Sinolink Securities Co., Ltd. — Board/Management Information 2012

Aug 25, 2012

证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2012－36

国金证券股份有限公司

第八届董事会第二十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

• 国金证券股份有限公司第八届董事会第二十次会议于2012 年8 月23

• 日在北京市西城区金融街27 号投资广场召开，会议通知于2012 年8 月13 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

  • 会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。会议由董事长冉

• 云先生主持。会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

  • 经审议，与会董事形成如下决议：

  • 一

  • 一、审议通过《二〇 二年半年度报告及摘要》

  • 表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

  • 一

  • 二、审议通过《二〇 二年上半年合规工作报告》

  • 表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

  • 三、审议通过《二〇一二年上半年风险控制指标情况报告》

  • 截至2012 年6 月30 日，公司净资产为3,340,950,616.05 元，净资本

• 为2,781,211,436.17 元。

  • 报告期内风险控制指标具体情况如下：

  • 净资本/各项风险资本准备之和的比例为653.34%；

  • 净资本/净资产的比例为83.25%；

1

净资本/负债的比例为193.13%；

净资产/负债的比例为232%；

自营权益类证券及证券衍生品/净资本的比例为2.11%；

自营固定收益类证券/净资本的比例为51.44%。

报告期内公司以净资本为核心的各项风险控制指标均符合监管标准，

• 二〇一二年上半年没有发生触及预警标准或监管标准的情况。 表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

  • 四、审议通过《关于改选董事会部分专门委员会委员的议案》

按照公司《章程》的有关规定，选举贺强先生为公司第八届董事会薪 酬考核委员会委员（同时担任该委员会召集人）、提名委员会委员和风险控 制委员会委员，任职自董事会通过本议案之日起生效。

表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

五、审议通过《关于授权公司管理层从事证券自营投资的议案》

董事会授权公司管理层以公司自有资金从事证券自营业务，自营权益 类证券及衍生品的投资规模不超过公司净资本的30%（其中衍生品不超过 投资规模的50%）；自营固定收益类证券的投资规模不超过公司净资本的 200%；低风险业务使用的额度须在法律法规的允许范围内。公司投资决策 委员会在上述授权的范围内，负责确定具体的资产配置策略、投资品种和 投资事项等。授权有效期为一年。

表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

• 六、审议通过《关于设立证券资产管理分公司的议案》

根据中国证监会《证券公司分公司监管规定》的有关要求，结合公司 经营管理的实际情况，董事会审议通过以下事项：

2

• （一）同意公司在上海设立证券资产管理分公司，经营证券资产管理

• 业务。该分公司依法设立完成后，公司撤销资产管理部，公司总部不再经 营证券资产管理业务。

  • （二）同意证券资产管理分公司的部门设置。

• （三）授权公司管理层制定有关分公司管理的制度性文件，向证券监

• 管机构上报设立分公司申请材料，申请获批后办理工商登记、筹建、申请 验收、领取经营证券业务许可证等相关事宜。

  • 表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

  • 七、审议通过《关于公司机构设置调整的议案》

  • 为进一步促进公司的稳健发展，实现业务资源的有效整合，根据公司

• 经营发展需要，同意对公司上海证券承销保荐分公司的机构设置进行调整。 表决结果：同意9 票；弃权0 票；反对0 票。

特此公告。

国金证券股份有限公司

==> picture [50 x 15] intentionally omitted <==

二〇一二年八月二十五日

3