项经董事长或总经理签署即可实施，包括但不限于：

（1）依据国家法律、法规及证券监管部门的有关规定，根据公司和市场的实际情况，制定和实施每期收益凭证的具体方案，包括但不限于具体发行规模、期限、价格、利率及其确定方式、发行时机、具体募集资金投向、具体偿付保障等与收益凭证发行有关的全部事宜；

（2）负责具体实施和执行收益凭证相关事宜，包括但不限于：制订、签署、执行、修改、完成与收益凭证发行及转让相关的所有必要的

文件、合同/协议，根据法律法规、规范性文件的要求进行相关的信息披露；编制及向监管机构报送有关申请文件；

（3）如监管部门、交易所等主管机构对收益凭证业务的政策发生
变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及公司章程规定须由股东大会或董事会重新表决的事项外，根据主管机构的意见或市场条件变化情况对收益凭证发行具体方案、存续期间资金用途等相关事项进行相应调整；
（4）办理与本次发行有关的其他事项；
（5）本授权自股东大会审议通过之日起24 个月。
本议案尚需公司股东大会审议通过。
表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。
七、审议通过《关于召开二〇一五年第一次临时股东大会的议案》
根据公司《章程》的相关规定，董事会同意公司于2015 年2 月4
日（星期三）以现场投票与网络投票相结合的方式召开二〇一五年第一次临时股东大会，审议《关于开展收益凭证业务的议案》。
表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

具体情况详见与本公告同日刊登的《国金证券股份有限公司关于召开二〇一五年第一次临时股东大会的通知》。

特此公告。

国金证券股份有限公司董事会二〇一五年一月十九日