Sinolink Securities Co., Ltd. — Board/Management Information 2009

Nov 27, 2009

证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2009－025

国金证券股份有限公司

第七届董事会第二十七次会议（临时会议）决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

国金证券股份有限公司第七届董事会第二十七次会议（临时会议）于 2009 年11 月27 日上午以通讯方式召开，会议通知于2009 年11 月25 日以 电话和电子邮件相结合的方式发出。会议应参加表决的董事八人，实际表决 的董事七人。会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。经审议，与 会董事形成如下决议：

一、审议通过《关于修改公司<章程>的议案》

根据中国证监会核发的新《经营证券业务许可证》中对公司经营范围的 表述，对公司《章程》中关于经营范围的有关条款进行如下修改：

原公司《章程》 “第十三条 经中国证监会核准，并经依法登记，公司的 经营范围为: 证券（含境内上市外资股）的代理买卖, 代理证券的还本付息、 分红派息, 证券代保管、鉴证, 代理登记开户, 证券的自营买卖, 证券的承 销, 证券投资咨询(含财务顾问), 中国证监会批准的其他业务。

公司及其境内分支机构经营的业务应当经中国证监会批准，不得经营未 经批准的业务。公司变更业务范围，应当经中国证监会批准，依照法定程序 修改公司章程，并在公司登记机关办理变更登记。”

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现修改为 “第十三条 经中国证监会核准，并经依法登记，公司的经营 范围为:证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务 顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券投资基金代销；为期货公司提供中 间介绍业务。

公司及其境内分支机构经营的业务应当经中国证监会批准，不得经营未 经批准的业务。公司变更业务范围，应当经中国证监会批准，依照法定程序 修改公司章程，并在公司登记机关办理变更登记。”

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意7 票；弃权0 票；反对0 票。

二、审议通过《关于变更公司董事的议案》

为完善公司法人治理结构，根据《证券公司董事、监事和高级管理人员 任职资格监管办法》等有关规定的要求，经公司股东长沙九芝堂（集团）有 限公司的提议，推荐冉云担任公司第七届董事会董事，雷波不再担任公司董 事。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意7 票；弃权0 票；反对0 票。

三、审议通过《关于召开二〇〇九年第二次临时股东大会的议案》

根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规及公 司《章程》的相关规定,公司董事会决定于2009 年12 月14 日在成都召开公 司二〇〇九年第二次临时股东大会审议以下议案:

1、关于修改公司《章程》的议案；

2、关于变更公司董事的议案；

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• 3、关于选举金鹏担任公司监事的议案。

本次临时股东大会具体事宜详见《关于召开二〇〇九年第二次临时股东

大会的通知》。

表决结果：同意7 票；弃权0 票；反对0 票。

特此公告。

国金证券股份有限公司

董事会

二〇〇九年十一月二十七日

附件：一、冉云个人简历

二、独立董事关于第七届董事会聘任董事事项的独立意见

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附件一：

冉云个人简历

冉云，男， 1964 年出生，中共党员，大学本科。曾任成都金融市场职 员，成都市人民银行计划处职员，成都证券公司发行部经理、总裁助理、副 总裁、监事长，国金证券有限责任公司监事、监事长，国金证券股份有限公 司监事、监事会主席。

冉云具有担任证券公司董事长类人员的任职资格。

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附件二：

国金证券股份有限公司独立董事

关于第七届董事会聘任董事事项的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理 准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，作为 国金证券股份有限公司的现任独立董事，对公司第七届董事会第二十七次会 议（临时会议）《关于变更公司董事的议案》进行了审议，独立意见如下：

根据公司股东长沙九芝堂（集团）有限公司的提议和对候选人有关情况 的了解及客观判断，同意董事会聘任冉云担任公司董事，任期至本届董事会 届满。

本次提名的候选人具有相应的任职资格，其工作能力、管理水平、个人 品质等都能够胜任本公司相应工作；未发现有相关规定不能担任相应职务的 市场禁入情况存在。

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