Sinolink Securities Co., Ltd. — Board/Management Information 2013

Jun 14, 2013

证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2013－19

国金证券股份有限公司

第九届董事会第二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

国金证券股份有限公司第九届董事会第二次会议（临时会议）于2013 年6 月14 日在成都市青羊区东城根上街95 号成证大厦17 楼会议室召开， 会议通知于2013 年6 月7 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

本次会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人；会议由董事 长冉云先生主持；会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。 经审议，与会董事形成如下决议：

一、审议通过《关于公司在湖南省开展区域性股权交易市场业务的 议案》

表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

二、审议通过《关于投资基金公司专户子公司资产管理产品的关联交 易议案》

同意公司以不超过30,000 万元自有资金投资北京千石创富资本管理 有限公司发行的专项资产管理计划；授权公司经营层办理具体投资事宜并 决定具体投资金额。

本议案涉及关联交易，关联董事金鹏先生、徐迅先生回避表决，实际

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表决董事7 人。

表决结果：同意7 票；弃权0 票；反对0 票。

三、审议通过《关于修改公司<控股子公司管理制度>的议案》

表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

四、审议通过《关于公司机构设置调整的议案》

表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

五、审议通过《关于公司开展股票质押式回购交易业务的议案》 董事会审议通过如下事项：

（一）同意公司申请股票质押式回购交易业务资格，授权公司经营层 办理申请股票质押式回购交易业务资格的各项具体工作，在获得批准后开 展股票质押式回购交易业务。

（二）同意公司以自有资金参与股票质押式回购交易业务的规模不超 过10亿元人民币；同意公司上海证券资产管理分公司通过资产管理计划参 与股票质押式回购交易业务的规模不超过30亿元人民币；授权公司经营层 在董事会授权范围内，根据市场情况，决定公司股票质押式回购交易业务 的实施方案和具体规模。

（三）授权公司经营层制定公司股票质押式回购交易业务的基本管理 制度、业务实施细则、风险控制管理办法、业务合同以及其他开展业务所 需的相关文件。

表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。 特此公告。

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附件：独立董事关于关联交易的独立意见

国金证券股份有限公司

董事会

二〇一三年六月十五日

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附件：

国金证券股份有限公司独立董事

关于关联交易的独立意见

根据《证券法》、《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律 法规及公司《章程》的有关规定，作为国金证券股份有限公司的独立董事， 我们对公司第九届董事会第二次会议审议的《关于投资基金公司专户子公 司资产管理产品的关联交易议案》发表如下独立意见：

一、公司事前已将上述关联交易议案提交我们审阅，作为公司独立董 事，我们同意将上述关联交易议案提请董事会审议。

二、经过我们的专业判断和调查研究，我们认为上述关联交易议案涉 及的投资业务属于正常业务，投资的项目真实、风险可控，不会损害公司 及非关联股东的利益。

三、上述关联交易按照市场价格进行，定价原则合理，交易条款公平、 公正，符合上市公司的利益，不会影响公司的独立性。

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