Sinolink Securities Co., Ltd. — Board/Management Information 2009

Oct 28, 2009

证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2009－021

国金证券股份有限公司

第七届董事会第二十六次会议（通讯方式）决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

国金证券股份有限公司第七届董事会第二十六次会议于二00 九年十月 二十八日上午以通讯方式召开，会议通知于二00 九年十月十六日以电话和 电子邮件相结合的方式发出。会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事 八人。会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。经审议，与会董事 形成如下决议：

• 一、审议通过《公司二00 九年第三季度报告全文及正文》 表决结果：同意8 票；弃权0 票；反对0 票。

• 二、审议通过《关于审议公司<反洗钱工作内部控制制度>的议案》

• 为规范公司反洗钱工作，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构

• 反洗钱规定》等相关法律、法规和规章的规定并结合公司实际情况，公司制

• 定了《国金证券股份有限公司反洗钱工作内部控制制度》。

  • 表决结果：同意8 票；弃权0 票；反对0 票。

  • 三、审议通过《关于审议公司<反洗钱工作流程>的议案》

为规范公司反洗钱工作，根据国家相关法律法规，公司制定了《国金证 券股份有限公司反洗钱工作流程》。

表决结果：同意8 票；弃权0 票；反对0 票。

• 四、审议通过《关于审议公司<反洗钱非现场监管信息报告制度>的议案》

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根据《反洗钱非现场监管办法（试行）》（银发[2007] 254 号）的规定并 结合公司实际情况，公司制定了《国金证券股份有限公司反洗钱非现场监管 信息报告制度》。

表决结果：同意8 票；弃权0 票；反对0 票。

五、审议通过《关于审议公司<隔离墙管理制度（试行）>的议案》

• 为了有效防范公司风险传递，防止内幕交易等行为的发生，根据《公司

• 法》、《证券法》及其他相关法律法规的规定，公司制定了《国金证券股份有 限公司隔离墙管理制度（试行）》。

表决结果：同意8 票；弃权0 票；反对0 票。

• 六、审议通过《关于审议公司<关于制度完善的规范>的议案》

• 为了规范公司制度完善工作中的起草、修订、颁布等工作，公司制定了

• 《国金证券股份有限公司关于制度完善的规范》。

表决结果：同意8 票；弃权0 票；反对0 票。

• 七、审议通过《关于审议公司<合规管理部档案管理办法>的议案》

• 为规范公司合规管理部档案管理工作，公司制定了《合规管理部档案管

理办法》。

表决结果：同意8 票；弃权0 票；反对0 票。

八、审议通过《关于审议公司<合规管理实施细则>的议案》

为了规范公司合规管理工作，明确合规管理体系各层级各岗位职责，保 障公司合规管理体系的运行，依据《证券公司合规管理试行规定》等相关法 律法规和公司《章程》、《国金证券股份有限公司合规管理制度》的有关规定， 公司制定了《国金证券股份有限公司合规管理实施细则》。

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表决结果：同意8 票；弃权0 票；反对0 票。

九、审议通过《关于审议公司<合规管理向上报告制度>的议案》

为了强化公司合规报告的规范化管理，确保合规管理信息的有序高效传 递，提高合规管理的及时性、针对性、准确性和系统性，公司制定了《国金 证券股份有限公司合规管理向上报告制度》。

表决结果：同意8 票；弃权0 票；反对0 票。

十、审议通过《关于审议公司<合规检查制度>的议案》

为了加强公司的合规管理,规范各项业务的运作,防范合规风险,根据 《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》等有 关法律法规和公司的相关规定，公司制定了《国金证券股份有限公司合规检 查制度》。

表决结果：同意8 票；弃权0 票；反对0 票。

十一、审议通过《关于审议公司<合规例会制度>的议案》

为规范公司合规管理的运作程序，健全合规管理体系，提高合规管理水 平，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规和公司的规定， 公司制定了《国金证券股份有限公司合规例会制度》。

表决结果：同意8 票；弃权0 票；反对0 票。

十二、审议通过《关于审议公司<突发重大危机处理制度>的议案》

为了提高公司对突发重大危机的应对能力，保障公司的可持续发展，建 立公司危机处理的长效机制，公司制定了《国金证券股份有限公司突发重大 危机处理制度》。

表决结果：同意8 票；弃权0 票；反对0 票。

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特此公告。

国金证券股份有限公司

董事会

二00九年十月二十八日

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