Sinolink Securities Co., Ltd. — Board/Management Information 2014

Apr 28, 2014

证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2014－15

国金证券股份有限公司

第九届董事会第十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

国金证券股份有限公司第九届董事会第十一次会议（临时会议）于2014 年4 月28 日在成都市青羊区东城根上街95 号成证大厦17 楼会议室召开， 会议通知于2014 年4 月25 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。其中董事刘江南先 生因工作原因未能参加会议，特委托董事长冉云先生代为出席会议。议案一 涉及关联交易，关联董事徐迅先生回避表决，实际表决的董事八人。

会议由董事长冉云先生主持。会议符合《公司法》和公司《章程》的有 关规定。

经审议，与会董事形成如下决议：

一、审议通过《关于收购香港粤海证券有限公司及粤海融资有限公司的 议案》

鉴于本项议案涉及公司与关联方的关联交易，根据有关规定，关联董事 徐迅先生回避表决，由8 名非关联董事进行表决。 本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意8 票；弃权0 票；反对0 票。

• 二、审议通过《关于召开二〇一四年第一次临时股东大会的议案》

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根据公司《章程》的相关规定，同意公司在2014 年5 月15 日（星期四） 以现场投票的方式召开二〇一四年第一次临时股东大会，审议《关于收购香 港粤海证券有限公司及粤海融资有限公司的议案》。

表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

特此公告。

国金证券股份有限公司 董事会

二〇一四年四月二十九日

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附件一：

国金证券股份有限公司

独立董事事前认可意见

国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十一次会 议拟于2014年4月28日召开，本次会议将审议《关于收购香港粤海证券有限 公司及粤海融资有限公司的议案》等相关事项。

根据《证券法》、《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在 上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规、规范性文件及公司《章 程》的有关规定，作为国金证券股份有限公司的独立董事，我们本着审慎的 原则，基于独立判断的立场，对上述关联交易事项进行了事前审议，现发表 如下事前认可意见：

我们在会议前已仔细审阅了公司董事会提交的有关资料，并就有关问题 向其他董事和董事会秘书进行了询问,认为本次关联交易符合公司的经营需 要和长远规划，符合社会公众股东的利益，同意提交公司第九届董事会第十 一次会议审议。

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附件二：

国金证券股份有限公司独立董事

关于日常关联交易的独立意见

根据《证券法》、《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法 规及公司《章程》的有关规定，作为国金证券股份有限公司的独立董事，我 们对公司第九届董事会第十一次会议审议的《关于收购香港粤海证券有限公 司及粤海融资有限公司的议案》发表如下独立意见：

一、公司与关联人BESTON MANAGEMENT LIMITED（一间根据英属维尔京 群岛法律注册成立的有限公司）就收购香港粤海证券有限公司及粤海融资有 限公司事项而形成的关联交易内容公正、公允，不会损害公司及非关联股东 的利益。

二、上述日常关联交易按照市场价格进行，定价原则合理，交易条款公 平、公正，符合上市公司的利益，不会影响公司的独立性。

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