Sinolink Securities Co., Ltd. — Board/Management Information 2013

May 8, 2013

证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2013－12

国金证券股份有限公司

第九届董事会第一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

国金证券股份有限公司第九届董事会第一次会议（临时会议）于2013 年5 月8 日下午2 时在成都市青羊区东城根上街95 号成证大厦17 楼会议 室召开，会议通知2013 年5 月3 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

本次会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人，其中董事金 鹏先生因工作原因未能亲自参加会议，特委托董事冉云先生代为出席会 议；董事刘江南先生因工作原因未能亲自参加会议，特委托董事杜航先生 代为出席会议。会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

经审议，与会董事形成如下决议：

一、审议通过《关于选举公司董事长的议案》

公司董事会选举冉云先生担任公司本届董事会董事长。

表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

二、审议通过《关于选举公司副董事长的议案》

公司董事会选举杜航先生担任公司本届董事会副董事长。

表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

三、审议通过《关于选举董事会薪酬考核委员会委员的议案》

本届董事会薪酬考核委员会委员为: 贺强先生、王瑞华先生、金鹏先 生，召集人为贺强先生。本届董事会薪酬考核委员会委员的任职自董事会

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通过本议案之日起生效。

• 表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

四、审议通过《关于选举董事会战略委员会委员的议案》

• 本届董事会战略委员会委员为: 冉云先生、杜航先生、刘江南先生，

• 召集人为冉云先生。本届董事会战略委员会委员的任职自董事会通过本议 案之日起生效。

• 表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

• 五、审议通过《关于选举董事会审计委员会委员的议案》

• 本届董事会审计委员会委员为: 王瑞华先生、张亚芬女士、童利斌先

• 生，召集人为王瑞华先生。本届董事会审计委员会委员的任职自董事会通 过本议案之日起生效。

表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

• 六、审议通过《关于选举董事会提名委员会委员的议案》

• 本届董事会提名委员会委员为: 张亚芬女士、贺强先生、徐迅先生，

• 召集人为张亚芬女士。本届董事会提名委员会委员的任职自董事会通过本 议案之日起生效。

表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

• 七、审议通过《关于选举董事会风险控制委员会委员的议案》

• 本届董事会风险控制委员会委员为: 冉云先生、王瑞华先生、贺强先

• 生，召集人为冉云先生。本届董事会风险控制委员会委员的任职自董事会 通过本议案之日起生效。

表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

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八、审议通过《关于聘任公司总经理的议案》

根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，经公司董事长冉云先生

提名，聘任金鹏先生为公司总经理，任期三年。

表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

九、审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》

• 根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，经公司总经理金鹏先生

• 提名，聘任李蒲贤先生、姜文国先生、纪路先生、刘邦兴先生为公司副总 经理，任期三年。

表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

十、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》

根据公司《章程》的有关规定，经公司董事长冉云先生提名，聘任周 洪刚先生为公司董事会秘书，任期三年。

表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

十一、审议通过《关于聘任公司合规总监的议案》

根据公司《章程》的有关规定，经公司董事长冉云先生提名，聘任易

浩先生为公司合规总监，任期三年。

表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

十二、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》

根据公司《章程》的有关规定，聘任金宇航先生为公司证券事务代表。 表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

十三、审议通过《关于投资信托产品的关联交易议案》

董事会同意公司以不超过7,500 万元自有资金投资云南国际信托有

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限公司“保龄宝股权收益权投资单一资金信托”，授权公司经营层办理具 体投资事宜并决定具体投资金额。

本议案涉及关联交易，关联董事徐迅先生回避表决，实际表决董事8 人。

表决结果：同意8 票；弃权0 票；反对0 票。

十四、审议通过《关于公司机构设置调整的议案》

表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

特此公告。

附件：一、个人简历

• 二、独立董事关于聘任高管人员的独立意见 三、独立董事关于关联交易的独立意见

国金证券股份有限公司

董事会

二〇一三年五月九日

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附件一：

个人简历

冉云，男，土家族，1964 年出生，大学本科，EMBA。现任本公司董 事长。曾任成都金融市场职员，成都市人民银行计划处职员，成都证券公 司发行部经理、总裁助理、副总裁、监事长，国金证券有限责任公司监事 长，国金证券股份有限公司监事会主席。

金鹏，男，汉族，1967 年出生，研究生学历，EMBA。现任本公司董 事、总经理，国金期货有限责任公司董事，国金通用基金管理公司董事。 曾任涌金期货经纪有限公司总经理助理，上海涌金理财顾问有限公司副总 经理，河北财金投资有限公司总经理，涌金实业（集团）有限公司副总裁， 国金证券有限责任公司风险控制中心总经理，国金期货有限责任公司董事 长，本公司董事、副总经理、监事、监事会主席。

杜航，男，汉族，1970 年出生，管理科学与工程专业博士。现任本 公司副董事长。曾任航空信托投资有限责任公司信贷部副经理、证券部负 责人，航空证券筹备领导小组成员，中航证券有限公司副总经理、常务副 总经理、总经理。

徐迅，男，汉族，1956 年出生，研究生学历。现任本公司董事，涌 金实业(集团)有限公司副总裁，株洲千金药业股份有限公司董事，云南国 际信托有限公司董事。曾任首都经济信息报编辑及记者，北京华人广告公 司总经理，中国证券报社副总经理，北京知金科技投资有限公司副总经理、 总经理，涌金实业(集团)有限公司北京管理总部总经理。

刘江南，男，汉族，1955 年出生，硕士学位。现任本公司董事，内 蒙古伊利集团独立董事。曾任解放军南京军区战士、南京军区总医院医生， 法国D&D EUROPE TECHNOLOGY 公司合伙人，阿尔卡特-朗讯（中国）投资

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有限公司副总裁、总裁，中融国际信托有限公司战略总监。

童利斌，男，汉族，1972 年出生，化学工程专业博士。现任本公司 董事，清华控股有限公司副总裁。曾任西南证券有限责任公司研究员，海 南创业科技风险投资有限公司副总经理、总经理，清华控股有限公司资产 运营部部长、董事会秘书、总裁助理。

王瑞华，男，汉族，1962 年出生，会计学博士。现任本公司独立董 事，中央财经大学商学院院长、MBA 教育中心主任、会计学教授、博士生 导师，北京中科三环高技术股份有限公司独立董事，安徽古井贡酒股份有 限公司独立董事。曾任中央财经大学研究生部副主任。

贺强，男，满族，1952 年出生，大学本科。现任本公司独立董事， 中央财经大学证券期货研究所所长、教授、博士生导师，全国政协经济委 员会委员，北京市人民政府参事，中国金融学会理事，中国投资协会理事， 中国期货业协会顾问，中航投资控股股份有限公司独立董事，恒逸石化股 份有限公司独立董事。

张亚芬，女，汉族，1949 年出生，大学本科学历。现任本公司独立 董事。曾任中国人民银行计划局计划处办事员，中国人民银行办公厅秘书 处秘书，中国人民银行计划资金司地方处处长、办公室主任，中国人民银 行货币政策司分行处处长、特别贷款处处长、助理巡视员，中国证券投资 者保护基金有限责任公司副董事长。

李蒲贤，男，汉族，1968 年出生，经济学博士。现任本公司副总经 理，国金期货有限责任公司董事长。曾任成都证券总经理助理、交易总监， 成都证券副总经理兼人民南路营业部总经理，国金证券有限责任公司副总 经理。

姜文国，男，汉族，1967 年出生，研究生学历。现任本公司副总经

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理。曾任光大证券有限公司投资银行部高级项目经理，兴业证券股份有限 公司投资银行上海总部副总经理、总经理，兴业证券总裁助理，国金证券 有限责任公司投资银行部总经理、公司副总经理。

纪路，男，蒙古族，1975 年出生，大学本科。现任本公司副总经理， 国金通用基金管理公司董事长，中国证券业协会证券公司专业评价专家， 四川证券业协会创新咨询委员会主任委员。曾任博时基金管理有限公司研 究员，金信证券有限责任公司投资研究中心总经理，国金证券有限责任公 司研究所总经理、公司副总经理。

刘邦兴，男，汉族，1975 年出生，法学硕士。现任本公司副总经理。 曾任汕头经济特区对外商业（集团）公司法律顾问，汕头证券股份有限公 司法律顾问，涌金集团法律部副总经理，国金证券有限责任公司董事会秘 书，本公司董事、董事会秘书。

易浩，男，汉族，1975 年出生，法律硕士。现任本公司合规总监。 曾任中国建设银行长沙市分行法律顾问，湘财证券有限责任公司法律事务 总部首席律师、合规管理总部总经理、风险管理总部总经理、稽核管理总 部总经理、办公室主任、董秘处主任。

周洪刚，男，汉族，1975 年出生，工商管理硕士。现任本公司董事 会秘书、总裁助理、总裁办公室主任，复旦大学新闻学院兼职硕士生导师。 曾任湖南省娄底市万宝中学教师，三一重工股份有限公司人力资源部副部 长，湖南电广商务拓展有限公司市场总监，九芝堂股份有限公司人力资源 部部长、助理销售总监、监事，浙江祥邦科技有限公司副总经理，本公司 人力资源部总经理。

金宇航，男，汉族，1985 年出生，大学本科。现任本公司证券事务 代表。曾任本公司总裁办公室秘书、总裁办公室运营管理部经理。

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附件二：

国金证券股份有限公司独立董事

关于第九届董事会第一次会议聘任高管人员的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治 理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和公司《章程》的有关规定， 作为国金证券股份有限公司的现任独立董事，对公司第九届董事会第一次 会议提交的《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理的议 案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》和《关于聘任公司合规总监的议 案》进行了审议，现发表独立意见如下：

根据公司《章程》的有关规定，经董事长冉云先生提名，基于对候选 人有关情况的了解及客观判断，同意董事会聘任金鹏先生担任公司总经 理，任期三年；经总经理金鹏先生提名，基于对候选人有关情况的了解及 客观判断，同意董事会聘任李蒲贤先生、姜文国先生、纪路先生、刘邦兴 先生为公司副总经理，任期三年；经董事长冉云先生提名，基于对候选人 有关情况的了解及客观判断，同意董事会聘任周洪刚先生为公司董事会秘 书，任期三年；经董事长冉云先生提名，基于对候选人有关情况的了解及 客观判断，同意董事会聘任易浩先生为公司合规总监，任期三年。

本次提名的候选人均具有相应的任职资格，其工作能力、管理水平、 个人品质等都能够胜任公司的相应工作，未发现有不能担任相应职务的市 场禁入情况存在。

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附件三：

国金证券股份有限公司独立董事

关于关联交易的独立意见

根据《证券法》、《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律 法规及公司《章程》的有关规定，作为国金证券股份有限公司的独立董事， 我们对公司第九届董事会第一次会议审议的《关于投资信托产品的关联交 易议案》发表如下独立意见：

一、公司事前已将上述关联交易议案提交我们审阅，作为公司独立董 事，我们同意将上述关联交易议案提请董事会审议。

二、经过我们的专业判断和调查研究，我们认为上述关联交易议案涉 及的投资业务属于正常业务，投资的项目真实、风险可控，不会损害公司 及非关联股东的利益。

三、上述关联交易按照市场价格进行，定价原则合理，交易条款公平、 公正，符合上市公司的利益，不会影响公司的独立性。

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