Sinolink Securities Co., Ltd. — Board/Management Information 2011

Aug 26, 2011

证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2011－17

国金证券股份有限公司

第八届董事会第十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

国金证券股份有限公司第八届董事会第十一次会议于2011 年8 月24 日 下午3 时在北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座802 室召开，会议通知 于2011 年8 月14 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

会议应参加表决的董事八人，实际表决的董事八人，其中：独立董事秦 俭先生因工作原因未出席会议，特委托独立董事于宁先生出席会议并代行同 意表决权。

会议由公司董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》 的有关规定。

经审议，与会董事形成如下决议：

一、审议通过《二〇一一年半年度报告及摘要》

表决结果：同意8 票；弃权0 票；反对0 票。

二、审议通过《二〇一一年上半年合规工作报告》

表决结果：同意8 票；弃权0 票；反对0 票。

三、审议通过《二〇一一年上半年风险控制指标情况报告》

截至2011 年6 月30 日，本公司净资产为3,219,947,568.91 元，净资 本为2,939,549,400.56 元。

报告期内，公司风险控制指标具体情况如下：

净资本/各项风险资本准备之和为661.18%；

净资本/净资产为91.29%；

净资本/负债为520.08%； 净资产/负债为569.69%；

自营权益类证券及证券衍生品/净资本为2.79%；

自营固定收益类证券/净资本为25.31%。

报告期内，公司以净资本为核心的各项风险控制指标均符合监管标准，

二〇一一年上半年没有发生触及预警标准或监管标准的情况。

表决结果：同意8 票；弃权0 票；反对0 票。

四、审议通过《关于审议授权公司经理层从事证券自营投资的议案》

董事会授权公司经理层以公司自有资金从事证券自营业务，自营权益类 证券及衍生品的投资规模不超过公司净资本的30%（其中衍生品不超过投资 规模的50%）；自营固定收益类证券的投资规模不超过公司净资本的200%； 低风险业务使用的额度须在法律法规的允许范围内。公司投资决策委员会在 上述授权的范围内，负责确定具体的资产配置策略、投资品种和投资事项等。 授权有效期为一年。

表决结果：同意8 票；弃权0 票；反对0 票。

五、审议通过《关于审议公司机构设置调整的议案》

为进一步促进公司的稳健发展，实现业务资源的有效整合，根据公司经 营发展需要，同意对公司的机构设置进行适当调整。

表决结果：同意8 票；弃权0 票；反对0 票。

六、审议通过《关于审议公司<重大信息内部报告制度>等制度的议案》 为提高公司治理水平，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理 条例》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件和公司《章 程》的相关规定，同意公司制定《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管 理制度》、《压力测试制度》和《规范性文件管理制度》。

表决结果：同意8 票；弃权0 票；反对0 票。 特此公告。

国金证券股份有限公司 董事会

二〇一一年八月二十六日