Sinolink Securities Co., Ltd. — Board/Management Information 2014

Apr 11, 2014

证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2014－12

国金证券股份有限公司

第九届董事会第十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

国金证券股份有限公司第九届董事会第九次会议（临时会议）于2014 年4 月11 日在成都市青羊区东城根上街95 号成证大厦7 楼会议室召开，会 议通知于2014 年4 月8 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。

会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》的有 关规定。

经审议，与会董事形成如下决议：

一、审议通过《二〇一四年第一季度报告全文及正文》

表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

二、审议通过《关于公司新设证券营业部的议案》

董事会同意公司新设证券营业部，审议通过以下事项：

• （一）同意公司2014 年在全国范围内新设不超过二十家证券营业部；

• （二）授权公司经营层向证券监管机构上报新设证券营业部申请材料，

申请获批后办理工商登记、筹建、申请验收、领取经营证券业务许可证等相 关事宜。

表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

三、审议通过《国金证券股份有限公司风险管理制度》

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表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

四、审议通过《关于公司开展私募基金综合托管服务业务的议案》

董事会同意公司开展私募基金综合托管服务业务，并审议通过以下事

项：

• （一）授权公司经营层办理申请私募基金综合托管服务业务资格的各项

• 工作，并在获得批准后开展私募基金综合托管服务业务；

  • （二）授权公司经营层制定开展私募基金综合托管服务业务的具体规

• 模、管理制度、风险控制措施并办理其他相关手续。

表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

特此公告。

国金证券股份有限公司 董事会

二〇一四年四月十二日

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