Sinolink Securities Co., Ltd. — Board/Management Information 2011

Oct 27, 2011

证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2011－22

国金证券股份有限公司

关于第八届董事会第十二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

国金证券股份有限公司第八届董事会第十二次会议于2011 年10 月25 日上午10 时在成都市东城根上街95 号成证大厦17 楼会议室召 开，会议通知于2011 年10 月14 日以电话和电子邮件相结合的方式 发出。

会议应参加表决的董事八人，实际表决的董事八人。会议由董事 长冉云先生主持。会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。 经审议，与会董事形成如下决议：

一、审议通过《二〇一一年三季度报告全文及摘要》

表决结果：同意8 票；弃权0 票；反对0 票。

二、审议通过《关于审议公司从事融资融券业务的议案》

公司董事会通过以下事项：

（一）同意公司从事融资融券业务。

（二）同意公司设立融资融券业务部，该部门为公司一级部门， 负责融资融券业务的相关工作。

（三）授权公司使用不超过8 亿元人民币的自有资金从事融资融

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券业务。

（四）授权公司经营层制定融资融券业务的基本管理制度、相关 业务操作细则、相关风险控制管理办法等，决定融资融券业务部门的 岗位设置和工作职责。公司融资融券业务的基本管理制度应提请公司 董事会审议。

（五）授权公司经营层向证券监管机构申请融资融券业务资格， 获得批准后向有关部门办理工商变更登记、换发经营许可证等相关手 续。

（六）同意公司取得融资融券业务资格后，修改公司《章程》中 经营范围的相关条款。

本议案需经公司股东大会审议通过。

表决结果：同意8 票；弃权0 票；反对0 票。

公司要实际开展融资融券业务尚需监管机构核准，且存在达不到 法律法规和监管要求而导致监管机构不予核准的情形，请广大投资者 注意投资风险。

三、审议通过《关于推选公司董事候选人的议案》

根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法 规的规定，经公司股东湖南涌金投资（控股）有限公司提议，同意推 选徐迅先生为公司第八届董事会董事。

本议案需经公司股东大会审议通过。

表决结果：同意8 票；弃权0 票；反对0 票。

四、审议通过《关于审议公司<控股子公司管理制度>等制度的议

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案》

同意公司制定的《控股子公司管理制度》和《关联交易管理制度》。 《关联交易管理制度》需经公司股东大会审议通过。

表决结果：同意8 票；弃权0 票；反对0 票。

五、审议通过《关于审议公司对外捐赠的议案》

表决结果：同意8 票；弃权0 票；反对0 票。

六、审议通过《关于召开二〇一一年第一次临时股东大会的议案》

• 根据公司《章程》的相关规定，同意公司于2011 年11 月14 日

• （星期一）在成都市东城根上街95 号成证大厦17 楼会议室召开二〇 一一年第一次临时股东大会，审议如下议案：

  • （一）关于审议公司从事融资融券业务的议案

（二）关于选举公司董事的议案

（三）关于审议公司《关联交易管理制度》的议案

表决结果：同意8 票；弃权0 票；反对0 票。

本次临时股东大会具体事宜详见《关于召开二〇一一年第一次临 时股东大会的通知》。

特此公告。

国金证券股份有限公司

董事会

二〇一一年十月二十七日

附件：一、徐迅个人简历

二、独立董事关于推荐徐迅为公司董事的独立意见

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附件一：

个人简历

徐迅，男，1956 年6 月出生，研究生学历，中共党员。现担任 涌金实业(集团)有限公司副总裁，株洲千金药业股份有限公司董事。 曾任首都经济信息报编辑及记者，北京华人广告公司总经理，中国 证券报社副总经理，北京知金科技投资有限公司副总经理、总经理， 涌金实业(集团)有限公司北京管理总部总经理。

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附件二：

国金证券股份有限公司独立董事

关于推荐徐迅为公司董事的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公 司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和公司《章程》等有 关规定，作为国金证券股份有限公司的独立董事，对公司第八届董事 会第十二次会议《关于推选公司董事候选人的议案》进行了审议，发 表独立意见如下：

根据公司《章程》的有关规定和对候选人有关情况的充分了解、 客观判断，同意推荐徐迅先生为公司董事。

本次提名的候选人具有相应的任职资格，其工作能力、管理水平、 个人品质等都能够胜任本公司相应工作；未发现有相关规定不能担任 相应职务的市场禁入情况存在。

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二〇一一年十月二十五日

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